证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临2025-005
华泰证券股份有限公司第六届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次会议通知及议案于2025年3月14日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2025年3月28日以现场及视频会议方式召开，现场会议地点为南京。会议应到董事12人，实到董事9人，陈仲扬、刘长春等两位非执行董事和王兵独立非执行董事未亲自出席会议，其中：
陈仲扬、刘长春分别书面委托柯翔非执行董事代为行使表决权，王兵书面委托王全胜独立非执行董事代为行使表决权。会议由公司董事长张伟主持。公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议有效表决数占董事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。经与会董事审议，表决通过了各项议案，并作出如下决议：
一、同意公司2024年度经营管理层工作报告。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
2025年3月27日，公司第六届董事会发展战略委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
二、同意公司2024年度财务决算报告，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权2025年3月24日，公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议全票审议通过本议案。
三、同意公司2025年度财务预算报告。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权2025年3月24日，公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议全票审议通过本议案。
四、同意关于公司2024年度利润分配的预案，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
具体内容请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司2024年度利润分配方案公告》。
2025年3月24日，公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议全票审议通过本预案。
五、同意公司2024年度董事会工作报告，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
六、同意关于公司2024年度报告的议案，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
同意公司按中国会计准则和国际财务报告准则分别编制的2024年度报告。
公司2024年度报告及摘要于同日在上海证券交易所网站披露。
2025年3月24日，公司第六届董事会审计委员会2025年第三
次会议全票审议通过本议案。
七、同意关于公司2024年度合规报告的议案。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权2025年3月27日，公司第六届董事会合规与风险管理委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
八、同意关于公司2024年度风险管理报告的议案。表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权2025年3月27日，公司第六届董事会合规与风险管理委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
九、同意关于公司2024年度内部控制评价报告的议案。表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权公司2024年度内部控制评价报告于同日在上海证券交易所网站披露。2025年3月24日、27日，公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议和第六届董事会合规与风险管理委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
十、同意关于公司2024年度信息技术管理暨网络和信息安全管理专项报告的议案。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
十一、同意关于公司2024年度社会责任报告的议案。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
公司2024年度社会责任报告于同日在上海证券交易所网站披露。
十二、同意关于预计公司2025年日常关联交易的预案，并同意提交公司股东大会审议。
（一）与江苏省国信集团有限公司相关的关联交易预计表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事丁锋先生回避表决。
（二）与江苏交通控股有限公司相关的关联交易预计
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事陈仲扬先生回避表决。
（三）与江苏高科技投资集团有限公司的关联交易预计
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事柯翔先生回避表决。
（四）与江苏省苏豪控股集团有限公司的关联交易预计
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事刘长春先生回避表决。
（五）与南方基金管理股份有限公司相关的关联交易预计
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事周易先生回避表决。
（六）与江苏银行股份有限公司的关联交易预计
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
（七）与江苏省港口集团有限公司的关联交易预计
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事刘长春先生回避表决。
（八）与关联自然人的关联交易预计
表决结果：全体董事回避表决。
公司2025年日常关联交易预计情况请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司关于预计2025年度日常关联交易的公告》。
2025年3月24日、26日，公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议和第六届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议全票审议通过本预案。
十三、同意关于预计公司2025年自营投资额度的预案，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
同意授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营业务管理、风险控制指标等相关规定的条件下，根据市场情况在以下额度内确定、调整公司自营投资规模：
1、自营权益类证券及其衍生品的合计额不超过公司净资本的100%；
2、自营非权益类证券及其衍生品的合计额不超过公司净资本的500%。
上述额度不包括公司长期股权投资，以及互换便利投资持仓。“自营权益类证券及其衍生品”及“自营非权益类证券及其衍生品”的合计额根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》进行计算。
需说明的是，上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表公司经营管理层、董事会对于市场的判断。实际自营投资额度的大小取决于执行自营投资时的市场环境。
十四、同意关于公司2024年度内部审计工作报告暨2025年度内部审计工作计划的议案。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
2025年3月24日，公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议全票审议通过本计划。
十五、同意关于公司续聘会计师事务所的议案，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
同意公司聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及控股子公司2025年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具A股审计报告和内控审计报告及GDR审计报告；聘请德勤?关黄陈方会计师行为公司H股审计服务机构并出具H股审计报告，审计服务费用不超过人民币498万元（其中，内部控制审计费用为人民币40万元）。
具体情况请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。
2025年3月24日，公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议全票审议通过本议案。
十六、同意关于制定《华泰证券股份有限公司市值管理制度》的议案。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
十七、同意关于选举公司第六届董事会非执行董事的预案，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
同意晋永甫先生为公司第六届董事会非执行董事人选，待公司股东大会选举通过后，晋永甫先生将接替刘长春先生履行公司第六届董事会非执行董事职责，任期至本届董事会任期结束。
2025年3月14日，公司第六届董事会提名委员会2025年第一
次会议全票审议通过本议案。
十八、同意关于调整公司第六届董事会部分专门委员会组成方案的议案。表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权提名委员会（共3人，独立董事占1/2以上）：王全胜先生、王建文先生、彭冰先生，其中：王全胜先生为提名委员会主任委员（召集人）。
对公司第六届董事会发展战略委员会、合规与风险管理委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会组成人员不作调整。
十九、同意关于聘任公司证券事务代表的议案。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
同意聘任朱有为先生为证券事务代表，任期至本届董事会任期结束。朱有为先生具备履行证券事务代表职责所必需的专业知识与工作经验，其任职资格符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关要求。
二十、同意关于公司2024年度“提质增效重回报”行动方案落实情况半年度报告的议案。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
具体内容请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案落实情况半年度报告》。
二十一、同意关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
为保障公司业务经营持续发展和股东长远利益，增强公司经营灵活性及效率，根据《公司法》《证券法》《香港联合交易所有限公司证
券上市规则》等法律、法规及规范性文件以及公司《章程》，公司提请股东大会授予董事会增发公司A股及/或H股股份（包括但不限于普通股、可转换为股份的证券）一般性授权。具体内容如下：
（一）授权内容
具体授权内容包括但不限于：
（1）授予董事会在相关期间（定义见下文）一般性授权，即根据市场情况和公司需要，决定以单独或同时发行、配发及处理不超过截至本议案获得股东大会通过之日公司已发行境内上市人民币普通股（即A股）及/或境外上市外资股（即H股）各自已发行股份（不包括《公司法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》定义下的库存股份（如适用））之20%之股份（包括但不限于普通股、可转换为股份的证券），并作出或授予可能需要行使该等权力的售股建议、协议、购股权及交换或转换股份的权力（包括授权董事会于相关期间作出或授予可能须于相关期间届满后，行使该等权力的售股建议、协议、购股权及交换或转换股份的权力）。
（2）授权董事会在行使上述一般性授权时制定、决定并实施具体发行方案，包括但不限于：1、拟发行的股份（包括但不限于普通股、可转换为股份的证券）的类别及数目；2、定价方式及/或发行/转换/行使价格（包括价格区间）；3、发行时机、发行期间；4、发行对象；5、募集资金的具体用途；6、作出或授予可能需要行使该等权力的售股建议、协议、购股权及交换或转换股份；7、相关法律法规及其他规范性文件、相关监管机构、上市地交易所要求的具体发行方案所应包括的其他内容。
（3）授权董事会聘请与发行相关的中介机构，批准及签署发行
所需、适当、可取或相关的一切行为、契据、文件及其它相关事宜；审议批准及代表公司签署与发行相关的协议，包括但不限于配售承销协议、中介机构聘用协议等。
（4）授权董事会审议批准及代表公司签署向相关监管机构递交的与发行相关的法定文件。根据监管机构和公司上市地的要求，履行相关的审批程序，并办理所有必需的存档、注册及备案手续等。
（5）授权董事会根据境内外监管机构要求，对上述第（3）项和第（4）项相关协议和法定文件进行修改。
（6）授权董事会实施发行方案，办理公司注册资本增加事宜，以反映公司根据本议案而获授权发行的股份，并对公司《章程》中与发行股份和注册资本相关的条款作出其认为适当及必要的修订，以及采取任何其他所需行动、办妥其他所需手续以实施发行方案及实现公司注册资本的增加。
（7）同意董事会在获得上述授权的条件下，除非法律法规另有规定，将上述授权转授予公司获授权人士（包括董事长、首席执行官、董事会秘书、首席财务官）共同或分别制定具体发行方案，签署、执行、修改、完成、递交与认可、分配或发行一般性授权项下股份相关的一切协议、合同和文件。
（二）授权期限
除董事会或获授权人士于相关期间就发行A股及/或H股股份（包括但不限于普通股、可转换为股份的证券）作出或授予售股建议、要约、协议、购股权及交换或转换股份之权力或其他权力，而该售股建议、要约、协议、购股权及交换或转换股份之权力或其他权力可能需要在相关期间结束后继续推进或实施外，上述授权不得超过相关期
间。
“相关期间”为自公司股东大会以特别决议通过本议案之日起至下列三者最早之日期止：
（1）自本议案通过之日后的公司下届年度股东大会结束时；
（2）本议案经股东大会以特别决议通过之日后12个月届满之日；
（3）公司任何股东大会通过特别决议撤销或更改本议案所述授权之日。
如相关期间董事会或获授权人士已签署必要文件、办理必要手续或采取相关行动，而该等文件、手续或行动可能需要在上述相关期间结束时或之后履行、进行或持续至上述相关期间结束后完成，则相关期间将相应延长。
董事会仅在符合《公司法》《证券法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、公司《章程》或任何其他政府或监管机构的所有适用法律、法规及规定，并在取得境内外有关政府机关及监管机构的一切必需批准的情况下，方可行使上述授权。
二十二、同意关于公司董事2024年度绩效考核和薪酬情况的报告。
本议案实行分项表决，在公司领取薪酬的执行董事张伟先生、周易先生及独立非执行董事王建文先生、王全胜先生、彭冰先生、王兵先生、老建荣先生在审议本人薪酬情况时已分项回避表决，非执行董事丁锋先生、陈仲扬先生、柯翔先生、刘长春先生、张金鑫先生不在公司领取薪酬。
（一）张伟先生的2024年度绩效考核和薪酬情况
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权
（二）周易先生的2024年度绩效考核和薪酬情况
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权
（三）尹立鸿女士的2024年度绩效考核和薪酬情况表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
（四）王建文先生的2024年度绩效考核和薪酬情况表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权
（五）王全胜先生的2024年度绩效考核和薪酬情况表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权
（六）彭冰先生的2024年度绩效考核和薪酬情况
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权
（七）王兵先生的2024年度绩效考核和薪酬情况
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权
（八）老建荣先生的2024年度绩效考核和薪酬情况表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权
（九）谢涌海先生的2024年度绩效考核和薪酬情况表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权2025年3月27日，公司第六届董事会薪酬与考核委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。
二十三、同意关于公司高级管理人员2024年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告。表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事周易先生回避表决。2025年3月27日，公司第六届董事会薪酬与考核委员会2025
年第一次会议全票审议通过本议案。
二十四、同意公司独立董事2024年度履职报告，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
公司独立董事2024年度履职报告于同日在上海证券交易所网站披露。
2025年3月26日，公司第六届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议全票审议通过本议案。
二十五、同意关于召开公司2024年度股东大会的议案。
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，定在南京召开华泰证券股份有限公司2024年度股东大会。公司董事会授权董事长张伟先生择机确定本次股东大会的具体召开时间并安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其他相关文件。
会议还听取了《公司独立董事独立性情况自查报告》《公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》《公司董事会审计委员会2024年度履职情况报告》《公司对2024年度年审会计师事务所履职情况的评估报告》《公司董事会审计委员会对2024年度年审会计师事务所履行监督职责情况的报告》《公司2024年度合规总监工作报告》和《公司2024年度反洗钱工作报告》（非表决事项），并审查了《关于公司2024年度净资本等风险控制指标具体情况的报告》，全体董事对上述报告无异议。
其中，《公司独立董事独立性情况自查报告》已经公司第六届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议全票审议通过，《公司董事
会审计委员会2024年度履职情况报告》《公司对2024年度年审会计师事务所履职情况的评估报告》和《公司董事会审计委员会对2024年度年审会计师事务所履行监督职责情况的报告》已经公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议全票审议通过。特此公告。
附件：晋永甫先生简历
华泰证券股份有限公司董事会2025年3月29日
附件：
晋永甫先生简历
晋永甫先生，1968年10月出生，经济学学士，会计师、政工师。1992年8月至2005年5月历任江苏省纺织品进出口公司财务部会计、经理助理、副经理；2005年6月至2007年2月任江苏省纺织品进出口集团捷泰有限公司总经理；2007年3月至2011年4月任江苏开元股份有限公司总经理办公室主任；2011年5月至2013年12月任江苏开元股份有限公司总经理助理兼投资发展部经理；2013年12月至2014年4月任江苏汇鸿股份有限公司总经理助理兼投资发展部经理、江苏汇鸿汇升投资管理有限公司总经理；2014年5月至2015年11月任江苏汇鸿国际集团股份有限公司办公室副主任；2015年12月至2017年10月任江苏汇鸿国际集团股份有限公司办公室副主任、信息中心总监；2017年11月至2018年4月任江苏汇鸿国际集团股份有限公司办公室主任、信息中心总监；2018年5月至2022年3月任江苏汇鸿国际集团股份有限公司投资管理部总经理，兼江苏汇鸿国际集团股份有限公司金融事业部总监、江苏汇鸿汇升投资管理有限公司董事长、江苏汇鸿创业投资有限公司董事长、江苏汇鸿国际集团资产管理有限公司董事长；2022年3月至2023年8月任江苏汇鸿国际集团股份有限公司副总裁、党委委员；2023年8月至今任江苏省苏豪控股集团有限公司副总裁、党委委员。晋永甫先生任职的江苏省苏豪控股集团有限公司为公司实际控制人江苏省政府国有资产监督管理委员会所属独资企业。
截至本公告日，晋永甫先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。