证券代码：002793 证券简称：罗欣药业 公告编号：2024-021
罗欣药业集团股份有限公司关于续聘2024年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：
本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。
罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开了第五届董事会第十次会议及第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》。公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。该事项尚需提交公司股东大会审议，现将相关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 |
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | ||
| 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | 238人 |
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,272人 | |
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 836人 | ||
| 2023年（经审计）业务收入 | 业务收入总额 | 34.83亿元 | |
| 审计业务收入 | 30.99亿元 | ||
| 证券业务收入 | 18.40亿元 | ||
| 2023年度上市公司 | 客户家数 | 675家 | |
| 审计收费总额 | 6.63亿元 | ||
| （含A、B股）审计情况 | 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等。 | |
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 513家 | ||
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人/签字注册会计师 | 张建华 | 1998年 | 1999年 | 2011年 | 2022年 | 2021年，复核长川科技、三维股份、聚光科技等2020年度审计报告； 2022年，复核长川科技、三维股份、聚光科技等2021年度审计报告； 2023年，签署罗欣药业2022年度审计报告。 |
| 签字注册会计师 | 方丽芳 | 2016年 | 2014年 | 2014年 | 2021年 | 2021年，签署盾安环境2020年度审计报告； 2022年，签署罗欣药业、盾安环境2021年度审计报告； |
| 2023年，签署罗欣药业2022年度审计报告。 | ||||||
| 质量控制复核人 | 徐晓峰 | 2008年 | 2008年 | 2008年 | 2020年 | 2021年，签署浙数文化、三星新材、瀚叶股份、兔宝宝、奇精机械、金固股份2020年度审计报告；复核天奇股份、章源钨业、罗欣药业、科益气体2020年度审计报告； 2022年，签署奇精机械、兔宝宝、金固股份、聚杰微纤2021年度审计报告；复核天奇股份、章源钨业、罗欣药业、科益气体2021年度审计报告； 2023年，签署奇精机械、兔宝宝、金固股份、聚杰微纤2022年度审计报告；复核：天奇股份、章源钨业、罗欣药业、科益气体、五方光电2022年度审计报告。 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事实及处理处罚情况 |
| 1 | 张建华 | 2024-4-19 | 行政监管措施 | 深圳证券交易所 | 对在罗欣药业2022年报审计中部分审计程序不到位出具监管函 |
| 2 | 方丽芳 | 2024-4-19 | 行政监管措施 | 深圳证券交易所 | 对在罗欣药业2022年报审计中部分审计程序不到位出具监管函 |
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
2023年度天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司提供财务报告审计费用为280万元（含税），内控审计费用为60万元（含税）。2024年度审计费用将按照市场价格与服务质量确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会审议意见
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的从业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面进行了认真审查，一致认为其在执业过程中坚持独立审计准则，切实履行了审计机构应尽的职责，为公司提供了专业、严谨、负责的审计服务。天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状态、独立性等方面能够满足公司对审计机构的要求。审计委员会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，并同意提交至公司第五届董事会第十次会议审议。
2、董事会审议和表决情况
2024年4月25日，公司召开第五届董事会第十次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。
3、生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、第五届董事会第十次会议决议；
2、第五届监事会第七次会议决议；
3、审计委员会审议意见；
4、拟聘会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
罗欣药业集团股份有限公司董事会
2024年4月25日