目 录

报告编制说明 ...... 1

前文：走进光证 ...... 3

董事会ESG声明 ...... 3

公司概况 ...... 3

年度社会认可 ...... 4

ESG治理 ...... 6

专题：谱写“五篇大文章”，服务国家战略和实体经济发展 ...... 10

1.1 聚焦金融“五篇大文章” ............................................. 10

1.2 促进培育新质生产力 ................................................. 14

1.3 支持区域协调发展 ................................................... 15

1.4 助力乡村全面振兴 ................................................... 16

治理篇：稳健治理，夯实企业发展根基 ...... 20

2.1 党建引领发展 ....................................................... 20

2.2 优化公司治理 ....................................................... 22

2.3 诚信合规运营 ....................................................... 23

2.4 完善风险管理 ....................................................... 27

2.5 深化供应链管理 ..................................................... 30

社会篇：担当责任，共建美好幸福家园 ...... 33

3.1 打造优质服务 ....................................................... 33

3.2 创新金融科技 ....................................................... 37

3.3 携手员工成长 ....................................................... 43

3.4 促进行业发展 ....................................................... 49

环境篇：绿色发展，助力生态文明建设 ...... 51

4.1 应对气候变化 ....................................................... 51

4.2 深化责任投资 ....................................................... 53

4.3 践行绿色运营 ....................................................... 55

附录 ...... 57

附录1 ESG关键绩效 ...... 57

附录2 报告相关内容索引 ...... 62

附录3 意见反馈表 ...... 81

报告编制说明本报告是光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”“本公司”）的第十五份年度可持续发展/企业社会责任报告（以下简称“本报告”）。本报告真实、客观地介绍了光大证券总部、各分公司、各营业部及各子公司2024年可持续发展方面的活动开展情况，重点披露公司环境、社会及治理（ESG）三大范畴的相关信息。本报告所涉及货币金额以人民币作为计量币种（特别说明除外）。

报告范围

? 时间范围：本报告为年度报告，报告期为2024年1月1日至2024年12月31日，

部分信息超出报告期。

? 组织范围：如无特别说明，本报告覆盖光大证券总部、各分公司、各营业部及各子公司。部分信息涉及中国光大集团股份公司（简称“光大集团”）。

编写及参考依据

? 上海证券交易所（简称“上交所”）《上市公司自律监管指引第1号规范运作》

（2023）? 上海证券交易所（简称“上交所”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第

14号——可持续发展报告（试行）》（2024）? 香港联合交易所有限公司（简称“联交所”）《香港联合交易所有限公司证券上市

规则》附录C2《环境、社会及管治报告守则》（2024）? 全球报告倡议组织《可持续发展报告标准（2021）》? 中国财政部《企业可持续披露准则—基本准则》（2024）报告语言本报告提供简体中文版、繁体中文版和英文版供读者参阅。

确认及批准

本报告经董事会确认后，于2025年3月27日获董事会审批通过。

报告遵循原则? 重要性原则：本报告基于利益相关方研究，资料分析等工作，识别出影响本公司可

持续发展的重要ESG议题并回应，详见本报告“重大性议题分析”。

? 量化原则：本报告已经披露本公司ESG量化关键绩效，详见本报告“附录一ESG关

键绩效”。? 一致性原则：本报告对不同报告期所使用的指标尽量保持一致，如果关键绩效指标

发生变化，对发生变化的指标进行解释说明。? 平衡原则：本报告内容反映客观事实，同时披露正面及负面性指标。称谓说明在本报告中，除非文义另有所指，下列词语释义如下：

前文：走进光证

董事会ESG声明

2024年公司董事会从ESG治理架构、ESG风险管理方面提升公司的ESG管理水平，为实现高质量、可持续发展夯实根基。光大证券董事向各利益相关方呈上新的ESG履责成绩单。在ESG治理架构方面，战略与可持续发展委员会负责制定环境、社会及治理（ESG）目标，推动ESG体系建设并审阅ESG报告。在ESG风险管理方面，结合战略目标，公司将ESG风险纳入全面风险管理，积极将ESG理念与公司战略与经营有机结合，识别ESG关键议题及相应风险，如经纪业务相关的客户权益保护、隐私与信息安全、投资者教育；投行业务相关的绿色融资工具的创新实践；资管业务相关的负责任投资等，切实履行金融企业的社会责任，促进公司实现长期可持续发展。在审议重大性议题方面，董事会遵循联交所重要性原则，将利益相关方的诉求作为判断年度重大性议题的基础，公司与外部专家一同系统分析和评估各项议题对公司可持续发展的影响程度。2024年度确定的重大性议题包括服务实体经济、深化绿色金融、发展数字金融、服务普惠金融、推动科技金融、推进养老金融、助力乡村振兴、应对气候变化、完善公司治理、强化风险管理、坚持合规经营等议题，已将相关议题作为2024年本报告披露的重点。

公司概况

光大证券成立于1996 年，总部位于上海，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一，也是世界 500 强企业中国光大集团股份公司（简称“光大集团”）的核心金融服务平台之一。光大证券先后于 2009 年 8 月 18 日和 2016年8月18日分别在上海证券交易所及香港联合交易所主板上市，是一家 A+H 股上市券商。

截至本报告披露日，公司共有8家子公司、 14家分公司和227家证券营业部，业务遍及全国30个省、自治区、直辖市的114个城市。公司围绕零售客户、机构客户、企业客户等市场主体，以资本中介为纽带，着力打造财富管理、企业融资、机构客户、投资交易、资产管理、股权投资六大业务集群。公司海外业务立足香港辐射亚欧，2022年1月光大证券香港子公司光大新鸿基有限公司正式更名为中国光大证券国际有限公司（简称“光证国际”），旗下业务亦于当日启用全新的企业品牌“光证国际”及品牌标识，在香港、澳门分别设有财富管理中心。公司将以“建设中国一流服务型投资银行”为战略目标，以坚持金融工作的政治性、人民性为宗旨，以践行国家战略、服务实体经济为使命，以客户为中心，坚守证券公司主责主业，持续提升服务能力。充分发挥证券公司在集团综合金融服务体系中的直接融资主渠道作用，着力打造具有光大特色的一流投资银行品牌，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章。

年度社会认可

ESG治理? 完善ESG管理公司始终将履行社会责任、践行ESG 理念作为可持续发展战略的重要组成部分，始终坚持“综合化经营、国际化战略、创新引领、合规稳健”的经营理念，秉承“为国家图富强，为天下聚财富”的核心价值观，将ESG 标准融入公司运营管理，努力打造中国一流投资银行，为客户、股东、员工、社会等利益相关方创造价值。公司不断完善“监督——管理——执行”三层级的ESG治理架构，形成了董事会战略决策、战略与可持续发展委员会直接领导、ESG工作组牵头协调、各部门落地推进的ESG管理架构和工作格局，确保可持续发展管理理念与行为落到实处，有效提升ESG治理水平。

? 利益相关方管理

公司参考证监会《上市公司治理准则》、联交所《如何编备环境、社会及管治报告——环境、社会及管治汇报指南》等指引文件，根据自身业务、行业属性，确定政府及监管机构、投资者、员工、客户、供应商与合作伙伴、社区六大主要利益相关方，在日常经营服务的各个环节积极拓展与各方的沟通渠道，通过建立常态化沟通机制、多形式的沟通活动，充分了解各利益相关方的期望与诉求，积极回应各利益相关方对光大证券的诉求，提升利益相关方对自身在企业运营中的参与感，增进利益相关方对企业的信赖。

? 重大性议题分析在识别年度重大性议题时，公司依据联交所“重要性”原则，从“对利益相关方的影响”和“对光大证券可持续发展的影响”两个维度开展重大性议题分析。公司在符合光大证券发展战略的基础上对标了国际先进ESG理念框架及标准，参考了同业优秀实践与主流ESG评级关注点。经过外部分析、内部评估、识别议题、议题确认与验证四个步骤，2024年公司重大性议题包括服务实体经济、深化绿色金融、发展数字金融、服务普惠金融、推动科技金融、推进养老金融、助力乡村振兴、应对气候变化、完善公司治理、强化风险管理、坚持合规经营。

? 贡献联合国可持续发展目标

专题：谱写“五篇大文章”，服务国家战略和实体经济发展

金融是国民经济的血脉，做好金融“五篇大文章”是金融服务实体经济高质量发展的重要着力点。光大证券围绕金融“五篇大文章”，主动融入中国特色现代资本市场建设大局，助力新质生产力培育与发展，充分发挥直接融资主渠道优势，聚焦先进制造业、绿色环保、基础设施、专精特新等重点行业及领域，加强对重大战略、重点领域和薄弱环节的优质金融服务，积极探索光大特色乡村振兴金融服务模式，不断增强服务国家重大战略与实体经济的能力和水平。

服务国家战略与实体经济绩效截至2024年末，公司实现：

? 服务实体企业融资规模872.2亿元、同比增长13.4%；? 实体经济直接融资占比33.9%、较上年提升2.7%。? 完成债券总承销金额4,392.29亿元，项目数量1,487单? 支持制造业融资规模350.9亿元? 支持战略新兴产业融资规模204.6亿元? 支持绿色产业融资规模211.3亿元，同比增长37.2%? 支持科技产业融资规模204.6亿元，同比增长4.9%? 承销乡村振兴债24.7亿元? 服务民营企业直接融资规模超50亿元? 开展“保险+期货”商业项目78单，保障农产品货值超13亿元? 协同光大银行、光大环境等落地协同项目超22个，合计规模206.6亿元

1.1 聚焦金融“五篇大文章”

光大证券围绕金融“五篇大文章”，聚焦服务实体经济和国家战略，发挥服务实体经济的“主力军”和维护金融稳定的“压舱石”作用，推动服务实体经济、服务国家战略、服务民生福祉提质增效，以公司高质量发展为中国式现代化贡献金融力量。光大证券积极落实集团在本年度发布的“五篇大文章”行动方案，依托产融结合的特色优势，把服务实体经济作为工作的出发点和落脚点，加强内外部协同，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章。

图注：公司参与光大集团金融“五篇大文章”方案发布会

1.1.1科技金融

科技是第一生产力，创新是第一动力。持续推动经济高质量发展离不开科技与金融的深度融合。光大证券不断深化产融协同，精准赋能中小微企业，以创新金融服务模式谱写科技金融大文章。

1.1.2绿色金融

绿色是高质量发展的底色，光大证券着力提升绿色金融服务能力,丰富绿色金融产品和服务，发展绿色债券、绿色资产证券化等绿色金融产品，强化绿色融资支持。

光大证券制定绿色债券投资池实施细则，对节能环保、清洁生产、清洁能源等6项绿色产业的支持和管理方法进行明确规定，以实现绿色低碳转型为目标，积极发展绿色金融服务与投资。此外，光大证券优化股票类资产配置，增加对高新技术产业、医疗健康、生态环保等行业股票的投资。

案例：助力京能国际发行REITs产品和2024年度第一期中期票据2024年3月，光大证券作为牵头主承销商和簿记管理人，助力京能国际发行京能集团内首单类REITs产品，项目优先级规模13亿元，底层资产为光伏清洁能源电厂，预计每年可减少二氧化碳排放量20.7万吨，替代化石能源量8.01万吨标准煤。7月，光大证券再次作为牵头主承销商和簿记管理人，助力京能国际的境内资产平台联合光伏公司在银行间市场发行2024年度第一期中期票据，总发行规模10亿元。光大证券积极投身绿色金融实践，与优质合作伙伴共同探索资本市场绿色发展新机遇，支持新能源产业可持续发展。

1.1.3普惠金融

光大证券把普惠金融业务作为金融服务实体、服务人民、践行社会责任的重要举措，奋力书写普惠金融大文章，让普惠金融“活水”润泽千企万户。光大证券加强集团内部协同，立足“光大所能”，充分发挥光大集团金融全牌照优势，加强信息互动，牢固业务衔接，切实为小微企业解决融资难问题。

案例：光大证券助力光大银行成功发行300亿元小微金融债光大证券作为主承销商，助力光大银行成功发行“2024年小型微型企业贷款专项金融债券”。本期债券发行期限为3年，发行规模300亿元，票面利率2.15%，认购倍数达1.68倍，获配投资者80余家。本期债券募集资金将用于发放小微企业贷款，加大对小微企业的信贷支持力度，助力小微企业发展。

光大证券坚持以投资者为本，积极响应监管号召，充分发挥分支机构众多、客户基础广泛的优势，积极推动投教进社区、进校园等活动，打造“光大阳光投教”特色品牌，深入开展“金融教育宣传月”“2024年世界投资者周”等活动，切实提升社会公众金融素养及风险防范能力，以实际行动诠释企业责任与担当。

1.1.4养老金融

2024年，光大证券子公司光大保德信基金将个人养老金业务作为战略布局业务进行全面推进，注册发行首只养老目标基金，通过运作养老金产品，进一步丰富公募产品线、扩大品牌和投资优势、拓展客户群体、提升资产管理规模，助力养老金融发展，进一步优化全面资产配置服务。

案例：成功完成光大安选平衡养老目标三年持有FOF首发光大证券于2024年12月成功完成光大安选平衡养老目标三年持有FOF的首发，募集规模合计8,632万元，位列本年度全行业新发养老目标基金首募规模前十。除申报发行养老目标基金外，公司也一直持续向光大集团下属养老金管理机构提供资产管理服务。截至11月末，光大银行、光大证券管理的企业年金、职业年金计划、养老金产品合计投资公司旗下公募基金23.49亿元。

1.1.5数字金融

光大证券持续加快数字化服务能力建设，加强APP线上数字化内容和活动运营，持续发展数字金融应用，提高公司金融服务的便利性、普惠性和竞争力。

1.2 促进培育新质生产力

新质生产力是与大数据、云计算等高新技术深度绑定的生产力新形态，是我国经济实现转型发展的必要基础。光大证券聚焦新兴产业培育、高新技术产业发展和优势传统产业转型升级等重点领域，全力支持新兴产业集聚化和产业生态化发展，响应培育和发展新质生产力的国家战略。

1.3 支持区域协调发展

光大证券积极为服务国家重点区域一体化、高质量发展贡献力量。针对京津冀、长三角、粤港澳大湾区等重点区域，以优质金融精准支持区域经济发展，助力国家战略关键区域金融服务提质增效。

1.4 助力乡村全面振兴

推进中国式现代化，必须全面推进乡村振兴。光大证券立足自身业务优势，全力吸引乡村建设人才，促进乡村经济繁荣，推动乡村产业升级，塑造宜居乡村生态与环境，丰富乡村文化生活，助力乡村振兴战略落地，不断推动乡村振兴工作迈向新台阶。2024年，本公司乡村振兴总投入达793.22万元。

度累计采购特色产品56.02万元，较2023年增长近2倍，以实际行动支持脱贫地区特色产业发展。

2024年，光大证券凭借在乡村振兴方面的持续投入与全情付出赢得广泛赞誉，每日经济新闻“2024年度最佳乡村振兴经典案例”金鼎奖等奖项，在证券公司履行社会责任专项评价的服务乡村振兴、参与社会公益等多个细分领域连续获得满分加分。同时，光大证券下属子公司光大期货荣获中期协2023-2024年度“保险+期货”考评排名第6名、乡村振兴排名第14名，再次获“保险+期货”与乡村振兴“双满分”加分，取得良好社会效应。

1.4.1推动乡村人才振兴

2024年，光大证券通过线上线下等方式，面向县域乡村基层干部、专业技术人员、乡村振兴带头人等，组织开展金融知识培训、技能培训、技术支持、创业指导等服务。年内光大证券四家定点帮扶承办单位西安分公司、武汉分公司、福建分公司、广东分公司，分别面向定点帮扶的宁夏西吉县、江西万安县、江西兴国县、江西寻乌县等四个地区，成功举办4场防非反诈、政府投资、证券投资、产业投资等专业培训，广泛开展投资者教育保护投资者权益，为有关地区创设政府产业引导基金提供技术支持。

1.4.2推动乡村组织振兴

2024年，光大证券以主题教育为载体，支持鼓励公司优秀党支部与县域农村党支部进行联学联建，抽调公司党员骨干，与当地扶贫县党员干部开展党建交流，坚持以党建

引领乡村振兴。西安分公司、武汉分公司、福建分公司、广东分公司，面向宁夏西吉县庙坪村、江西万安县沙坪镇、江西兴国县金融服务中心、江西寻乌县丹溪乡四个地区/单位党支部，分别开展一次基层党组织联学联建活动，广泛宣讲党的二十届三中全会精神，寻访红色足迹，助力提升县域乡村公共治理水平。

1.4.3推动乡村产业振兴

光大证券结合自身业务优势，通过创新产品和服务，为乡村产业振兴提供金融助力。本年度，公司发挥投行业务优势，通过发行债券和资产支持证券等方式，为结对帮扶地区和其它脱贫县等县域企业募集资金，助力县域富民产业发展，助力农业企业转型升级。截至2024年末，光大证券承销乡村振兴债券融资规模24.7亿元。同时，光大证券持续优化完善“保险+期货”服务模式，扩大帮扶覆盖面，帮助农业养殖和种植大户增强价格波动风险抵御能力，为县域农产品保值保价提供保障，减小农产品价格波动对农民收入造成的影响，助力“三农”发展。截至2024年末，光大期货“保险+期货”保障农产品货值超13亿元、项目数量78个。

化农业产业化发展，坚持促进农民增收和基地发展的“双赢”方向，助力项目区粮农实现收入增长。

治理篇：稳健治理，夯实企业发展根基

光大证券高度重视公司治理能力与治理体系的构建与提升，在严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规的基础上，积极发挥党建引领治理优势，在董事会结构与职能、诚信合规运营、高质量风险管控体系以及供应链管理等多个维度，融合ESG核心价值，构建稳健、可持续、高质量的现代化公司治理体系，夯实光大证券发展根基。

治理范畴实践绩效截至2024年末，公司实现：

? 公司董事会会议8次，审议及听取议案58余项? 参加政府部门经济形势座谈会56次? 发布宏观数据点评报告119篇，解读国家重要会议精神的报告13篇? 落实国家战略的宏观深度研究报告5篇? 风险管理相关培训13次，参与人数3,296人? 开展反洗钱培训83次，累计培训人数12,138人次? 累计发布合规宣导文章246期 ，合规宣导小视频6期? 共2,664家供应商，其中对10家违规供应商采取禁入处罚

2.1 党建引领发展

2024年，光大证券认真贯彻党中央决策部署，坚持党中央对金融工作的集中统一领导，按照光大集团党委要求充分发挥党建引领优势，牢牢把握金融工作的政治性、人民性，以服务金融强国建设的实际行动，坚定拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”，落实党的二十届三中全会精神、中央经济工作会议精神，以高质量党建促进高质量发展。

2.1.1贯彻党的二十届三中全会精神

2024年7月，党的二十届三中全会在京举行。本届三中全会以“进一步全面深化改革、推进中国式现代化”为主题，系统部署若干重大领域改革任务，为证券行业助力新时代资本市场高质量发展指明了前进方向。光大证券党委第一时间召开党委扩大会议传达学习全会精神，研究部署贯彻落实工作，组织全体党员干部职工认真学习，深刻领会和把握进一步全面深化改革的重大举措。

学习贯彻全会精神，凝聚改革发展共识

2.1.2高质量党建激活发展动能

向改革要动能，向改革要活力。光大证券将自觉把改革摆在更加突出位置，从制约高质量发展的突出问题和关键环节入手，全面深化改革重点突破，特别是加快提升服务新质生产力的能力和水平。

2.1.3培育中国特色金融文化

光大证券切实把党的领导贯彻到宣传思想文化工作全过程、各领域，充分发挥光大证券党委“把方向、管大局、保落实”的领导作用，坚守意识形态主阵地，切实把党的领导的政治优势、制度优势转化为加强中国特色金融文化建设的实际成效。光大证券充分发挥组织保障作用。光大证券党委成立文化建设领导小组，由党委书记、董事长担任组长，其他领导、高管担任副组长、成员，对公司文化建设工作进行整体研判，动态协调、推进、监督、检查，定期听取工作汇报，研究决定文化建设重要事项，保障文化建设工作扎实有效推进。文化建设领导小组办公室定期组织专题会

议，研究推进文化建设工作长效机制落地。光大证券各部门、分支机构均设立文化宣讲员，负责文化工作的联络和宣导事宜，确保文化理念向基层传导，落地生根。

2.2 优化公司治理

光大证券积极优化构建公司治理结构与体系，立足自身企业性质与特色优势，不断提高公司治理的效率与效果，切实保障董事会合理履职，并构建多元化、专业化的董事会；切实保障公司内部各治理单元权力分配清晰、权力制衡合理；确保公司各部门各司其职、有效运作，提高管理效率，改善经营业绩。

2.2.1完善治理体系

光大证券不断完善健全优化股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次各司其职，各负其责，确保公司规范运作。光大证券持续关注多元化和包容性议题，根据《光大证券股份有限公司董事多元化政策》，在设定董事会成员时，从多个方面考虑董事会成员多元化，包括但不限于性别、年龄、文化及教育背景、专业经验、技能、知识及服务任期。光大证券设立审计与关联交易控制委员会，薪酬、提名与资格审查委员会，风险管理委员会和战略与可持续发展委员会。其中，审计与关联交易控制委员会，薪酬、提名与资格审查委员会，风险管理委员会召集人均由独立董事担任，战略与可持续发展委员会由董事长担任委员会召集人。报告期内，光大证券有董事13名，其中执行董事2名，非执行董事6名，5名独立非执行董事；监事9名，包括3名职工代表监事；董事会、监事会、高级管理层均有女性成员任职。共召开股东大会3次，董事会会议8次，监事会会议7次，审计与关联

交易控制委员会会议7次，薪酬、提名与资格审查委员会会议4次，风险管理委员会会议2次，战略与可持续发展委员会会议2次，独立董事专门会议3次。

2.2.2加强投资者沟通

光大证券坚持“以投资者为本”理念服务广大投资者，持续优化投资者关系管理的方法和模式，完善资本市场高效公平沟通交流机制，提升股东沟通效率和深度，维护资本市场良好关系。2024年，光大证券在路演中、上证路演中心等平台，通过公开直播的方式举办2023年度业绩说明会、2024年中期业绩说明会，2024年第三季度业绩说明会，各平台累计观看人数超70,000人次。全年通过股东大会、投资者热线、邮件、上证E互动等方式，回复投资者各类问题200余次，接待分析师、投资者现场调研10余次，参加券商投资策略会10余次。

2.2.3提升信息披露透明度

光大证券严格按照上市公司披露要求，履行信息披露义务，加强信息披露管理，统筹考虑沪港两地监管规则，主动披露有利于投资者作出价值判断和投资决策的相关信息，不断提升信息披露的质量、时效性和透明度，打造“合规合法、透明公开”的对外窗口。2024年度共披露文件155份。

2.3 诚信合规运营

光大证券严格遵守法律法规，恪守商业道德准则，扎实推进反腐倡廉建设，加强反洗钱与反不当竞争管理，规范员工行为，提升合规经营水平，构建符合商业道德、增益社会价值、恪守法律底线的公司治理体系。

2.3.1健全合规管理体系

光大证券从合规制度体系、流程机制等方面不断完善合规管理体系建设，强化合规管理效能。按照合规新规等监管规定，公司制定法律合规管理相关制度56项，2024年以来修订制度17项，从机制上完善各项合规管理工作，并形成全流程管控机制，从事前、事中和事后全方位管控。事前阶段，光大证券积极落实合规审查、法律法规跟踪及风险提示工作，从源头确保各项业务的合规性，严格对各类合同协议、制度、业务方案、信息技术系统等方面开展合规审查。同时，高度重视合规文化建设，持续加强合规宣导与提示，密切跟踪监管规则变化与市场关注热点，采取“光证普法”微信公众号每日推送解读、持续开展合规培训、下发提示函、开展评估等方式，督导各部门及时掌握和理解监管规则和动态，并将要求落实到具体业务中。

事中阶段，持续加大对各类业务的全流程合规管控。一方面，光大证券不断建立健全各类业务的常态化检查机制，同时，针对风险高发领域、重要业务环节、监管关注问题、违规案例等，持续提升检查力度、频率及深入度，有针对性开展现场检查，及时发现业务开展中存在的问题，并持续督导整改。另一方面，公司不断加强利益冲突管理、内幕信息知情人登记、信息隔离墙管理、从业人员执业行为管控及廉洁从业、诚信从业管理、投资者保护等工作，防范利益冲突、利益输送、违规交易、泄露敏感信息等业务过程中的违规行为及从业人员违规展业、损害投资者利益的行为。事后阶段，从严落实考核与问责，举一反三，以案示警，不断强化合规考核、问责的激励约束作用，持续推动各单位合规管理建设。同时不断完善对各单位及高级管理人员合规专项考核及评估机制，对发生重大合规风险事项、或在廉洁从业、反洗钱管理、审计整改、投资者保护等方面存在重大风险的考核单位，进行相应问责。

2.3.2廉洁从业管理

光大证券制定《光大证券股份有限公司及其工作人员廉洁从业管理办法》《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》《光大证券股份有限公司诚信从业管理办法》，明确员工廉洁从业、执业行为、诚信方面的要求和禁止性行为。光大证券针对重点领域、关键岗位、重要环节，持续开展廉洁风险评估和廉洁从业风险点的识别和排查，重检并完善《重点领域和关键岗位廉洁风险防控手册》，将包含廉洁从业相关内容在内的检查贯穿在日常检查与自查、合规检查、内部审计、专项检查等多种形式的监督检查工作中，发现问题及时处理，重大情况及时报告。光大证券建立健全审计监督机制，持续加大对廉洁从业情况的审计监督，将违规吃喝、违规接待、套取营销费用等作为重要检查项目，紧盯“关键少数”与重点领域，重点关注“一把手”履职待遇、费用报销、兼职持股、执业行为等方面。2024年廉洁从业管理重点举措：

2.3.3反洗钱管理

光大证券高度重视反洗钱管理，不断完善洗钱风险管理内控制度体系。结合新发布的《反洗钱法》，修订《光大证券股份有限公司反洗钱工作管理办法》《光大证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理制度》等制度，持续落实反洗钱各项法规和政策要求，健全反洗钱制度体系，完善公司反洗钱内控机制。2024年反洗钱管理重点举措：

2.3.4反不当竞争

光大证券制定《光大证券股份有限公司及其工作人员廉洁从业管理办法》，明确不得编造、传播虚假、不实信息，或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量。不得协助出具虚假记载、误导性陈述或有重大遗漏的托管证明材料。加强信息保密管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。不得直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动。规定各单位及其工作人员应当不断提高专业胜任能力，强化公平竞争意识，在客户招揽、项目承揽过程中，应当通过合法正当竞争获取商业机会，不得以明显低于行业定价水平、利益输送、商业贿赂、不当承诺等不正当竞争方式招揽业务，不得侵犯其他证券经营机构的商业秘密，不得安排所聘证监会系统离职人员就超出其工作职责范围的事项与监管部门进行沟通接洽，不得从事其他违反公平竞争、破坏市场秩序的行为，不得输送或者谋取不正当利益。

光大证券制定《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》，要求从业人员保守国家秘密、公司的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者与公司解除劳务关系后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务。

2.3.5合规文化建设

光大证券不断加强合规文化建设，主动将合规文化建设嵌入到公司企业文化建设中，彰显光证文化特色，持续打造光证特色合规宣传品牌“光证普法”公众号，立足专业优势，聚焦监管重点和行业热点每日进行宣传，2024年共发布合规宣导文章246期；将合规宣导内容可视化，着力发展宣传新路径光证普法视频号，充分利用视频传播信息观点鲜明，更容易被接受的特点开展宣导，发布合规宣导小视频6期；通过合规培训筑牢合规文化根基，2024年组织合规培训、考试50次，内容包括母子公司合规管理制度及机制宣导、信息技术部培训异常交易行为管理、投资行为管理、廉洁从业、新《公司法》解读、从业人员执业行为、投资顾问合规管理、财富业务合规管理等，培训对象覆盖股东方、董事、监事、高级管理人员及全体从业人员；持续对监管政策的研究及前瞻性分析，形成并发布4期《法律合规研究参考》季刊。

2.3.6知识产权保护

为保护光大集团及公司商标字号，本年度公司修订了《商标字号管理办法》，并制定《企业字号管理实施细则》，进一步规范商标与字号管理工作，对“光大”及“光证”商标字号管理要求做了分级管理。2024年，未发现公司及下属子公司存在违规使用光大商标和字号或使用管理出现问题的情况。为防范知识产权侵权风险，在前期完善知识产权侵权风险防范机制的基础上，公司发布《信息技术总部、法律合规部关于开展2024年正版软件自查的通知》，同时对于疑似软件、图片等侵权的，协助相关部门积极排查及应对。经排查，2024年未发生有知识产权侵权风险事件。

2.4 完善风险管理

光大证券深度优化风险管理体系，针对性地完善各项风险管理机制，全面搭建风险管理制度体系，覆盖各业务流程，推动体系稳健有序运行，为公司高质量发展提供安全保障。

2.4.1风险管理架构

光大证券管理层下设风险与合规管理委员会，其作为风险与合规管理的决策机构，负责审议风险、内控、合规管理的重要事项。委员会由各部门及子公司委派委员参会投票。2024年，风险与合规管理委员会共计召开2次现场会，公文传签33次，共计听取15次汇报议案、审议43项议案。

2.4.2风险管理制度体系

面对复杂多变的内外部环境，光大证券坚持“早”字当头，加强风险研判与提前应对，密切关注监管政策和市场变化，结合业务发展实际，更新完善风险管理政策，提升风险管理的前瞻性、主动性和有效性。光大证券现有风控制度35项，2024年度新制定及修订制度11项，主要是根据业务实际以及外部形势的变化所做的调整，以确保共公司的风险管理制度行之有效、符合实际。本年度新制定及修订的制度如下：

2.4.3 ESG风险偏好管理

光大证券构建以风险偏好陈述书为载体、以风险容忍度和限额指标为抓手的风险偏好管理体系，并制定了风险偏好管理办法，明确风险偏好的制定、监测、报告、调整、纠偏等各项工作机制。2024年，光大证券持续通过将ESG纳入风险偏好管理范畴，加强ESG风险防范与管控。公司有效防范ESG风险，将ESG因素纳入全面风险管理范围，建立健全ESG风险管理体系，通过加强对气候变化、监管政策变动等条件下各类型风险的分析、识别、评估和报告，持续加强业务经营活动中ESG相关风险的管理，有效防范ESG管理不当引发公司利益或声誉受损，承担社会责任、夯实公司治理，积极践行ESG理念与公司战略有机融合，促进公司长期可持续发展。信用风险方面，将ESG风险的防范纳入年度授信指引中，积极贯彻绿色新发展理念，扩大绿色金融业务规模，优化公司资产结构，加强对清洁能源、新材料、新基础设施等重点领域支持，强化金融业务环境与气候风险管控，严控高耗能、高污染、高排放

等领域投融资。公司在授信审批过程中，严控“三高”领域的授信额度，未发生重大信用风险事件，信用风险容忍度未发生超限。操作风险方面，光大证券已将ESG风险纳入操作风险管理体系，定期组织各单位对公司业务和管理活动流程进行梳理，识别风险点，评估控制有效性，评估范围已覆盖公司治理、网络信息安全、员工行为管理等ESG相关领域，后续将根据监管和集团工作要求，持续做好流程梳理和风险评估。

2.4.4重点风险防范

光大证券持续健全公司“全员、全方位、全过程、全业务”的风险管理体系，对标行业先进实践，针对重点领域，从事前风险审核评估、事中风险监控预警与检查排查、事后督促处置化解与考核评价等全流程，扎实推进各类风险的监测预警、识别评估和研判处置，严防管控盲点，牢守不发生重大风险底线。

? 通过实施DCMM（数据管理能力成熟度）、数据安全体系建设方案

等开展风险评估；? 参加证券期货业网络安全联合应急演练和公司应急处置演练，持

续评估公司安全能力建设效果和应急管理水平，建设和完善公司

数据安全管理体系，防范数据安全风险。

2.4.5风险文化建设

光大证券坚决扛起防范化解金融风险的政治使命，将金融风险文化建设视为公司稳健发展的核心要素，把“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”贯穿到风险管理工作中，夯实风险文化建设，全面提升风险防控水平，为公司高质量发展保驾护航。光大证券积极开展风险警示教育、风险管控与案例专题讨论、行业处罚及风险案例通报、风控人员培训等，不断引导全员筑牢风险防控意识。同时，定期开展风险管理与内控检查，及时发现潜在问题并推动有效整改，明确风险管理考核结果和绩效评价和人员晋升挂钩，通过考核的激励和奖惩作用，压实各单位风险管理主体责任。

2.5 深化供应链管理

光大证券严格遵循《光大证券股份有限公司集中采购管理办法》《光大证券股份有限公司集中采购管理办法实施细则》《光大证券股份有限公司集中采购委员会议事规则》《光大证券股份有限公司集中采购评审专家管理规定》《光大证券股份有限公司集中采购供应商管理规范》等供应商管理制度，明确供应商开发与准入、遴选、诚信管理、履约评价以及罚则等要求，规范供应商管理流程。本年度，公司持续深化供应链管理，识别供应商可能存在的ESG风险，遴选符合筛选标准的供应商，关注供应商诚信合规经营、绿色经营方面的表现，践行阳光采购、负责任采购、绿色采购理念。

2.5.1供应商遴选

光大证券建立专门披露采购有关公告和数据的“光大证券集中采购管理平台”网站，发布有关招标、审核等公共，力求采购过程公开透明、接受社会监督，不断完善供应商集中采购规范管理，明确供应商开发与准入流程，从供应商开发、登记申请、审核准入等环节，从源头加强对供应商的管理与规范。

2.5.2供应商反腐败

光大证券遵循公开、公平、公正原则，不以不合理的条件对供应商实行差别或歧视待遇，在招采文件内明确了供应商采购过程中的反商业贿赂条款，要求供应商进行承诺和确认，并密切监控供应商招标过程，确保不存在供应商歧视、贿赂等行为，推动保障全过程合法合规。光大证券设置了商业贿赂及反贪污的举报渠道，供应商可通过光大证券集采平台“联系我们”栏目预留电话、公司24小时客服热线95525和邮箱进行投诉举报。

2.5.3供应商履约管理

光大证券采用供应商评级机制，依据《供应商考核表》，从技术能力、交付能力、质量、服务、价格和诚信维度对供应商进行评估，对供应商准入、退出进行管理。同时根据供应商在履约等方面的表现，对供应商进行奖惩。光大证券每年开展供应商考核评估，将供应商履约情况从高到低分为A、B、C、D 四个等级，将ESG相关议题纳入供应商考量范围，包括违法违规情况，是否诚实守信、无欺诈行为等，依据供应商履约评价和不良行为认定结果，对供应商实施处罚，处罚措施包括警告、禁止续约、禁入、永久禁入等。2024年，光大证券与考核结果为C的供应商40家，及时与部分供应商进行沟通，听取供应商的声音，对不可抗力造成的考核结果不理想情况进行了解，部分结果予以修正，对于存在不良行为以及年度考核排名靠后的供应商予以约谈，了解情况帮助供应商解决并改进服务质量。

供应商不良行为认定程序

社会篇：担当责任，共建美好幸福家园光大证券全面贯彻落实中央金融工作会议和中央经济工作会议要求，锚定“建设中国一流服务型投资银行”战略目标，以金融工作政治性、人民性为宗旨，坚持以人民为中心的价值取向，持续打造优质服务，提升客户体验，助推员工发展，携手行业发展，以实际行动传递金融温度，为中国式现代化建设贡献“光大力量”。

社会范畴实践绩效截至2024年末，公司实现：

? 全年开展3次重保服务工作? 全年信息安全应急演练337场次，未发生重大信息技术风险? 提供咨询投诉服务21.65万人次，在线开展客户服务3.17万人次，服务满意率

达99.38%? 合计发布各类投教文章2,880篇，组织制作原创投教产品2,091件，组织各类投资者教育活动近2,000场次，全年金融知识普及宣传教育活动受众近103万人次? 员工共计7,724人，其中女性员工3,706人，占比达48%? 劳动合同签订率100%，社保覆盖率100%? 组织培训共计1,899场，员工覆盖率100%? 员工平均受训时长达103.64小时? 共帮扶困难员工89人次，帮扶金额64万元

3.1 打造优质服务

光大证券始终秉持“以客户为中心”的服务理念，持续保障客户权益，优化服务流程、提升服务质量、认真倾听客户反馈，不断提升客户服务体验及满意度。

3.1.1保护客户权益

光大证券根据《证券公司投资者权益保护工作规范》《证券法》等监管政策要求，成立了投资者权益保护委员会，并通过《光大证券股份有限公司投资者权益保护工作管理办法》《光大证券股份有限公司投资者权益保护委员会议事规则》等制度，明确投资者权益保护相关工作的组织架构、职责分工等管理规范。产品和服务质量本年度，光大证券修订《光大证券股份有限公司代理销售私募产品评审实施细则》《光大证券股份有限公司代销金融产品配置库实施细则》等制度，建立了金融产品优选池，聚焦产品业绩，优中选优，极大提高产品质量，满足客户资产配置需求，提升客户投资体验。本年度，光大证券发布了证券投顾业务标准化运营模板，实施证券投顾业务优化，强化产品生产和服务规范，确保客户能够享受到专业、规范的投顾服务。

产品风险管理

2024年，光大证券针对客户交易规则性风险，推行可转债强赎总部集中监控、集中通知和风险警示，成功帮助1,590名客户避免可转债强赎损失1,320.14万元。保障产品和服务质量光大证券修订《光大证券股份有限公司代理销售私募产品评审实施细则》《光大证券股份有限公司代销金融产品配置库实施细则》等制度，建立了金融产品优选池，聚焦产品业绩，优中选优，极大提高产品质量，满足客户资产配置需求，提升客户投资体验。同时，发布证券投顾业务标准化运营模板，实施证券投顾业务优化，强化产品生产和服务规范，确保客户能够享受到专业、规范的投顾服务。落实负责任营销光大证券制定《光大证券股份有限公司经纪业务营销活动管理办法（试行）》，规范经纪业务营销活动管理，明确经纪业务营销活动管理实行集中与授权相结合机制，由总部各部门制定统一营销方案、宣传材料，经审核后下发分支机构使用，分支机构根据自身业务需要制定个性化的宣传材料，并经分公司或总部统一审核后使用。本年度，光大证券对所有上架代销的金融产品营销宣传材料均已进行审核，其中私募产品营销宣传材料由公司金融产品委员会审议，公募产品宣传材料由部门内审会公募小组进行审核，审核覆盖率达100%。

3.1.2优化客户体验

2024年，光大证券持续提升对个人客户、机构客户、企业客户、理财客户的服务能力，发力并全力推进以买方服务为核心的投顾服务，着力打造以“金阳光投顾”为品牌的证券投顾业务和以“金阳光管家”为品牌的基金投顾业务。

3.1.3倾听客户声音

光大证券高度重视客户反馈，通过在线客服、电话客服等方式第一时间解答客户咨询，收集客户服务评价，开展差评反馈分析，持续优化服务流程，提升服务品质。2024年，公司共完成服务满意度调查7.67万人次，服务满意度达99.35%。光大证券严格落实《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》《光大证券股份有限公司投资者投诉处理实施细则（试行）》的相关规定，规范投诉受理、投诉处理、投诉反馈及回访等客户投诉等环节，明确各部门责任分工，提高投诉处理效率。截至2024年末，光大证券通过95525热线为21.66万人次提供人工咨询服务，在线客服服务3.17万人次。全年共受理投资者投诉286起，和解率达70%，办结率达100%。

3.1.4普及金融知识

2024年，光大证券不断创新投资者教育方式，积极开展形式多样、内容丰富的投资者教育和防非反诈活动，打造“金融教育宣传月”“股东来了”“阳关投教”等特色投教服务品牌，举办“2024年中国证券业防非宣传健康跑”“投资者教育进校园活动”等活动，本年度累计投入48.8万元，开展了近2,000场投资者教育和防非反诈活动，受众达100多万人次，获得监管机构和媒体的广泛认可，荣获各类外部荣誉17项。

光大证券多元化投教活动

图：“跑遍中国2024年中国证券业防范非法证券宣传线上健康跑光大证券站”活动”纪

念物

案例：光大证券组织开展“投资者教育进百校”活动2024年4月，光大证券西宁“金阳光”投教基地走进西宁市中小学生社会实践教育中心，开展金融知识普及教育进校园活动，公司讲师围绕《探索投资的秘密》主题，以寓教于乐与现场互动问答的方式为西宁市第三中学的300多名师生带来了一堂生动有趣的金融知识普及课，活动得到了学校的大力支持和学生们的积极参与。

图：“投资者教育进百校”现场图片

3.2 创新金融科技

光大证券紧跟金融科技的浪潮和发展趋势，持续深化金融科技布局，加快推进数字化转型，强化新技术研究与应用，深化数字科技与业务经营各环节的融合，增强金融科技安全风险的关注与应对，加强信息安全与数据安全体系建设，全方位有力支撑公司整体运营和业务的高质量发展。

3.2.1加快数字化转型

光大证券聚焦集团“数字化、网络化、智能化”的科技战略指引，将技术和数据作为数字化转型的核心驱动力，持续推进数字化转型工作落地，全面提升业务和经营管理水平，构建公司科技核心竞争力。赋能业务发展光大证券探索建立“业务导向型”技术资源投入机制，构建以用户和场景为中心的数字金融服务体系，聚焦主业，打造高效、集约、智能的“智慧支撑体系”，全面赋能前、中、后台各个业务发展，为业务集群提供有力科技支撑。

o 财富管理业务光大证券重点打造金阳光APP客户金融投资平台，通过打造以客户为中心、围绕投资场景进行能力组合、流程再造和一体化运营的数字化财富管理终端，提升客户服务和科技支持能力。2024年，金阳光APP迭代发布更新11大版本，实现100多项服务优化，上线ETF定投、网格交易条件单、养老金理财定投等功能。在证券时报主办的“2024中国证券业君鼎奖”中荣获“数字化先锋APP君鼎奖”。

o 机构投资业务在机构客户服务业务和自营投资领域，光大证券充分发挥技术优势，扩大低延时技术服务范围，打造具有竞争力的机构客户服务矩阵。

提升运营效率光大证券持续完善自动化运营服务体系，开发AI技术，强化自动化客户服务能力，充分赋能客户、展业与运营。本年度，公司初步建设完成AI技术中台，在智能开户、业务办理、投行银行流水审核、智能投行文档审核、智能外呼、数智财务平台、移动柜台、反洗钱、合规监测、全面风险管理等多个系统中为各类业务开展提供高可用的AI能力，有效降低客户等待时间和业务人员操作时长，提升客户体验和员工效率。同时，光大证券结合业务发展需求，调整及新增场景，增加科技服务广度。2024年，线上日常运行场景已达238个。

加强内控管理为了应对风险管理中呈现的专业性、复杂性、全面性和动态性，光大证券持续推进数字内控体系建设，加强风险数据和风险模型的深度应用，坚持全面风险与专项风险管

理系统统筹建设，以加强覆盖各类风险和贯穿业务全程的更为有效的风险预警和管理处置能力。

图：CIFS金智杯-年度大数据产品创新奖荣誉证书

? “新一代数智化自营业务风险监控平台”获第四届（2024）“金信通”金融科技创新应用典型案例

图：第四届（2024）“金信通”金融科技创新应用典型案例获奖荣誉证书

3.2.2信息安全与隐私保护

光大证券严格遵守《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等相关国家法律法规，开展数据安全与隐私保护相关工作，制定《光大证券股份有限公司网络与信息安全管理规程》《光大证券股份有限公司员工信息安全守则》《光大证券股份有限公司网络与信息安全事件应急预案》等74项制度，明确信息管理管理规范，防范网络和资讯安全风险，全面保护客户信息安全。管理体系建设2024年，光大证券制定并实施《网络与信息安全三年规划》，以“三化六防”为指导方针，围绕建设“一个平台、一个体系、三种能力”为路径，构建“1分钟发现、5分钟阻断、10分钟全网联防联控”的智能化安全防护体系。

客户隐私保护光大证券高度重视个人信息权益，公开发布《光大证券互联网平台隐私政策》，向客户主动告知个人信息的收集、存储和使用，以及客户拥有的各项权利。年内，公司未发生有数据安全和隐私泄露事件。

《光大证券互联网平台隐私政策》涵盖事项

? 我们收集哪些信息? 我们如何使用信息? 我们如何使用Cookie和同类技术? 我们如何存储和保护您的信息? 我们如何与第三方共享、转让信息? 您如何管理您的信息? 对第三方责任的声明? 未成年人保护? 通知和变更? 与我们联系? 纠纷解决

应急响应光大证券制定《光大证券股份有限公司网络与信息安全事件应急预案》，对网络安全事件的处置流程、应急响应与支持作出明确规定。每年制定全年应急演练计划，每季度开展一次联合演练及围绕业务系统展开的专项演练。2024年，公司共开展3次重保服务工作，信息安全应急演练337场次，覆盖176套主子应用系统、基础资源、网络设备等。信息安全系统认证光大证券根据国家等级保护相关要求和规定，每年开展并完成相关等级测评工作，维护信息系统安全运行。网络安全培训光大证券从安全意识视频发布、公众号安全月刊、每季度集中安全培训、公司协同OA平台每周弹出安全意识宣传素材和年度安全周现场感知活动5个方面对全员安全意识进行宣贯教育。全年发布20期安全意识教育视频，12期安全月刊，组织开展集中培训6次，举办2024年光大证券国家网络安全宣传周等活动，覆盖公司全员开展信息安全意识教育，强化信息安全整体水平。

3.3 携手员工成长

光大证券坚持“以人为本”，高度重视人才队伍建设，积极保障员工权益，为员工提供健全的薪酬福利体系，建立员工培训与发展体系，全面支持各层级人才发展，积极开展丰富多彩的活动，持续增强团队的凝聚力和员工归属感，塑造和谐职场环境。

3.3.1保障员工权益

光大证券严格遵守《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国妇女权益保障法》等相关法律法规要求，依法保障员工合法权益，不断完善员工劳动关系和薪酬管理体系，确保所有员工享有公平的工作机会，致力于为员工提供平等公正的工作环境和发展平台，打造公平、公正职场。平等多元雇佣光大证券制定并严格执行《光大证券股份有限公司公开招聘管理办法》，在招聘工作原则、基本要求和条件、工作程序、纪律与监督要求等方面作出明确规定，严格规范公开招聘程序、严肃公开招聘纪律、优化人才引进机制。光大证券严格遵守国家相关法律法规，为求职者提供平等的就业机会，坚决反对就业歧视。公司坚持在公平、公正、公开的前提下开展公开招聘工作，对招聘工作程序作出明确规定，包括制定招聘方案、报名与资格审查、简历筛选、综合测评、提出初步人选、考察或背景调查、确定拟聘用人选、公示聘用人员名单等，并在简历筛选环节设置筛选比例，面试环节组建面试专家组共同实施，避免由少数人在少数人中选人的情况，确保应聘者具备平等竞争的机会，并择优录用人才，做到人尽其才，才尽其用，职得其人。2024年，光大证券无童工或强制劳工等违规情况，无违反员工雇佣及劳工法律法规、反歧视相关法律法规而受到处罚的情况。

光大证券2024年员工多元化情况

保障薪酬福利光大证券参考财政部、监管机构相关要求，制定《光大证券股份有限公司薪酬福利管理办法》《光大证券股份有限公司激励约束机制管理办法》《光大证券股份有限公司薪酬追索扣回实施细则（试行）》等制度，科学设计薪酬体系，以岗定薪、以绩取酬，积极向价值创造倾斜、向一线和基层倾斜，鼓励多劳多得、优劳优得。

光大证券严格遵守国家相关规定，为员工提供法定年休假，缴纳社保、公积金等法定福利，并结合经营实际为员工提供补充公积金、福利带薪假期、企业年金、团体补充医疗保险、年度体检等企业福利。同时，适当延长法定年假、福利年假有效期，妥善合理的安排员工工作和休假时间，保障员工休假权益。公司建立企业年金计划，并设立企业年金管理委员会，统筹负责企业年金投资运营工作，通过获得良好的长期收益回报，保障公司员工权益。

3.3.2支持员工发展

光大证券积极营造爱才、识才、育才、用才的人才管理氛围，持续完善人才发展通道，为员工搭建广阔的发展平台；推进人才培养培训工作科学化、制度化、规范化，努力打造更高素质专业化人才队伍，激发员工创新创造活力，以高质量人才培养服务企业经营发展。

员工培训成效? 员工培训项目68个? 组织培训共计1,899场，员工覆盖率100%? 参与员工培训人次达1,053,794人次? 培训投入金额达650.75万元? 员工平均受训时长达103.64小时

员工绩效考核与晋升光大证券制定《光大证券股份有限公司MD职级管理办法》，建立以能力和业绩为导向、能上能下的MD职级体系，畅通员工职业发展通道，激励干部员工干事创业、担当作为，建设高素质人才队伍。光大证券坚持合法合规、风险匹配、公平与效率兼顾、激励与约束并重、长期与短期激励相结合等原则，薪酬激励与考核挂钩、与风险和责任相匹配，建立健全奖金银行、递延支付、薪酬止付、追索扣回等机制，强化薪酬激励的正向引导和反向约束作用。同时设置“服务实体经济和国家重大战略”奖项，对在服务国家战略、支持实体经济方面有贡献的团队和个人给予激励。2024年光大证券持续完善绩效考核机制，健全指标体系，丰富考核维度，以高质量发展为主线，价值创造为目标，将落实“五篇大文章”工作情况、服务国家战略情况、证券公司文化建设实践评估情况等纳入考核，充分发挥绩效考核“指挥棒”作用，调动干部员工的积极性、主动性和创造性，推动公司持续稳定健康发展。员工培养与发展公司重视未来人才的能力储备及人才梯队管理，构建系统性人才培养体系，不断提升人才队伍建设的科学性和精细化水平。本年度公司修订教育培训管理办法，夯实人才培训培养和员工职业发展的制度基础；不断健全分层分类的培训体系，支持员工提升专业素质能力，拓展职业发展路径，建设高素质的金融人才队伍。

光大证券高度重视员工专业能力建设，积极为员工参与各类培训和资格认证提供支持，选派优秀骨干参与行业协会的各类培训活动，对员工参与证券、基金等从业资格考试费用及教材费予以报销。2024年，公司共举办3场投顾考试辅导讲座,助力员工不断提升专业素质能力。

3.3.3守护员工安全

光大证券坚持安全第一、生命至上，严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国传染病防治法》等相关法律法规，持续强化职业安全管理，多措并举保障员工安全。

案例：光大证券开展2024年度公司安全生产培训和演练2024年6月28日，公司开展以 “人人讲安全、个个会应急——畅通生命通道”为主题的年度公司安全生产培训和演练。此次演练旨在向全体员工普及安全生产知识，增强员工的安全意识和安全责任心，进一步提升全体员工应对火灾等突发事件的应急处置能力。

3.3.4关爱员工生活

光大证券坚持将员工关怀工作落到实处，在帮助员工实现工作与生活平衡的同时，特别关注女性员工、退休员工等特殊群体，持续完善覆盖全体员工的关怀体系，致力于营造平等团结、人企共进的良好企业氛围。员工沟通为建立良好企业文化，依法依规做好员工关系管理，促进公司稳健经营和可持续发展，光大证券制定《光大证券股份有限公司员工手册》，明确员工争议处理流程，并已建立针对职场性骚扰、职场霸凌等不公平行为的申诉上报机制。

员工争议处理流程

? 员工在争议发生后应与直接上级主管人员进行口头或书面的沟通，以促进争议的

协商解决，在争议无法解决或员工对上级主管人员相关意见不满意或该争议涉及上级主管人员时，员工可将争议提交至公司人事主管部门，由人事主管部门协调各方予以答复。

? 在发生劳动争议时，员工可与公司协商，也可以请工会或第三方共同与公司协

商，达成和解协议。劳动争议经调解达成协议的，公司与员工双方应当依约履行。发生劳动争议，当事人不愿协商、协商不成或者达成和解协议后不履行的，可依法通过仲裁、诉讼途径解决纠纷。

光大证券持续推进公司民主管理，落实职工群众知情权、参与权、表达权和监督权。2024年，公司共召开2次职代会，民主选举产生职工监事3人，听取和审议涉及员工切身利益的议案12项，抓住职工最关心最现实的利益问题履职尽责。

员工健康光大证券以保障职工权益为宗旨，以关心关爱员工为出发点，持续完善员工健康管理体系，丰富员工健康管理活动。

员工关怀光大证券为全体员工提供有温度的职场环境，积极开展多样化员工关怀活动，丰富员工生活，传递职场温度，激发职场活力。

3.4 促进行业发展

光大证券作为行业领先企业，始终将行业健康发展为己任，积极参与行业沟通交流，发挥各方资源优势，构建长期共赢的伙伴关系，共同推动行业健康发展。截至12月31日，光大证券参加各类座谈会56次，发布宏观数据点评报告119篇，解读国家重要会议精神的报告13篇，落实国家战略的宏观深度研究报告5篇。

案例：光大证券顺利举办2025年度投资策略会2024年11月，公司于上海举办2025年度投资策略会，以“全面深化改革，推进中国式现代化”为主题，邀请近300家上市公司参与交流，涉及金融、电子、新能源、海外TMT等31个行业。本次会议开设1个主论坛和6个分论坛，共36场主旨演讲。与会嘉宾围绕稳经济增量政策、中美关系、国产AI崛起、智能驾驶、国产先进制程、新消费等主题畅所欲言，共同探讨资本市场投资新机遇，为投资者后续布局提供积极参考。

图：光大证券于上海举办2025年度投资策略会

案例：光大证券参加上交所“产业债券资本聚焦 市场趋势研桥洞察”活动2024年政府工作报告将“大力推进现代化产业体系注建设、加快发展新质生产力”作为年度首要工作任务，并提出积极培育新兴产业和未来产业要加强重点行业统筹布局和投资引导，并以广泛深刻的数字变革以赋能经济发展。在贯彻落实政府工作报告部署、贯通企业融资渠道及引导资金转向产业领域的背景下，光大证券于11月参加上交所“产业债券资本聚焦 市场趋势研桥洞察”活动，围绕产业债政策背景、产业企业融资工具及产业领域信用分析方法及数字化工具等议题进行交流，并做相关主题演讲。

环境篇：绿色发展，助力生态文明建设光大证券致力于以金融服务响应国家碳达峰、碳中和重大战略决策，持续践行“绿水青山就是金山银山”理念，强化气候治理能力，深化负责任投资模式，优化绿色运营路径，在生态文明和美丽中国建设中砥砺前行，助力经济社会发展全面绿色转型。

环境范畴实践绩效截至2024年末，公司实现：

? 支持绿色产业融资规模211.3亿元，同比增长37.2%? 保有ESG基金5,410只，规模达201.47亿元? 销售2,346只ESG公募产品，销售规模近5.90亿元? ESG产品上架数量近6,000只? A50、A500系列产品保有量11.17亿元（包含跟踪A50和A500的所有场内场外

ETF、指数增强类产品）

? 发布负责任投资/ESG投资/气候风险管理研究13篇、双碳目标及气候变化相关

深度报告7篇

4.1 应对气候变化

光大证券坚决贯彻国家关于实现「碳达峰、碳中和」目标和应对气候变化工作的战略部署，积极应对气候变化带来的挑战，参照《国际财务报告可持续披露准则第2号气候相关披露》（IFRS S2）的披露框架与建议，积极识别、评估和管理公司经营相关的气候风险及机遇。

4.1.1气候风险管理体系

4.1.2气候变化风险和机遇分析

光大证券积极开展气候相关风险与机遇的识别工作，评估相关风险和机遇对公司自身运营及金融业务的影响，并制定相应的管理战略与行动措施，做好气候风险与机遇的管理。

助力低碳经济转型方面的努力和成效。

4.1.3气候变化指标与目标

为提升气候变化管理工作质效，光大证券持续监测、分析和管理气候变化相关等多项关键指标，推动气候变化议题管理水平的持续提升。

4.2 深化责任投资

光大证券积极践行负责任投资理念，持续完善责任投资建设，深化ESG与业务融合，将环境、社会、管治（ESG）等相关因素纳入投资决策考量中，加强ESG产品创新，开

展ESG研究及交流等方面工作。截至2024年末，光大证券保有ESG基金5,410只，规模达201.47亿元。2024年，公司ESG公募产品销售规模近5.90亿元。

4.2.1整合ESG投资理念

光大证券积极践行负责任投资理念，将ESG 理念与投资业务深入整合，持续推动投资业务部门将ESG因素融入研究分析、投资决策过程中，不断提升负责任投资水平。本年度公司持续保持对个股公司治理方面风险管控工作的高度重视，从环境、社会和公司治理等方面综合评估投资标的的风险，对股票池入池标准和定期排查严格执行，提高投资决策的质量和效率；注重固定收益投资中的ESG实践，通过投资绿色债券来支持和促进环境的可持续发展。

4.2.2开展ESG尽职调查

光大证券持续完善ESG 尽职调查相关政策和制度，将针对客户的ESG 尽职调查管理机制融入投行类相关业务流程中，常态化执行客户ESG 尽职调查。公司将尽调触角前伸，在前期尽职调查阶段，了解客户的声誉、业务内容、财务状况、管理能力及合规情况等，早期参与企业规范，提升潜在风险的识别、处置与化解能力。转变惯性执业思维，贯彻风险导向的尽职调查理念，强化对新行业、新模式尽职调查方法的研究，补足重点风险领域尽职调查的薄弱环节。

4.2.3创新ESG产品光大证券持续推进开发符合ESG主题的策略产品，为客户提供多元化投资服务。本年度ESG产品上架数量近6,000只，其中ESG评价为AAA、AA、A类的产品保有量占比占总量近四成，AAA类产品本年度年均增量近千万。

4.2.4深耕ESG研究

为更好的服务国家政策，切实推动双碳目标，光大证券持续跟踪国内外最新法律法规、监管政策及市场实践，加大对绿色产业与绿色金融产品的前瞻性研究。公司组建专业ESG研究团队，开展覆盖ESG政策、ESG信披数据、ESG资产定价、ESG金融产品等内容的ESG相关研究。2024年，光大证券共发布负责任投资/ESG投资/气候风险管理研究13篇、双碳目标及气候变化相关深度报告7篇。

4.3 践行绿色运营

光大证券持续践行生态环境保护义务和责任，制定《绿色办公节能减排倡议》，公布“光大证券关于践行绿色办公的倡议公约”，将绿色发展理念贯穿至内部管理与日常办公之中，努力降低各项经营活动对环境带来的影响。2024年，光大证券未发生与环境保护相关并对公司有重大影响的、已确认的违规事件。

绿色运营重点行动

附录

附录1 ESG关键绩效

? 经济绩效

经济绩效表

注1：每股社会贡献值=基本每股收益+（公司年内为国家创造的税收+向员工支付的工资+向银行等债权人给付的借款利息+对外捐赠等为其他利益相关者创造的价值额-因环境污染等造成的其他社会成本）/发行在外普通股的加权平均数

? 环境绩效

2024年光大证券资源消耗及温室气体排放情况

注：

1.大气污染物排放的来源包含固定源及移动源的使用。固定源造成的排放是根据《第一次全国污染物普查城镇生活源产排污系数手册》计算得出；移动源造成的排放是根据《道路机动车大气污染物排放列表编制技术指南（试行）》计算得出。另外，相关公务用车主要由国四排放标准车辆组成，因此国四排放标准的排放系数被用作相关移动源的计算。

2.温室气体排放数据按照二氧化碳当量呈列，直接温室气体排放根据《中国能源统计年鉴2020》附录4、GHG Protocol、《IPCC, 2014：气候变化2014：综合报告，政府间气候变化专门委员会第五次评估报告第一工作组、第二工作组和第三工作组报告》《省级温室气体清单编制指南》（试行，2011年5月）和《能源统计工作手册》（国家统计局能源司，2010）计算所得。间接温室气体排放根据中华人民共和国生态环境部《关于发布2022年电力二氧化碳排放因子的公告》的中国区域电网平均CO2排放因子计算所得。

3.直接排放温室气体主要来自于天然气、设施用柴油、煤气和公车耗油消耗。

4.间接排放温室气体主要来自于外购电力消耗。

5.公司运营涉及的无害电子废弃物主要为微机主机、显示器、笔记本电脑、打印机及服务器等废弃电子信息产品。

6.公司运营涉及的有害废弃物主要为废弃墨盒、废弃碳粉、废弃硒鼓、废弃荧光灯管，均交由有资质的专业公司进行处理。此次披露的数据为2024年总部、分公司、子公司以及营业部层面的数据。

? 社会绩效

客户服务绩效

客户服务绩效表

注1：受理投诉统计口径为有效投诉。注2：服务满意度为针对95525客服热线满意度的统计。注3：投诉服务满意度统计口径为投诉和解率。供应商绩效

供应商绩效表

员工绩效

员工构成绩效表

注1：员工总数统计口径为与光大证券、光大期货、光大资本、光大保德信、光证资管、光证金控、光大证券国际、光大发展、光大幸福租赁、光大富尊签订全日制劳动合同、派遣合同的员工人数。

员工权益绩效表

注1：以上数据统计口径为光大证券公司及其下属子公司、分公司。

员工流失绩效表

注1：以上数据统计口径为光大证券公司及其下属子公司、分公司。

员工培训绩效表

注1：数据统计口径为光大证券母公司。

注2：根据香港联合交易所发布的《如何编备环境、社会及管治报告附录三：社会关键绩效指标汇报指引》，各类别员工培训覆盖率= 接受培训的该类别员工人数/ 接受培训的员工总人数。注3：各类别员工每年人均接受培训时长= 该类别员工接受培训的总小时数/ 该类别员工人数。

社会贡献绩效

附录2 报告相关内容索引

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》索引

香港交易所上市规则- 附录C2《环境、社会及管治报告守则》内容索引

预期财务影响定性和量化资料的披露：

(a)发行人经考虑其管理气候相关风险和机遇的策略后，预期其财务表

注 1：鉴于香港交易所于《优化环境、社会及管治框架下的气候相关信息披露的咨询总结 》中所采纳的《上市规则》及《守则》修订（「2024年修订」）于2025年1月1日或之后开始的财政年度生效，公司将关注有关附录C2的D部分中载明的新气候相关披露规定的分阶段方法，并考虑在未来年度进行适当披露。

全球报告倡议组织GRI标准（2021）内容索引

附录3 意见反馈表感谢您阅读《光大证券股份有限公司2024年度可持续发展报告》。为提升公司的ESG管理，我们期望您通过填写反馈表，向我们提出宝贵的意见及建议，并选择以下任意方式将评价反馈给我们。联系邮箱：ebs@ebscn.com联系地址：上海市静安区新闸路1508号联系电话：（8621）22169914