公司代码：688378 公司简称：奥来德

吉林奥来德光电材料股份有限公司

2024年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

□是 √否

三、 重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述在生产经营过程中可能面临的相关风险，敬请查阅本报告第三节、四“风险因素”部分的内容。

四、 公司全体董事出席董事会会议。

五、 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

六、 公司负责人轩景泉、主管会计工作负责人轩菱忆及会计机构负责人（会计主管人员）轩菱忆声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经公司第五届董事会第十一次会议决议，公司2024年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数进行利润分配及资本公积转增股本，预案如下：

1.上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税）。截至2025年3月31日，公司总股本208,148,221股，以扣减公司回购专用证券账户中1,108,073股后的207,040,148股为基数计算,合计派发现金红利51,760,037元（含税）。

2.上市公司拟向全体股东每10股以资本公积转增2股。截至2025年3月31日，公司总股本208,148,221股，以扣减公司回购专用证券账户中1,108,073股后的207,040,148股为基数计算,合计拟转增41,408,029股，转增后公司总股本为248,448,177股（最终转增股数及总股本数以中国证券登记结算有限公司上海分公司登记结果为准）。

如至实施权益分派股权登记日期间，公司实际有权参与股数发生变动的，则以未来实施方案的股权登记日的总股本扣减回购专用证券账户中股份数为基数，拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额；维持每股转增比例不变，相应调整转增总额，并将另行公告具体调整情况。

本事项尚需提交公司2024年年度股东大会审议。

八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

九、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中存在基于对行业发展的预判和经济走势的主观假设而做出的预见性陈述，受诸多可变因素影响，实际结果可能会和相关陈述出现差异。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

十、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

否

十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

否

十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十三、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 管理层讨论与分析 ...... 11

第四节 公司治理 ...... 56

第五节 环境、社会责任和其他公司治理 ...... 74

第六节 重要事项 ...... 82

第七节 股份变动及股东情况 ...... 110

第八节 优先股相关情况 ...... 118

第九节 债券相关情况 ...... 119

第十节 财务报告 ...... 119

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司基本情况

二、联系人和联系方式

三、信息披露及备置地点

四、公司股票/存托凭证简况

(一)公司股票简况

√适用 □不适用

(二)公司存托凭证简况

□适用 √不适用

五、其他相关资料

1.公司聘请了申万宏源证券承销保荐有限责任公司担任公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，申万宏源原定持续督导期间为自上市日起至2023年12月31日，因公司向特定对象发行A股股票，根据发行需要，聘请广发证券股份有限公司担任本次发行的保荐机构，根据相关规定，由广发证券承接尚未完成的持续督导工作。具体内容详见2023年2月15日披露于上海证券交易所网站的《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》。

六、近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元币种：人民币

(二) 主要财务指标

注：2024年6月，公司因实施2023年年度权益分派，总股本由148,677,301股增加至208,148,221股。在计算上述基本每股收益、稀释每股收益及扣除非经常性损益后的基本每股收益时，已追溯调整2023年及2022年的加权平均数。

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

1.报告期内，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降40.05%，扣除非经常性损益后的基本每股收益同比下降40.54%，主要系报告期内公司持续加大研发投入，且蒸发源设备收入降低导致归属于上市公司股东的净利润下降所致。

2.报告期内，经营活动产生的现金流量净额同比增长161.82%，主要系报告期内公司材料板块销售收入增长导致销售回款增加所致。

七、境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

八、2024年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

九、非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

注：其他符合非经常性损益定义的损益项目-2,249,800.43元，为公司对联营企业无锡复星奥来德创业投资合伙企业（有限合伙）确认的投资收益，因其与公司主营业务不具有相关性，故对其按权益法核算而确认的投资收益作为非经常性损益。

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

十、非企业会计准则财务指标情况

□适用 √不适用

十一、采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明

√适用 □不适用

为保护公司商业秘密，保护本公司投资者利益，公司对部分供应商、客户的具体名称不予披露。

第三节 管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2024年，受益于全球经济的渐进式复苏，以及消费者对电子产品迭代换新需求的集中释放，消费电子行业整体呈现出终端需求显著回暖的良好态势，为行业新一轮增长周期的开启奠定了基础。在消费电子行业的众多细分领域中，OLED智能手机凭借其卓越的显示性能、轻薄便携的特性以及低功耗等显著优势，成为推动行业增长的关键驱动力。据市场调查机构UBIResearch的统计数据显示，2024年，全球智能手机的OLED面板出货量达到8.34亿片，可折叠手机的OLED面板出货量为2400万片，两者合计出货量8.58亿片，与上一年度相比实现了27%的同比增长。从市场发展趋势来看，到2026年，智能手机及可折叠手机的OLED面板合计出货量预计将突破

10亿片大关；而到2029年，这一数字有望超过13亿片。这一系列数据充分表明，OLED面板在智能手机显示领域的市场份额正稳步扩大，其在未来智能手机显示技术中的主导地位愈发凸显。

数据来源：UBIResearch在当今科技飞速发展的时代背景下，5G、物联网以及生成式人工智能等前沿技术的快速迭代，为OLED中大尺寸显示行业开辟了全新的增长赛道。OLED技术凭借超高对比度、极广的色域覆盖范围，以及近乎瞬时的响应速度等显著优势，在笔电、车载显示、高端电视等中大尺寸显示细分领域持续发力，正逐步实现多项关键技术的创新突破，并不断拓展其市场份额。以笔电领域为例，随着消费者对于显示品质、便携性以及低功耗性能的要求提升，越来越多的知名品牌厂商开始将OLED屏幕纳入其产品配置选项。根据TrendForce集邦咨询的预测，到2027年，OLED笔电在整个笔电市场中的渗透率将突破5%。从长远的市场发展趋势来看，随着渗透率的提升，笔记本电脑OLED市场规模预计也将呈现出强劲的增长态势，有望从2024年的894万台增长至2031年的6450万台左右。这一数据充分表明，OLED技术在笔电显示领域的市场份额正逐步扩大，极有可能在未来成为笔电显示技术的主流选择之一。消费电子行业的动态变化与市场需求的快速演变，对上游产业链的投资战略布局产生了极为深刻且广泛的影响。在市场需求的强劲拉动下，国内外的面板制造厂商纷纷加快了8.6代OLED面板产线的建设进程，以此来更好地适配OLED技术在笔电等终端产品领域的大规模商业化应用。其中，以京东方为代表的行业龙头面板厂商，已对外披露了总计超过千亿元人民币的巨额资本开支计划。据行业权威机构的不完全统计，全球范围内OLED显示面板的累计投资规模已突破万亿级别，并且在可预见的未来一段时间内，鉴于OLED显示产品市场需求的持续上扬态势，相关的资本投入仍将维持在高位水平。在OLED显示行业从单纯的产能竞争阶段向精益制造阶段转型升级的过程中，奥来德作为国内OLED材料及设备领域的领军企业之一，围绕OLED有机发光材料及蒸发源设备这两大核心业

务板块，前瞻性布局了PSPI材料、封装材料、钙钛矿材料、PR材料（光刻胶材料）以及8.6代蒸发源设备、小型蒸镀机、钙钛矿蒸镀设备等产品。目前，公司已在这些领域取得了阶段性的技术突破和市场成果，成功实现了产品矩阵的进一步丰富和优化，在激烈的市场竞争中赢得了更为广阔的发展空间。报告期内，公司实现营业收入5.33亿元，同比增长3%；其中有机发光材料实现营业收入3.40亿元，同比增长7.05%；其他功能材料实现营业收入0.23亿元；蒸发源设备实现营业收入1.69亿元，同比下降15.00%；综合毛利率为51.22%；归属于上市公司股东的净利润为9,043.28万元，同比下降26.04%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为4,527.01万元，同比下降

40.05%。

材料业务：报告期内，国内面板企业OLED产业发展态势良好，OLED生产线开工率稳步提升，这一积极的产业动态有效拉动了OLED材料的市场需求。奥来德作为行业内的关键参与者，敏锐地捕捉到这一机遇，进一步夯实并增强了主营业务的核心竞争优势。在重点客户合作方面，公司深入挖掘客户需求，为其提供定制化的产品与服务方案，进一步深化了双方合作的广度与深度；在重点产品推广上，公司凭借优异的产品品质和先进的技术性能，成功打开市场局面，实现了市场份额的稳步增长。当前，公司的优势产品GP、RP、BP凭借其出色的性能表现，已全面覆盖行业内主流面板厂商，为公司带来了持续且稳定的营收增长。报告期内，材料业务实现营业收入3.63亿元，同比增长14.31%。尤为值得关注的是，自公司上市以来，材料业务已连续五年保持营收稳健增长的良好态势。这一优异成绩不仅体现了公司在材料业务方面深厚的技术积累和强大的市场开拓能力，更彰显了公司在OLED材料领域的可持续发展潜力。此外，公司新产品封装材料、PSPI材料、钙钛矿材料领域的研发及市场推广工作正稳步推进，预计在2025年，新产品将逐步实现市场放量，为公司业绩增长注入新的动力。

设备业务：公司在设备领域不断致力于拓展技术的深度和广度。在6代蒸发源市场方面，公司精准洞察并深度挖掘客户的实际需求，对现有的生产线实施了规划有序、阶段分明的技术改造与升级举措。在报告期内，公司顺利完成了厦门天马二期和重庆京东方三期追加蒸发源项目的验收工作，并且成功中标绵阳京东方、武汉天马的蒸发源设备改造项目。这些成果有力彰显了公司在蒸发源设备领域所具备的雄厚技术实力，以及在市场上获得的高度认可，同时也进一步深化了公司与重要客户之间的合作关系。此外，公司积极关注6代OLED生产线中尚未进行蒸发源设备招标的项目进展动态，以便及时把握市场机遇。随着显示技术的飞速发展和不断创新，高世代显示面板生产线的市场需求呈现出日益增长的态势。奥来德积极顺应这一行业发展大势，提前进行战略布局，大力开展8.6代线性蒸发源的技术研发工作。通过持续不断地加大研发资金投入和技术创新力度，公司取得了具有战略性意义的重大突破。2025年2月，公司成功中标京东方8.6代AMOLED生产线项目。这一方面标志着公司的8.6代线性蒸发源技术已达到行业领先水平，实现了关键技术的跨越性突破；另一方面，为公司在8.6代蒸发源设备市场的持续拓展奠定了坚实的基础，进一步稳固了公司在国内蒸发源设备领域的龙头地位。当前，OLED行业正处于从6代线向8.6代线迭代升级的关键转型时期。受此行业发展趋势的影响，市场对于6代蒸发源设备的需求下滑，这直接导致了公司的设备销售收入出现了一定幅度的减少，这是行业技术迭代过程中难以避免的阶段性问题。在报告期内，公司实现设备业务收入1.69亿元，同比减少近3000万元。然而，随着8.6代线建设进程的不断加快和持续推进，公司有望斩获更多的设备订单，从而带动公司业绩的增长。

研发创新：在新型显示技术飞速发展的当下，OLED面板的更新迭代周期通常被压缩至2年左右。这一趋势对材料厂商构成了严峻地挑战，不仅需要具备强大的快速研发能力，能够紧跟行

业前沿，迅速推出适配新型面板的高性能材料；还要求与客户之间建立起深度且高效的协同配合机制，精准把握市场需求和产品发展方向。公司深刻认知到研发创新对于企业发展的驱动作用，持续加大在研发领域的资金投入，报告期内，公司研发投入金额达1.5亿元，充分彰显了公司对于技术创新的高度重视以及坚定不移推动业务升级发展的决心。在材料研发方面，公司推动GP、RP、BP的升级迭代，并加速推动RD、RH的产线应用，已取得阶段性成果。与此同时，公司基于对OLED行业技术迭代迅速、竞争激烈态势的深刻理解，积极且全面地推进技术与专利的战略布局，于报告期内新申请发明专利111项，新增67项发明专利授权，进一步凸显了奥来德在OLED材料及设备技术方面深厚的技术储备与持续的创新能力，为公司在行业内保持技术领先地位、提升市场竞争力提供了有力支撑。项目申报与成果：近年来，为有力推动我国新型显示行业实现高质量发展，增强产业链供应链的韧性与稳定性，助力其向全球价值链中高端迈进，国务院、国家发展和改革委员会、工业和信息化部等多部门相继出台了一系列具有针对性和扶持性的政策措施，为OLED显示行业的发展营造了良好的政策环境。奥来德积极响应政策号召，紧密围绕国家重点战略布局，充分发挥自身在OLED材料及设备领域的技术和创新优势，积极地参与各类具有战略意义和行业影响力的项目申报工作。在报告期内，公司申报了涵盖工信部高质量发展项目、国家中小企业数字化项目、上海市工业强基项目、长三角联创中心资金项目以及吉林省专利导航项目等在内的30余项重点项目。在激烈的竞争态势下，23个项目成功获得立项。其中，国家工信部高质量发展项目连续成功揭榜，上海市经信委项目也接连获得支持。这些项目的成功立项，不仅是对公司技术实力、创新能力以及行业影响力的肯定，更充分彰显了公司在OLED产业集群中所起到的重要引领和示范作用。公司治理与管理优化：报告期内，公司圆满完成董事、监事的换届选举以及新一届管理团队的聘任工作，实现了管理层的平稳过渡。面对国内外日益复杂的经济形势，公司管理层积极优化生产工艺，通过精细化管理有效控制各项费用支出，提升运营效率。同时，加强内部团队建设与人才培养，优化组织架构，提升公司整体运营效率与市场响应速度，为公司的可持续发展提供了有力的组织保障。

非企业会计准则业绩变动情况分析及展望

□适用 √不适用

二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明

(一) 主要业务、主要产品或服务情况

在国内OLED产业上游生态格局中，奥来德凭借深厚的技术积淀与优秀的创新能力，在OLED材料及设备领域占据重要地位。公司深谙关键技术自主可控对于产业发展的核心意义，将实现

OLED关键材料与设备的国产化替代视为使命，持之以恒地投入大量资源进行技术研发与产业布局。目前，奥来德已成功构建起具有协同效应的企业集团架构，旗下持有8家全资子公司。各子公司基于精准明确的职能定位和细致清晰的业务分工，形成了强大的合力，共同驱动了奥来德在OLED产业链的发展。

材料板块有机发光材料——OLED的“光之心脏”OLED显示屏的绚丽色彩与极致性能，本质上源自有机发光材料的分子级设计。有机发光材料的研发堪称OLED产业技术难度最高的领域之一。长期以来，在有机发光材料领域，我国面临着被“卡脖子”的严峻情况。国外企业凭借先发优势，在高端有机发光材料的研发、生产和市场垄断方面占据主导地位，掌握着关键的分子结构设计技术、先进的合成工艺，设置了严格的专利壁垒。公司凭借长达20年的深厚行业积累与持续深耕，已成长为国内为数不多的、成功实现有机发光材料大规模自主量产的领军企业。在当前国产替代加速推进的大背景下，公司精准把握行业发展趋势，持续稳固自身在国产化有机发光材料领域的优势地位，深度契合国产化材料的发展风口。PSPI材料——光刻与耐热的“双剑合璧”PSPI光敏聚酰亚胺作为半导体与显示领域的关键材料，素有“半导体与显示的隐形铠甲”之称。在AMOLED制造环节，PSPI是唯一能同时应用于平坦化层、支撑层以及像素定义层的材料。这得益于其独特的性能组合，既具备光刻胶通过光刻工艺实现精密图案化的功能，又拥有聚酰亚

胺优异的耐热性、化学稳定性与机械性能，这些性能的结合使其在OLED制造中发挥着重要作用。当前，全球PSPI市场由日本、美国和韩国企业主导，呈现寡头垄断的竞争格局。在此背景下，公司积极布局OLED显示关键材料领域，围绕PSPI光刻胶推出了4款产品。其中，常规型号PSPI已通过下游量产线测试，实现稳定供货；高感光迭代型号正在下游面板厂进行最后阶段测试，进展顺利；PFAS-FreePSPI无氟光刻胶和BPDL黑色光刻胶已进入最后的性能优化冲刺阶段。薄膜封装材料——柔性屏的“防弹外衣”柔性OLED屏虽具备可变形、可弯曲、可折叠的优异特性，适用于多种柔性显示场景，但“柔”而不“韧”成为其发展的核心挑战。由于柔性OLED屏的结构较为特殊且敏感，在实际使用过程中，极易受到外界环境因素，尤其是水氧的侵蚀。一旦水氧侵入，会引发有机发光材料的降解、电极的腐蚀等一系列问题，进而导致屏幕性能下降、使用寿命缩短，严重影响用户体验和产品的市场竞争力。公司自主研发的薄膜封装材料，犹如为柔性屏披上了一层“防弹外衣”，解决了这一难题。该材料具有超薄致密的特性，能够在柔性屏表面形成一层均匀、致密的保护膜，有效阻挡水氧侵蚀，防止柔性屏因水氧侵入而导致性能下降、寿命缩短。同时，其出色的柔韧性确保了在柔性屏弯曲、折叠过程中，保护膜不会破裂，始终为柔性屏提供可靠保护。公司凭借该技术优势，成为国内首家通过面板厂认证的供应商，并正陆续推进低介电等功能性材料的研发及市场推广工作。设备板块蒸发源设备——OLED制造的“核芯引擎”在OLED制造过程中，真空蒸镀机是关键核心设备，其性能优劣直接决定着产品的良品率与品质等级。从工作原理来看，真空蒸镀机的真空室内部署有多个具备左右移动功能的蒸发源，这些蒸发源通过精确的温度控制，对有机材料进行加热，使其由固态转化为气态并均匀地沉积在基板表面，最终形成具有特定功能的薄膜。蒸发源作为真空蒸镀机的核心组件，其性能指标如温度控制精度、移动稳定性等，对薄膜的厚度均一性、表面平整度以及最终产品的良品率起着决定性作用。只有具备高精度和高稳定性的蒸发源，才能确保蒸镀过程中有机材料的均匀分布，从而满足OLED面板对显示性能的严苛要求。在国内OLED产业供应链中，公司凭借深厚的技术积累和持续的创新能力，成为国内唯一一家能够为6代OLED生产线提供蒸发源设备的供应商。公司所生产的6代蒸发源设备已成功应用于多家国内OLED面板头部企业的生产线，通过长期的实际生产验证，展现出卓越的性能和稳定性，有效提升了客户的生产效率和产品质量。不仅如此，公司在技术研发上不断追求突破，成功研制出8.6代蒸发源设备，并在激烈的市场竞争中脱颖而出，成功中标京东方8.6代AMOLED生产线项目。这一成果不仅标志着公司在蒸发源设备技术领域达到了国际领先水平，更为我国OLED产业的自主可控发展提供了坚实的技术支撑。

MicroOLED蒸镀机——开启微显示新时代随着AR/VR领域的蓬勃发展，MicroOLED微显示技术的市场需求被迅速激发，已逐渐成

为微型显示领域的首选屏幕技术。在元宇宙生态体系中，MicroOLED微显示屏作为连接现实与虚拟世界的关键硬件入口，对其性能提出了极为严苛的要求，尤其是超高分辨率与精细像素方面，成为了决定产品体验的核心要素。公司凭借深厚的技术积累与创新能力，成功推出了专为MicroOLED量身定制的MicroOLED蒸镀机，以更好地把握虚拟显示、生成式人工智能发展带来的巨大机会。钙钛矿蒸镀机——新能源的“未来钥匙”钙钛矿电池作为一种新兴的光伏技术，具有成本低、效率高、可柔性化等优点，被视为未来光伏产业的重要发展方向。然而，其产业化发展面临着大面积均匀成膜的难题，这直接影响了电池的转换效率和稳定性。

公司的钙钛矿蒸镀机针对这一难题进行了技术创新，突破了大面积均匀成膜的关键技术。通过独特的蒸发源设计和精确的工艺控制，能够实现钙钛矿材料在大面积基板上的均匀沉积，有效提高了钙钛矿电池的转换效率。

(二) 主要经营模式

1.销售模式

材料业务

公司材料的销售主要采用直接面对终端客户的直销模式，即产品经客户认证后，双方签署框架协议或订单，公司按要求发货。在销售过程中，市场部与客户紧密沟通，及时了解客户需求，对现有产品及时推介；同时在广泛的市场调研基础上，联合相关部门筛选出有市场前景的产品，进行研发和试生产，成功完成量产后，以技术营销的形式向现有客户及潜在客户推介产品、建立合作、达成销售。

公司与和辉光电、武汉华星采用寄售模式，即按照需求量提前半个月至一个月将货物运至客户指定保管地点，保管期间未领用的货物所有权均不转移，且约定寄存商品的管理机制和保管、灭失等风险承担机制，如买方保管不善造成货品毁损、灭失的，由买方承担损害赔偿责任。每月月末，客户与公司对账结算，将当月质检合格并经生产领用货物的结算单以官方邮件形式传递给公司，双方确认无误后，其商品所有权上的主要风险和报酬转移，公司即确认销售收入。

材料的销售流程图如下：

设备业务公司目前的蒸发源订单均采用直接面对终端客户的直销模式，均通过招投标程序取得订单。公司根据线性蒸发源设备招投标公告，按照要求准备投标申请、资格证明、产品技术介绍、报价单等招投标文件，按期投标。经过一系列竞标工作后，公司若中标成功，即可与客户正式签署合同。公司按照客户要求发货，并为客户安装调试，客户对其查验后，按约定付款。公司同时为客户提供售后技术支持及售后配件更新等服务。蒸发源的销售流程图如下：

2.采购模式

材料业务公司材料的原材料采购主要为相关部门根据各自实际需求，向采购部门提交原材料采购申请单，采购部门向供应商进行询价、议价和比价，综合考虑供应商的产品质量、库存情况、物流能力及报价等情况，对于单品达到一定采购金额以上的编制采购确认单，经申购部门经理、采购部门经理和总经理审批后进行采购，执行签署合同、入库、报账、付款等工作。原材料到货后，采购部、质检部、仓储部门将共同验货。采购部向质检部提交原料（产成品）入库检查单，初检检验合格后，取样再进一步检测，检测合格后由仓储部门完成原材料或产成品入库。公司对主要供应商采用合格供应商认证制度。采购部对潜在供应商进行前期调查，对其生产条件、生产规模、市场信誉等情况进行初步评价，初评通过后通知供应商送样。样品经质检部门检测合格后，公司将进行小批量试验生产。采购部组织申购部门及质检部，对通过小批量试用与评估的供应商开展稽核，稽核通过后纳入公司合格供应商名录。公司对合格供应商进行定期稽核评价。设备业务公司蒸发源设备相关零部件的采购主要采用外协加工模式。根据生产、研发实际所需，采购部门将相关部件技术资料提供给外协生产商进行试生产，在符合公司质量标准的前提下，综合考虑价格、付款条件、货物交期、服务等因素选定外协生产商。公司按照客户订单所需，向各外协生产商下发各相关部件外协加工订单。外协生产商生产的各外协部件经公司检验合格后入库。公司对外协加工供应商采取合格供应商认证制度，定期对合格供应商进行稽核评价。

对于公司提供原材料（主要为钛合金等价格较高的原材料）、外协厂商仅负责加工的订单，双方以加工费的形式结算；对于外协厂商料、工、费全包的订单，双方以原材料采购的方式结算。公司蒸发源设备生产中涉及为外协厂商提供的主要原材料的采购，以及组装各部件所使用的少量成品部件（比如螺丝等标准辅助件）的采购，采购模式与材料生产所涉的采购模式相同。公司开展采购的具体流程图如下：

3.生产模式

材料业务

公司材料生产主要采用“以销定产+安全库存备货”的生产模式。公司坚持以市场为导向的生产模式，根据已有订单及对市场需求预判，安排生产计划并实施。具体而言，生产部门根据产品类型及生产线的使用情况组织安排生产，采购部负责原材料采购；质检部负责质量检测；仓储部门负责原材料和产品的存储及收发；行政部提供后勤服务，各部门高效配合，确保生产按计划完成。

设备业务

公司蒸发源设备相关零部件的生产主要采用“以销定产+外协加工”的生产模式。公司根据订单需求，对产品及各部件进行设计，向选定外协生产商提供各部件的技术资料，并签署保密协议或约定保密条款以确保核心技术的安全性。部分外协订单所需的关键原材料由公司采购。在外协生产过程中，公司派驻技术人员对外协厂商的定制生产进行技术指导与生产监督，开展严格的产品品质管控工作，同时督促外协厂商按期完成生产任务。定制部件到货后，公司对各外协部件逐一进行严格检测，对验收合格的各外协部件按照指定的技术规格、参数等进行组装、焊接及测试等，并对关键核心部件采用“防拆卸”措施以防止逆向仿制。公司确定产品已达到标准并经质量检测合格后，向客户配送产品。公司负责蒸发源应用于客户面板产线的安装、调试工作，同时提供售后技术支持及配件更新等服务。

公司蒸发源设备业务的生产流程如下图所示：

4.研发模式

随着OLED产业在国内的兴起，公司不断加大研发投入，先后通过国家级企业技术中心、省级工程实验室、省级重点实验室、省级国际联合研究中心、院士专家工作站及博士后科研工作站等开发平台的考核认证，同时在日本和韩国成立了研究开发机构，引入多名行业权威专家，第一时间掌握前沿的技术成果与市场动向，及时引进先进的设计理念和成熟的技术方案，建立国际一流的研发体系和人才培养模式，以不断提升公司的研发实力。公司已与日本半导体能源研究所等国内外企业及科研机构开展专利许可合作，目前已形成以自主研发、外协研发、合作开发为核心的创新主体，同时形成了研发、生产、市场一体化自主创新机制，建立了“国产化”、“市场化”、“产业化”的开发理念。公司研发模式具体情况如下：

（1）自主研发

公司研发主要以市场为导向，研发人员通过大量文献分析和市场调研，开发前沿的材料结构或设备工艺，对符合立项标准的项目进行立项申请，编制研发项目预算，履行公司内部逐级审批流程，立项通过后进行研发试验或研发设计。

自主研发流程图如下：

（2）合作及外协研发

公司和科研院校、客户及OLED行业内其他公司进行充分地技术交流、合作开发，不断提升创新能力。公司与科研院校、同行业其他公司的合作研发主要是合作完成国家和地方的项目课题，公司根据约定的研发目标推进、完成研发任务。在与客户合作研发时，存在受托完成研发项目及共同研发等情形。双方首先进行研发协商，明确研发目标、周期和成果的权利归属等合作事宜，就权利义务关系达成一致后，签订合作研发协议，根据协议进行合作研发。

同时，公司坚定践行与世界同行的研发理念，聘请海内外专家扩充研发团队，充分借鉴外籍专家在日本、韩国等行业龙头企业在材料、器件、设备开发等方面的成功经验，同时结合国内材料设计和导入的内在需求，探索出了一条适合奥来德的研发路径。

研发流程图如下：

(三) 所处行业情况

1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

在全球产业竞争的大格局下，新型显示产业已然成为衡量一个国家科技实力与综合竞争力的核心指标之一。OLED技术作为新型显示技术的杰出代表，凭借其自发光、高对比度、广视角以及轻薄可弯折等技术特性，在众多领域展现出强大的拓展潜力。从市场渗透率的角度来看，OLED技术在不同细分市场呈现出明显的分化态势。在智能手机等小尺寸显示市场中，OLED凭借其出色的显示效果和轻薄便携等特性，已经实现了较高的市场渗透率，成为众多高端智能手机的首选显示技术。然而，在中大尺寸显示市场，如平板电脑、笔记本电脑、显示器以及电视等领域，由于技术成本、产能规模等多方面因素的制约，OLED技术的渗透率相对较低，仍存在较大的提升空间。值得注意的是，随着技术的不断进步与成本的逐步降低，OLED在中大尺寸方向的应用正逐渐展现出巨大的发展机遇，有望成为一片全新的、极具潜力的市场蓝海，吸引着众多企业纷纷加大在该领域的研发投入与产业布局，以抢占未来市场竞争的制高点。需求端手机领域：核心应用市场的持续拓展手机作为当前OLED显示面板的核心应用领域，始终是技术创新与市场增长的前沿阵地。苹果、三星、华为等主打高端市场的手机品牌，以及荣耀、小米、vivo等主要国产品牌的旗舰机，基本都已经使用OLED屏幕，并快速向中低端市场渗透。此外，折叠屏手机与AI手机的崛起，成为了进一步推动OLED屏幕应用拓展的强劲动力。就折叠屏手机而言，其独特的可折叠形态设计，对屏幕的柔韧性、耐用性以及显示性能都提出了严苛标准。OLED屏幕凭借其卓越的可弯折特性，能够在满足折叠屏手机多次折叠、展开操作需求的同时，依然维持出色的显示效果，完美契合了折叠屏手机在形态与性能上的双重需求。在AI手机方面，由于集成了AI芯片等关键组件，在追求轻薄化的同时，对节能性有着较高的要求，OLED屏幕不仅具备出色的节能性，在满足AI手机对轻薄化和节能的要求的同时，还能够显著提升用户的操作体验和交互效率。PC领域：平板与笔记本的技术革新在平板电脑和笔记本电脑这两大移动智能设备领域，OLED屏幕正凭借其独特的技术优势，逐步崭露头角并深刻改变着行业格局。从用户体验角度来看，OLED屏幕具备的高分辨率特性，

能够为用户在处理图像、观看高清视频以及畅玩大型游戏时，呈现出更加细腻、清晰的画面细节；其卓越的色彩准确性，基于自发光原理所带来的广色域和高对比度，可精准还原各种色彩，提供极为逼真的视觉感受。同时，由于OLED屏幕无需复杂的背光模组，其轻薄的结构特性有效减轻了设备重量，显著提升了平板电脑和笔记本电脑的便携性，契合了当下用户对于移动设备的便携需求。从行业发展的层面分析，苹果公司于2024年推出搭载双层串联OLED屏幕的iPadPro，这一举措不仅标志着苹果平板电脑正式迈入OLED时代，更是为整个平板电脑行业树立了新的标杆，引发了众多厂商对OLED屏幕在平板电脑上应用的高度关注，纷纷加快了相关的研发和应用进程。在笔记本电脑领域，随着人工智能技术的迅猛发展，笔记本电脑的智能化程度不断提高，AI功能的频繁使用使得设备续航能力面临严峻挑战。而OLED屏幕在显示黑色时像素自动关闭不发光的特性，使其具备出色的低功耗优势，能够有效延长设备的续航时间，满足了用户对于长时间使用AI功能的需求，从而为OLED技术在笔记本电脑上的广泛应用提供了重要契机。市场研究机构Omdia的预测数据也进一步佐证了这一趋势，预计全球笔记本电脑OLED出货量将呈现显著增长态势，从2025年的700万台增至2026年的1850万台。此外，受益于中韩高世代AMOLED生产线的加速建设，从成本控制角度来看，14寸的超高像素（1920x1200）宽屏OLED笔记本面板与LCD笔记本面板在每PPI面板售价上的差距正逐渐缩小，从2025年的62%（$0.17美金）预计缩小至2031年的18%（$0.04美金），这将进一步推动OLED屏幕在笔记本电脑领域的普及，加速行业向OLED显示技术的转型。

车载显示领域：人机交互的关键升级在当下汽车行业智能化与网联化浪潮汹涌的大背景下，OLED车载显示屏凭借其在人机交互中扮演的核心角色，正迎来黄金发展期。在新能源汽车市场以及传统燃油车的高端品牌领域，OLED显示屏展现出了强劲的渗透势头，其多屏化和大屏化的发展趋势尤为显著。OLED显示屏凭借其自发光、高对比度、广视角、快速响应等技术优势，能够提供更为逼真、细腻的画面显示效果，充分满足了汽车智能化发展对显示屏幕的高标准需求，这也使得其在车载显示领域的渗透率呈现出持续上升的良好态势。与此同时，随着OLED生产工艺的不断精进与成熟，以及规模化生产所带来的成本优势，制造成本正逐步降低。这一积极变化将有力地推动OLED显示屏在汽车市场的应用拓展，使其不再局限于高端车型，而是逐渐向中低端车型渗透，有望成为未来汽车人机交互界面的主流配置，为广大消费者带来更加优质、智能的驾乘体验，同时也将进一步推动汽车行业向智能化、数字化方向发展。

供给端国内面板厂商通过持续加大研发投入与产能扩张力度，产能规模与出货量不断增长，已在全球小尺寸OLED面板市场占据重要份额，成为推动全球OLED行业发展的关键力量。

随着市场的发展和消费需求的升级，中尺寸OLED市场展现出了巨大的潜力。国内OLED面板厂商凭借在小尺寸领域积累的敏锐市场洞察力和技术优势，积极顺应这一市场变化，开启了新一轮的高世代线投资，旨在提升在中尺寸OLED面板领域的生产能力和技术水平，以满足市场对中尺寸OLED面板日益增长的需求。当前，OLED行业正处于供需两旺的黄金发展时期。

尽管我国在OLED制造领域已取得显著技术突破，核心竞争力不断提升，但在关键材料、设备等多个细分领域，仍面临技术壁垒。在全球经济与贸易格局深刻变革的背景下，为确保自身材料、设备供应的稳定性，提升产业链自主可控能力，国家出台了一系列政策措施，鼓励并支持OLED技术在材料、设备等关键环节的创新突破，全力推动OLED全产业链国产化进程。国内显示面板厂商积极响应国家政策号召，加大与国内上游厂商的深度合作，携手攻克技术难题，提高本土材料和设备的应用比例，供应链上游企业国产替代市场空间广阔。

主要技术门槛

技术壁垒

OLED显示作为新兴的高端显示技术，正处于迅猛发展的阶段。为契合市场对更高画质、更低功耗显示产品的迫切需求，不断提升材料的发光性能成为行业发展的关键。鉴于此，为了保持技术先进性和产品竞争力，OLED行业遵循着一种动态的发展节奏，通常每隔1至2年就需要对部分现有的OLED终端材料进行优化与更新。这一行业特性对企业的研发能力提出了极高的要求，企业不仅要具备雄厚的研发资金实力，还需拥有持之以恒的创新精神，持续投入大量的人力、物力和财力资源用于技术研发和产品升级迭代。

从客户需求角度来看，面板厂商针对不同型号与世代的面板，在参数设定上有着严苛且细致的差异化要求。这些要求直接体现在OLED材料的驱动电压、寿命及发光效率等核心性能指标上。为全方位满足客户多样化的需求，材料生产企业需要开展大规模的研发工作，自主研发上百种材料，并通过反复的试验与优化，筛选出最契合客户特定需求的材料组合。

OLED有机材料体系极为复杂，涵盖14种不同功能的材料，各层材料之间相互作用、相互制约。在材料研发进程中，必须综合考量不同层材料的能级匹配、载流子迁移率以及界面效应等诸多关键因素，探寻合适材料，以此确保OLED器件整体能够稳定且高效地运行。这一过程不仅需要深厚的材料科学专业知识底蕴、丰富的研发实践经验，更依赖先进的测试设备精准评估，以及精湛的技术确保研发顺利推进，对研发团队的专业技术水平无疑是巨大的考验。

设备制造方面，尤其是高世代蒸发源等关键设备，技术难度大、行业门槛高。蒸发源作为OLED面板制造关键设备蒸镀机的核心组件，其性能优劣直接关系到材料的蒸镀精度和均匀性，进而影响OLED面板的生产良率和显示质量。从技术原理来看，蒸发源性能的优劣直接影响材料的蒸镀精度。在OLED面板制造中，每个像素点的有机材料需精确沉积，以保证像素点的正常发光和色彩显示。蒸发源若不能实现高精度控制，有机材料沉积位置出现偏差，哪怕只有微小差距，都可能导致像素功能异常，进而使面板产生坏点、色斑等问题，降低生产良率。在蒸镀均匀性方面，蒸发源同样面临着严格的技术要求。蒸发源需具备稳定且均匀的材料蒸发与喷射能力，使面板各

处的有机材料厚度和密度保持一致。否则，面板显示时会出现亮度不均、色彩偏差等问题，严重影响显示质量。此外，攻克高世代蒸发源技术难题还需要大量的研发投入和长期的实践经验积累。由于高世代蒸发源在技术实现上存在诸多难点，且对研发和实践经验要求严格，导致全球范围内掌握相关核心技术并能成功制造此类设备的企业数量有限。公司是国内少数能实现有机发光材料终端材料自主生产和蒸发源设备自主研发、生产的企业，为国内OLED产业的发展提供了强有力的支持。专利壁垒国外OLED材料企业凭借起步早、研发投入巨大的先发优势，在OLED材料领域构筑了一套较为全面的专利网络。以美国UDC、陶氏化学，日本出光兴产、东丽，韩国三星、LG化学，德国默克等行业领军企业为代表，它们针对不同类别的OLED材料，诸如发光材料、传输材料、电子注入材料等，分别实施了严格的专利保护与封锁策略。这些企业通过广泛且大量的专利申请，牢牢占据了OLED材料技术的制高点，对其他企业的技术创新与市场准入形成了严格的限制。对于国内OLED材料企业而言，要成功突破这一专利壁垒，绝非易事。一方面，需要投入巨额的研发资源，全力开展自主创新，开发具有自主知识产权的核心技术与产品；另一方面，还需强化专利布局与风险管理，通过专利交叉许可、合作研发等多样化策略，在竞争激烈的市场环境中谋求发展空间。奥来德始终高度重视知识产权保护与自主创新，通过持续的研发投入，成功开发出一系列具有自主知识产权的OLED材料技术，并积极进行专利布局，同时加强与国内外科研机构及企业的合作交流，逐步打破国外企业的专利封锁。客户认证壁垒OLED材料的认证周期相对漫长，从材料的初始开发到最终导入量产，通常需要1.5~2年的时间。在这一过程中，材料供应商需历经严格的材料性能测试、可靠性验证、兼容性测试等多个关键环节，以确保材料能够全方位满足面板厂商的高标准要求。一旦材料成功导入量产，面板厂商出于对产品稳定性、生产效率以及成本控制等多方面因素的综合考量，一般不会轻易更换OLED材料供应商。

鉴于OLED材料认证的长周期以及客户对材料厂商的稳定性要求，OLED材料供应商需要精准把握下游客户的验证窗口期，提前深入了解客户的需求动态以及技术发展趋势，在面板更新换代之前就提前布局产品研发与预研工作。那些具备丰富产业资源以及良好客户关系的OLED材料供应商，在产品预研与导入方面具有得天独厚的优势，能够更为迅速地适应市场变化，有效满足客户需求。奥来德凭借多年在行业内积累的丰富经验与良好口碑，与众多下游客户建立了长期稳定的合作关系，深入了解客户需求，提前开展针对性的研发工作，在客户认证方面占据了有利地位，为产品的市场推广与应用奠定了坚实基础。

2.公司所处的行业地位分析及其变化情况

公司始终将突破“卡脖子”技术瓶颈、推动“国产化”替代进程视为核心使命，凭借在材料与设备领域的深厚技术沉淀、持续创新投入以及优秀的研发与生产能力，公司成功攻克了一系列OLED相关技术难题。如今，公司的OLED材料与蒸发源产品已广泛应用于国内各大主流面板厂商。在材料板块，凭借多年来在行业内的深厚积累与持续发展，公司已成为国内屈指可数的可自主生产有机发光材料终端材料的企业，是技术先进型OLED材料制造商。公司不仅拥有丰富多样的产品品类，涵盖发光层材料、空穴注入层材料、空穴传输层材料、电子传输层材料等四大类，且产品性能良好。此外，面对封装材料及PSPI材料等“卡脖子”关键产品，公司成功突破国外厂商的专利壁垒，依靠自主研发实现了产品的供货，进一步夯实了自身在产业链中的地位。

在蒸发源设备领域，国内面板厂商招标采购的6代AMOLED线性蒸发源，主要由奥来德供应，充分彰显了公司在此细分领域的强大市场竞争力。值得一提的是，公司自主研发生产的8.6代蒸发源在激烈的市场竞争中脱颖而出，成功中标京东方项目，这不仅标志着公司在8.6代蒸发源技术研发与市场应用方面取得了重大突破，更预示着公司将在OLED显示设备市场中占据更为重要的地位。

3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势材料方面

OLED蓝光磷光材料

在OLED显示技术领域，OLED蓝光磷光材料作为关键的核心材料之一，备受业界关注。该材料以铂配合物作为核心成分，三星和UDC（UniversalDisplayCorporation）等行业巨头在早期便敏锐地察觉到其潜在价值，并积极展开了深入的开发与战略布局。按照其规划，预计于2025年实现OLED蓝光磷光材料的量产，这一举措有望对OLED产业的发展产生深远影响。

OLED蓝光磷光材料之所以重要，在于其具备显著提升发光效率的能力。在OLED器件中，发光效率直接关系到产品的能耗水平和显示性能。更高的发光效率意味着在相同的功耗下能够实现更亮的显示效果，或者在保持显示亮度的情况下降低能耗，这对于提升OLED产品的市场竞争力具有至关重要的意义。此外，该材料还有可能促使OLED器件的整体结构发生变革。新的材料特性可能会引发对器件结构设计的重新思考和优化，从而为新型材料的研发和应用创造更多的可能性，推动OLED技术不断向前发展。

基于对OLED行业发展趋势的精准洞察和深刻理解，公司前瞻性地开展了OLED蓝光磷光材料的结构开发工作。通过不断的创新和探索，公司成功申请了部分具有自主知识产权的专利，为公司在OLED蓝光磷光材料领域的持续发展奠定了坚实的基础。

BT.2020随着现代显示技术的不断发展，超高清显示日益受到重视，其与显示屏的色域紧密相关。色域是由国际照明委员会（CIE）1931（x,y）色度图中由原色红、绿、蓝所确定的区域，更大的色域能够更准确地还原自然色彩。常见的色域标准如 sRGB、DCI-P3 和 AdobeRGB 等在商用显示屏中应用广泛。而国际电信联盟（ITU）于 2012 年推出的 BT.2020 标准，已成为超高清（UHD）显示屏的重要标准之一，且是目前色域较广的标准，特别适用于 4K 和 8K 分辨率的电视、电影制作以及流媒体播放。为契合这些多样的色彩规范，研发能精准呈现所需色点的 OLED 像素十分关键。在满足 BT.2020 标准方面，日本的 Kyulux 公司在绿光领域采用新型的绿色热激活延迟荧光材料和掺杂剂，达到了一定工业应用水平。在红光和蓝光领域也实现了较高效率与窄光谱的器件性能，正朝着商业化方向推进。德国的 Cynora 公司推出了在深绿光和蓝光领域满足性能要求且与 BT.2020 标准兼容的产品，Samsung Display 以 3 亿美元的价格收购了该公司的知识产权和技术，积极布局广色域领域。在实现 BT.2020 色域标准所需的磷光材料和 MR-TADF 材料方面，公司具备一定的设计合成经验。器件方面印刷OLED在DTC2024上，TCL华星宣布印刷OLED正式量产，并发布了APEX技术品牌。这一成果未来有望带动上下游企业进行技术创新和产业升级，推动印刷OLED技术在医疗、车载、元宇宙等新兴领域的应用发展。印刷OLED技术具有材料利用率较高和生产成本较低的特点，在中大尺寸市场有广泛应用的潜力。公司与TCL在印刷材料方面开展了基础合作，为其提供印刷OLED材料及相应解决方案。

叠层OLED（TandemOLED）叠层OLED通过堆叠多个OLED层来增强显示效果，在提高亮度、色彩表现和延长设备寿命方面效果明显，目前正朝着提高发光效率和降低功耗的方向发展。三星和LGDisplay等公司致力于对叠层OLED技术进行优化，正逐步走向成熟。未来，叠层OLED技术有望在高端显示领域占据重要地位。公司联合高校开发了叠层器件的关键材料CGL，并进行了专利布局，材料性能基本达到应用要求。新业态方面AI生产系统LGDisplay自主开发的“AI生产系统”已投入OLED生产线的日常运营，提升了其在OLED生产领域的竞争力。鉴于OLED生产工序复杂繁多，以往面对质量异常处理多依赖经验，处理周期较长。而如今，AI生产系统的应用缩短了处理周期，实现了并行质量检测，检测到异常时能自动暂停设备，保障了生产线的运行速度和安全。预计该系统每年可为LGDisplay节约超过2000亿韩元的成本。

未来，“AI生产系统”的应用范围将拓展到生产流程优化、预测性维护以及产能提升等领域，通过实时数据分析减少停机时间，提高生产效率，推动OLED制造向自动化和精细化管理方向发展。公司积极规划在人工智能领域的布局，探索AI在材料设计、性能预测以及材料合成、器件性能提升方面的应用，已与AI公司开展协作。

(四) 核心技术与研发进展

1、 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况

公司的核心技术成果在面板产线中均得到了广泛且深入的应用，切实为推动产业链实现自主可控的发展目标发挥了重要作用。在报告期内，公司核心技术未出现重大变化。材料方面：

设备方面：

国家科学技术奖项获奖情况

□适用 √不适用

国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况

√适用 □不适用

2、 报告期内获得的研发成果

报告期内，公司新增发明专利67件，累计获得授权发明专利392件。报告期内获得的知识产权列表

3、 研发投入情况表

单位：元

研发投入总额较上年发生重大变化的原因

□适用 √不适用

研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明

□适用 √不适用

4、 在研项目情况

√适用 □不适用

单位：万元

情况说明：根据公司研发项目管理制度的相关规定，年末对在研项目进行全面评估后，公司对“透明聚酰亚胺材料的工艺开发”项目作出终止研究的决定。该项目截止报告期末累计投入金额为75.05万元。

5、 研发人员情况

单位：万元币种：人民币

研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用 √不适用

6、 其他说明

□适用 √不适用

三、报告期内核心竞争力分析

(一) 核心竞争力分析

√适用 □不适用

自成立以来，奥来德始终聚焦于OLED上游产业链，逐步构建起在该领域的核心竞争力。在OLED材料领域，凭借着对研发的持续投入以及对技术难题的不懈攻关，公司成功脱颖而出，成为国内少数既掌握OLED材料自主研发核心技术，又具备量产能力的企业之一。在OLED设备领域，奥来德成功攻克了蒸发源的多项关键技术难题，打破了国外长期以来的技术封锁与市场垄断，突破了制约我国OLED产业发展的关键瓶颈，为我国OLED产业的自主可控发展提供了强有力的技术支撑与装备保障。自2017年起，奥来德便持续为国内市场提供高性能的6代线性蒸发源设备，在国内面板厂商的6代OLED线性蒸发源招标采购中，奥来德作为唯一的国产供应商，为推动我国OLED产业的国产化进程做出了重要贡献。

知识产权布局在全球OLED产业竞争的大格局中，美日韩等发达国家凭借先发优势，在OLED显示面板及核心应用材料领域积累了大量的基础专利和关键技术专利，构建起了严密的知识产权保护网络。这些专利全面覆盖了从材料合成、器件结构设计到面板制造工艺等全产业链的关键环节，并且通过交叉许可等方式形成了复杂且难以突破的专利壁垒，给后来进入该领域的企业带来了巨大的技术准入门槛和激烈的市场竞争压力。面对严峻的知识产权竞争态势，公司聘请了具有丰富国内外知识产权管理经验的资深专家，引领知识产权部门为公司的各项生产经营活动提供全方位的保障。同时，积极主动地寻求与国内外知名企业、高校及科研院所的专利技术合作机会，先后与吉林大学、长春理工大学、中科院上海有机所、中科院长春光学精密机械与物理研究所、中科院长春应用化学研究所、日本半导体能源研究所及日本三菱化学株式会社等建立合作关系，并投入大量的经费和人力资源，持续推动知识产权工作向纵深方向发展。

客户基础与合作OLED面板制造行业具有高度的技术密集性和工艺复杂性，面板厂商对原材料供应商的选择极为审慎，一旦确定合作关系，出于对产品质量稳定性和工艺兼容性的考虑，通常不会轻易更换供应商，这使得OLED材料供应商与面板厂商之间形成了较强的客户粘性。奥来德凭借在OLED材料领域深厚的技术积累、丰富的生产经验以及多项自主研发的核心技术成果，能够满足不同客户在高端显示、柔性显示等多元化应用场景下的个性化需求，并提供定制化的材料解决方案。在封装材料及PSPI材料领域，公司同样通过持续的技术创新和工艺优化，成功打破了国外企业的技术垄断，实现量产。目前，公司已与国内主流面板厂商建立了长期稳定的战略合作关系，实现了客户资源的深度覆盖。

在OLED蒸发源设备市场，公司凭借卓越的产品性能、稳定的质量表现以及完善的售后服务体系，长期占据市场份额首位。基于良好的合作基础和市场口碑，公司先后完成了厦门天马二期和重庆京东方三期追加蒸发源项目的验收工作，并陆续中标绵阳京东方、武汉天马等多个蒸发源设备改造项目。奥来德6代蒸发源设备的成功商用，不仅为公司带来了显著的市场份额和经济效益，更为公司的8.6代蒸发源设备研发积累了宝贵的技术经验和工程实践数据，对设备快速导入量产线、实现商业化落地提供了强大的市场拉力和技术支撑。在前期技术积累和市场优势的推动下，2025年2月，公司成功中标京东方8.6代AMOLED生产线项目蒸发源设备订单，标志着公司在OLED蒸发源设备技术上取得了重大突破，为公司后续的发展奠定了坚实基础。

前瞻性战略布局

奥来德始终秉持着对市场趋势的敏锐洞察力和前瞻性战略眼光，通过深度的市场调研、技术情报分析以及行业专家研讨，精准把握OLED产业的技术发展方向和市场需求动态，战略性聚焦于前瞻性技术领域和新兴应用市场。公司依托自身在材料科学和设备制造领域的技术积累与创新能力，通过差异化的产品战略和技术路线，为客户提供高附加值的产品和解决方案，同时积极拓展细分市场，不断突破行业竞争壁垒，持续增强公司的核心竞争力和市场影响力。

在巩固和提升材料及蒸发源设备核心业务的基础上，奥来德积极布局OLED产业链的关键环节。在材料领域，公司自主研发的封装材料、PSPI材料已成功实现量产并导入主流面板厂商；钙钛矿载流子传输材料正在积极推进其市场推广工作；在设备领域，公司紧跟行业动态，推进MicroOLED蒸镀机、钙钛矿蒸镀机等设备的研发与产业化进程。

凭借对OLED行业发展趋势的深刻理解和精准把握，奥来德在材料创新和设备研发领域不断突破技术瓶颈，持续拓展业务边界，致力于成为我国OLED上游产业链的创新引领者和价值创造者。

(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用 √不适用

四、风险因素

(一) 尚未盈利的风险

□适用 √不适用

(二) 业绩大幅下滑或亏损的风险

□适用 √不适用

(三) 核心竞争力风险

√适用 □不适用

1.知识产权风险：公司所处行业属于技术密集型行业，知识产权对公司的业务发展起到至关重要的作用。如果公司后续发展中出现专利申请失败、知识产权遭到第三方侵害盗用、第三方对公司知识产权提出诉讼等情形，将会对公司的生产经营和技术研发创新造成不利影响。 2.核心技术泄密及核心技术人员流失的风险：技术实力和技术人员是公司所属行业的核心竞争力。如果公司出现技术人员违反职业操守或离职等原因导致泄密核心技术，将对公司主要产品的核心竞争优势造成冲击。同时，公司的核心技术人员若流失严重，对生产经营和市场竞争力将带来负面影响。

(四) 经营风险

√适用 □不适用

技术创新节奏风险：OLED技术持续发展迭代，报告期内，蒸镀法和印刷法等制备工艺不断发展，小分子OLED材料和高分子OLED材料研发持续推进。若公司研发创新滞后，新开发的产品无法跟上行业的最新发展趋势，将使公司的经营业绩、盈利能力及市场地位面临下滑的风险。

蒸发源产品部分核心原材料依赖进口的风险：因国内相关生产工艺暂时无法满足公司蒸发源产品部分配件的工艺要求，目前公司蒸发源产品所使用的原材料中因瓦合金和加热丝来自进口。其中因瓦合金用于非核心配件生产，有不同国家的不同厂商可供应，而加热丝系核心配件之一且目前能够满足公司产品需求的厂商比较单一，若因不可抗力导致公司无法进口上述原材料或相关厂商停止向公司供货，同时国内仍无其他供应商可提供符合产品需求的原材料，蒸发源产品将面临无法保证目前产品品质或无法顺利完成生产的情形。

(五) 财务风险

√适用 □不适用

1.存货管理风险

公司存货主要由原材料、半成品、库存商品等构成。公司2021年末、2022年末、2023年末和2024年末，存货账面价值分别为21,300.03万元、22,496.21万元、23,892.00万元和24,037.72

万元，存货金额逐年增长，公司每年末充分考虑存货跌价准备的影响。若未来市场环境发生变化、竞争加剧或技术更新导致存货过时，使得产品滞销、存货积压，将导致公司存货跌价风险增加，对公司的盈利能力产生不利影响。

2.应收账款发生坏账的风险

公司2021年末、2022年末、2023年末和2024年末，应收账款金额分别为9,800.28万元、14,650.54万元、21,153.44万元和19,768.76万元，公司期末应收账款金额较大，占用公司营运资金较多。公司主要客户为面板制造商，实力雄厚、信誉良好、坏账风险较小，但如果未来客户信用状况发生恶化，出现重大应收账款不能收回的情况，将增加公司资金压力，并且导致公司计提坏账准备金额增加，对公司业绩造成不利影响。

(六) 行业风险

√适用 □不适用

从产线世代发展来看，当前OLED面板仍以6代AMOLED产线占据主导地位，承担着智能手机等小尺寸产品的核心产能。不过，随着显示技术的持续进步以及市场对中尺寸显示产品需求的不断增长，OLED产业正朝着更高世代的产线迈进，8.6代AMOLED产线建设成为重要发展方向。未来有望形成6代线满足小尺寸需求、8.6代线聚焦中尺寸市场的主流产线格局。然而，这一发展进程存在诸多不确定性，若6代线受智能手机市场饱和、消费者需求变化等因素影响，面板出货量未能达到预期，或者8.6代线因技术难题、资金短缺、供应链协同问题等原因建设进度滞后，都将对面板厂商的生产规划造成冲击，进而减少对蒸发源设备及相关材料的需求，给相关公司的经营业绩带来严重的负面影响。

在专利与市场竞争方面，近年来材料终端产品的部分国外核心专利陆续到期，这一趋势为国内材料厂商带来了重大机遇。专利门槛的降低，使得业内公司能够直接应用到期的专利技术，并在此基础上进行创新，研发布局新的专利成果。这可能会吸引更多国内企业涉足OLED材料领域。不仅如此，下游面板厂商为了保障自身供应链的稳定、降低成本以及拓展业务领域，也开始向上游材料进行业务布局，可能使公司的经营业绩承受压力。

(七) 宏观环境风险

√适用 □不适用

公司处于OLED行业的上游环节，经营业绩受下游面板厂商的投产计划及OLED显示行业的市场景气度等多方因素影响。全球经济波动会影响消费者对电子产品的需求，进而减少下游面板厂商的订单，公司作为上游供应商的销售收入和利润可能会受到冲击。

(八) 存托凭证相关风险

□适用 √不适用

(九) 其他重大风险

□适用 √不适用

五、报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入5.33亿元，同比增长3%；其中有机发光材料实现营业收入3.40亿元，同比增长7.05%；其他功能材料实现营业收入0.23亿元；蒸发源设备实现营业收入1.69亿元，同比下降15.00%；综合毛利率为51.22%；归属于上市公司股东的净利润为9,043.28万元，同比下降26.04%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为4,527.01万元，同比下降

40.05%。

(一) 主营业务分析

1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币

营业收入变动原因说明：营业收入与上年同期相比基本持平。营业成本变动原因说明：主要系报告期内公司销售的产品结构发生变化，新产品生产成本较高所致。销售费用变动原因说明：销售费用与上年同期相比基本持平。管理费用变动原因说明：管理费用与上年同期相比基本持平。财务费用变动原因说明：主要系报告期内理财收入减少所致。研发费用变动原因说明：主要系报告期内公司加大研发投入，研发人员薪酬和研发材料及动力费增加所致。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内公司材料板块销售收入增长导致销售回款增加所致。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内固定资产、无形资产和其他长期资产投入减少所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系2023年收到向特定对象发行股票的募集资金所致。

本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

2、 收入和成本分析

√适用 □不适用

本报告期内公司实现主营业务收入5.32亿元，主营业务成本2.60亿元，具体情况如下：

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位：元币种：人民币

主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明

报告期内公司准确把握市场机遇，加大市场开发力度，积极开拓材料市场。其中有机发光材料实现销售收入3.40亿元，同比增长7.05%，其他功能材料实现销售收入0.23亿元，蒸发源设备实现销售收入1.69亿元。

公司销售客户主要来源于境内，报告期内境内销售收入占主营业务收入的99.59%。公司的销售模式主要采用直销模式，通过直接与客户对接，能够减少销售的中间环节，提高效率，并且更精确地掌握市场需求，为客户提供更加优质的产品与服务。

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

产销量情况说明

有机发光材料产销量及库存量指公司自制产成品数量，不包含外购直销数量、研发自用数量及内部交易数量，期末库存量不含发出商品数量。报告期内有机发光材料产销量及库存量同比增长的主要原因系市场订单量增长所致。蒸发源设备报告期内生产量较上年下降76.92%，报告期末库存量较上年下降81.82%，主要原因是蒸发源业务采用以销定产的方式安排生产计划，根据在手订单及合同约定安排生产，受6代线产线建设周期等影响，国内6代AMOLED产线建设基本已经进入尾声，对蒸发源的需求相对减弱且报告期内销售的蒸发源设备在上年末已生产完毕。

(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用 √不适用

(4). 成本分析表

单位：万元

成本分析其他情况说明

报告期内，公司化学原料和化学制品制造业业务分为有机发光材料和其他功能材料两类产品，有机发光材料主营业务成本包括外购商品直销、直接材料、辅助材料、直接人工和制造费用。其中，直接材料为产品成本主要组成部分，2024年和2023年分别占有机发光材料总成本的75.59%和70.47%。报告期内有机发光材料主营业务成本中直接材料金额较上年增长20.91%，主要原因为产品销售量增长及主要原材料价格上涨所致。直接人工金额较上年下降21.61%，主要原因为报告期内超额业绩奖励基金计划已到期公司不再计提相关奖金费用所致。

蒸发源设备主营业务成本包括直接材料、直接人工、委外加工费用及制造费用。报告期内直接材料、直接人工金额变化不大；委外加工费用较上年下降19.87%，主要原因为报告期内委外加

工的主要产品坩埚和喷嘴销售量降低所致。制造费用金额较上年增长54.48%，主要原因为报告期内所售蒸发源产品分摊的固定费用增加所致。

(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

□适用 √不适用

(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 √不适用

(7). 主要销售客户及主要供应商情况

A.公司主要销售客户情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额43,281.36万元，占年度销售总额81.23%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。

公司前五名客户

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形

□适用 √不适用

B.公司主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名供应商采购额12,511.98万元，占年度采购总额28.76%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。

公司前五名供应商

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形

√适用 □不适用

吉建（上海）净化科技有限公司、供应商三、SUNIC SYSTEM CO.,LTD、供应商五，为本报告期新增前五名供应商，采购额分别为2,637.90万元、2,351.99万元、1,766.76万元、1,739.84万元。

3、 费用

√适用 □不适用

单位：元

4、 现金流

√适用 □不适用

单位：元

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1、 资产及负债状况

单位：元

其他说明

（1） 主要系报告期内向股东派发现金红利所致。

（2） 主要系报告期内购买结构性存款所致。

（3） 主要系报告期内收回保证金及押金所致。

（4） 主要系报告期内待抵扣进项税额增加所致。

（5） 主要系报告期内使用权资产摊销所致。

（6） 主要系报告期内研究开发项目增加投入所致。

（7） 主要系前期预付的工程、设备款在报告期内工程陆续完工或设备到货安装所致。

（8） 主要系报告期内使用银行承兑汇票支付供应商货款所致。

（9） 主要系报告期内设备完成客户验收确认收入所致。

（10） 主要系超额业绩奖励基金计划到期报告期内未计提相关费用所致。

（11） 主要系报告期内缴纳上一年度企业所得税且期末不存在未缴纳的企业所得税所致。

（12） 主要系报告期内支付创新人才项目款项所致。

（13） 主要系报告期内支付租金所致。

（14） 主要系报告期内公司结转前期确认的待转销项税额所致。

（15） 主要系报告期内向中国银行申请贷款所致。

（16） 主要系报告期内支付租金所致。

2、 境外资产情况

√适用 □不适用

(1) 资产规模

其中：境外资产1,959,008.25（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为0.09%。

(2) 境外资产占比较高的相关说明

□适用 √不适用

3、 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

4、 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

□适用 √不适用

(五) 投资状况分析

对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

注：2024年，公司以自有资金对北京显智链二期创业投资基金（有限合伙）投资，投资总额为3,000万元，其中首次出资款为投资总额的5%（150万元），公司已于2024年12月27日完成首次出资款的实缴。

1、 重大的股权投资

□适用 √不适用

2、 重大的非股权投资

□适用 √不适用

3、 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

证券投资情况

□适用 √不适用

衍生品投资情况

□适用 √不适用

4、 私募股权投资基金投资情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

其他说明无

5、 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

√适用 □不适用

为进一步优化公司对外投资结构，基于整体发展战略，公司于2024年1月以4元/股向吉林省明亚新能源科技（集团）有限公司转让长春显光芯8.62%的股权即250万股，交易价格共计1000万元，本次股权转让完成后，公司对长春显光芯的持股比例降为15.52%。2024年2月以4元/股向吉林中科天使创业投资合伙企业（有限合伙）转让长春显光芯4.31%的股权即125股，交易价格共计500万元，股权转让完成后，公司对长春显光芯的持股比例降为11.21%。股权转让累计产生投资收益1,252.99万元，占利润总额的比例为14.06%。

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

随着全球OLED产能投资的加速推进，中国面板厂商的崛起正推动全球OLED产能重心从韩国向中国转移。预计到2025年，中国OLED产能将超越韩国，成为全球最大的OLED生产国，这为国内OLED上游企业带来了显著的发展机遇。随着国内本土产能布局的逐步完善，叠加OLED技术性能优势驱动的需求增长逐渐扩展至全尺寸应用领域，OLED行业展现出强劲的发展势头。

在OLED上游产业链中，材料和设备制造领域的竞争格局相对集中。在材料领域，海外企业凭借先发优势和持续的研发投入，已将其技术积累转化为专利壁垒，形成了较高的准入难度。国内部分企业通过技术研发等途径，在部分细分领域实现了突破，特别是在OLED显示技术快速渗透和面板产能向中国转移的背景下，国内OLED有机材料企业迎来了国产化替代的重要窗口期。目前，公司已成为少数能够自主生产OLED有机发光材料终端产品的厂商之一，成功打破了国外企业在部分关键材料上的垄断局面。

在蒸发源设备领域，早期日本爱发科和韩国YAS等国外企业垄断关键技术和市场份额。作为国内蒸发源设备的代表企业，公司成功打破了国外企业在该领域的技术封锁，成为国内面板厂商在6代AMOLED线性蒸发源招标采购中唯一的国产供应商，极大地提升了国内蒸发源设备产业的自主供应能力和行业地位。在目前国内面板厂商招标采购的6代蒸发源设备中，奥来德凭借技术领先优势，市占率远超海外企业。在8.6代蒸发源设备方面，公司持续加大研发投入，不断提升技术水平，自主研发的8.6代蒸发源成功中标京东方项目。这一标志性成果不仅充分彰显了公司产品在性能、精度和稳定性等方面的卓越品质，达到了国际先进水平，更重要的是，为公司在后续的市场竞争中构筑起了坚实的技术壁垒和竞争优势，有力地推动了国产蒸发源设备在高世代领域的发展。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司当前坚定不移地将重点发展方向锚定在OLED关键材料及核心配套设备领域。

在材料业务板块，一方面，深度挖掘并大力开发现有主营产品，以健全OLED材料体系、提升材料性能为核心目标，稳固自身的市场优势地位。在封装材料及PSPI等材料业务方面，紧密围绕产业技术的前沿发展需求，通过对材料配方的优化、生产工艺的改进等方式，全面提升材料的关键性能指标，从而全方位增强产品的综合竞争力，进一步扩大市场份额。另一方面，公司将针对下一代发光材料及关键高分子功能材料提前进行系统性的技术布局与储备。通过与高校、科研机构开展产学研合作，以及组建内部跨学科的研发团队，深入开展基础研究和应用技术开发，确保公司能够迅速响应并灵活适应未来行业发展的新趋势、新要求，在激烈的市场竞争中抢占先机。

在设备业务板块，公司将精准洞察产业发展的趋势和市场的最新需求，不断夯实在蒸发源市场的市场竞争力。同时稳步推进钙钛矿蒸镀机、MicroOLED蒸镀机的创新发展进程。通过不断丰富产品结构，提升产品的技术含量和附加值，助力公司在新型显示行业实现高质量、可持续的发展。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2025年，公司即将迎来成立20周年与上市5周年的重要里程碑。回首过去的发展历程，公司始终坚定地扎根于OLED领域，在激烈的市场竞争中稳步前行。自上市以来，公司充分借助资本市场的强劲助力，加速创新步伐，推动业务实现快速发展，树立了良好的企业形象与市场口碑。

当前，OLED市场呈现出蓬勃向上的发展态势，公司将坚守“硬科技”的核心底色，以实现可持续发展并保持行业领先地位。

材料研发与产业布局

在材料研发方面，公司将采取双轮驱动策略。一方面，持续深入优化现有材料的性能参数，着重提升发光效率与色纯度等技术指标，以精准满足市场对高品质显示的需求；另一方面，大力开展新型材料体系的研发工作，紧密契合高刷新率、高分辨率显示技术的发展趋势，从而不断强化公司在高端显示市场的核心竞争力。

同时，公司将积极拓展PSPI材料及封装材料、钙钛矿材料等市场，通过与下游面板厂商建立深度且紧密的战略合作关系，不断对产品性能进行优化升级，为后续的市场推广奠定坚实可靠的基础。

设备领域的深耕与发展

在6代蒸发源业务方面，公司将全力推进武汉天马、绵阳京东方等重点技术改造项目的实施，为客户及时提供专业、高效且优质的一站式服务，确保项目的顺利推进与圆满完成。同时，积极跟踪尚未招标的产线，提前做好充分的技术与市场准备，以把握潜在的业务机会。

在8.6代蒸发源业务上，公司将与京东方技术团队保持深入沟通，携手开展技术研发与产品优化工作。同时，将密切关注市场动态，提前制定完善的应对策略，以有效应对新增市场需求，确保在激烈的市场竞争中占据有利地位。通过聚焦8.6代蒸发源技术的研发创新与市场拓展，以及深耕6代蒸发源存量市场，不断提升公司在蒸发源设备领域的技术优势。

研发策略与项目规划

在研发目标上，公司将聚焦于重点产品，开展深度且系统的研发工作，全面提升产品的各项性能指标，以满足OLED显示技术不断升级的市场需求；加快推进材料在各类OLED产品中的应用进程，推动产品的快速迭代更新，提升产品附加值，同时合理规划并扩大生产规模，提高市场供应能力，以更好地满足市场需求。

在项目申报方面，2025年作为国家“十四五”规划的收官之年以及“十五五”规划的开局谋篇之年，公司将紧紧抓住这一关键时间节点，精心谋划并布局重大项目。积极响应国家发改委“两

新”和“两重”的政策导向，密切跟踪工信部高质量发展项目，积极参与项目申报，争取获得更多的政策支持与资源倾斜。

2025年对于公司而言，是机遇与挑战并存的一年。公司作为OLED领域的关键参与者，将充分发挥自身在前沿显示技术研发、先进制造工艺、广泛市场渠道以及深厚行业经验等多维度的综合竞争优势，为OLED行业的发展贡献力量。

(四) 其他

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及规范性文件的要求，持续完善法人治理结构，及时完成董监高换届工作，确保公司治理规范、透明、有效。

（一）控股股东及上市公司

公司控股股东始终恪守法律法规，严格规范自身行为，未发生超越股东大会、董事会直接或间接干预公司决策和经营活动的情形，亦不存在违规占用资金、违规担保等行为。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持完全独立，以确保公司运营的规范性。

（二）股东及股东大会

报告期内，公司共召开1次股东大会，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》等相关规定，确保股东大会的召集、召开和表决程序合法合规。公司聘请律师对股东大会进行现场见证并出具法律意见书，同时通过中小投资者单独计票等机制，切实保障了中小股东的合法权益。

（三）董事及董事会

公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，董事会成员具备丰富的行业经验、专业知识和管理能力，能够为公司的发展提供多元化的思路和建议。报告期内，公司共召开11次董事会，全体董事均能认真履行职责，积极参与公司重大事项的决策。公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会四个专门委员会，各委员会充分发挥专业优势，严格按照议事规则履职，为公司科学决策提供了有力支持。

（四）监事及监事会

公司监事会由5名监事组成，其中包括2名职工监事。报告期内，公司共召开8次监事会，对公司运作、财务状况、募集资金使用及董事、高级管理人员的履职等情况进行了全面监督和核查，有效提升了公司规范运作水平。

（五）信息披露与投资者关系管理

公司严格按照相关法律法规的要求，履行信息披露义务，确保所有信息及时、准确、完整地传递给投资者。在日常工作中，通过业绩说明会、投资者交流会等多种形式，切实保障了投资者的知情权和参与权。同时，公司积极回应投资者关切，持续优化投资者关系管理工作，增强了投资者对公司的信任与支持。通过以上措施，公司治理水平持续提升，为公司的长期稳健发展奠定了坚实基础。

公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用 √不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况

□适用 √不适用

三、股东大会情况简介

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 √不适用

股东大会情况说明

□适用 √不适用

四、表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况

□适用 √不适用

五、红筹架构公司治理情况

□适用 √不适用

六、董事、监事和高级管理人员的情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

*1.因截至2024年7月，郑宇尚未取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，董事会指定暂由董事、副总经理、财务负责人轩菱忆女士代行公司董事会秘书职责。具体情况详见2024年7月10日公司披露于上海证券交易所网站的《关于董事会秘书正式履职的公告》。

2.以上持股数为直接持股数。

3.新任董监高薪酬为报告期内从公司获得的薪酬总额。

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1、 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

2、 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

(三) 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

(四) 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况

√适用 □不适用

(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

七、报告期内召开的董事会有关情况

八、董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

九、董事会下设专门委员会情况

√适用 □不适用

(一) 董事会下设专门委员会成员情况

(二) 报告期内审计委员会召开７次会议

(三) 报告期内提名委员会召开２次会议

(四) 报告期内薪酬与考核委员会召开３次会议

(五) 报告期内战略委员会召开１次会议

(六) 存在异议事项的具体情况

□适用 √不适用

十、监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

监事会对报告期内的监督事项无异议。

十一、报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司遵循《中华人民共和国劳动法》等法律法规，全面、深入地对地区及行业平均薪酬水平展开调研分析，在此基础上，审慎制定了与公司实际发展阶段和战略规划相匹配的薪酬考核评价体系。该体系旨在为公司员工提供具备市场竞争力的薪酬福利组合，通过合理的薪酬激励机制，充分调动员工的工作积极性与创新创造能力，进而有效提升公司整体用工效率。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

公司紧密围绕企业文化内涵以及人才发展战略需求，精心策划并制定了兼备针对性与专业性的培训计划。培训计划致力于搭建起一套科学、完善的人才培养长效机制。通过系统性、持续性的培训举措，助力员工不断拓展专业知识边界，精进业务技能，为公司储备坚实的人才力量。

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

十二、利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

□适用 √不适用

(二) 现金分红政策的专项说明

√适用 □不适用

(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

(四) 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

(五) 最近三个会计年度现金分红情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 股权激励总体情况

√适用 □不适用

1.报告期内股权激励计划方案

单位：元币种：人民币

1.标的股票数量占比为占报告期末公司总股本的比例四舍五入所得。

2.激励对象人数占比为占报告期末公司总人数的比例四舍五入所得。

3.2021年限制性股票激励计划已于报告期内终止，因此未在上表体现，此外，因公司2023年度权益分派方案已实施完毕，故对相关数据进行调整。具体情况详见2024年11月23日披露于上海证券交易所网站的《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项及作废处理2021年、2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》，下同。

4.股权激励相关信息均以公司董事会已审议通过的议案和最新披露的公告为准。下同。

2.报告期内股权激励实施进展

√适用 □不适用

单位：股

注：1.年初已授予股权激励数量为方案实施至报告期初未归属、未作废数量，已根据2023年度权益分派方案进行调整。

2.期末已获授予股权激励数量为方案实施至报告期末未归属、未作废数量。

3.期末已获归属/行权/解锁股份数量为方案实施至报告期末已获归属/行权/解锁股份数量。

3.报告期内股权激励考核指标完成情况及确认的股份支付费用

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

注：公司实施限制性股票激励计划，股份支付本期记入成本费用6,059,550.99元；因未达成激励计划业绩条件，本期将已确认的成本费用13,617,349.94元予以冲回；综上，本期股份支付费用减少7,557,798.95元。

(二) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用 □不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

(三) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况

1.股票期权

□适用 √不适用

2.第一类限制性股票

□适用 √不适用

3.第二类限制性股票

□适用 √不适用

(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司紧密围绕运营管理的实际情况与战略发展目标，为高级管理人员构建了科学且合理的绩效考核体系。该体系从多个关键维度出发，综合运用定量与定性的评估方式，能够精准且全面地对高级管理人员的工作完成度、业绩成果以及对公司战略的贡献等方面进行客观评价。

十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用 □不适用

具体内容详见公司于2025年4月17日披露于上海证券交易所网站的《2024年度内部控制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

十五、报告期内对子公司的管理控制情况

√适用 □不适用

公司严格遵循《公司章程》《控股子公司管理制度》等规定，以严谨的制度流程、科学的管控方法，实现了对子公司运营的全流程、多维度精细化管理与约束。报告期内，各子公司与公司总部始终保持高度战略协同，沟通顺畅，子公司生产经营活动严格恪守既定规范与流程。

十六、内部控制审计报告的相关情况说明

□适用 √不适用

是否披露内部控制审计报告：是

内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

不适用

十八、其他

□适用 √不适用

第五节 环境、社会责任和其他公司治理

一、 董事会有关ESG情况的声明

作为一家上市公司，公司高度重视ESG战略，将环境保护、社会责任、公司治理三大维度全方位、多层次地融入到公司运营的各个环节，积极推动公司可持续发展工作迈向新台阶。环境保护公司始终将守护生态环境视为重要使命，坚定不移地贯彻绿色发展理念。在日常生产运营过程中，公司最大程度地降低生产活动对环境的负面影响，不断提高能源利用效率，减少污染物排放。此外，公司积极开展技术创新，努力实现经济效益、社会效益与环境效益的有机统一。同时，公司还通过组织丰富多样的培训与宣传活动，在全公司范围内广泛传播节能环保理念，营造浓厚的绿色发展氛围，让环保意识深入人心，成为每一位员工的自觉行动。

社会责任

在员工权益保障方面，公司严格遵守《劳动法》等相关法律法规，规范劳动用工管理，致力于构建和谐稳定的劳动关系。同时，不断完善员工福利体系，合理提升员工薪酬待遇，丰富员工的业余文化生活，让员工在工作中获得更多的归属感、获得感和满足感。

对于股东、客户、供应商等利益相关方，公司始终坚持合规治理、诚信经营的原则，切实保障各方的合法权益。公司积极履行企业社会责任，主动投身社会公益事业，为社会发展贡献力量，提升企业的社会价值。

公司治理

公司严格依照《公司法》《证券法》等法律法规的要求，不断完善法人治理结构。清晰界定各治理主体职责，强化权力制衡，规范信息披露，完善内控与风险管理体系，为公司的稳健运营提供有力保障。

二、 ESG整体工作成果

□适用 √不适用

三、 环境信息情况

(一) 是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□是 √否

(二) 告期内因环境问题受到行政处罚的情况

不适用

(三) 资源能耗及排放物信息

√适用 □不适用

公司在经营过程中消耗的资源能源主要是水、电能等，产生的污染物主要为废水、废气、固体废物、噪声等。

1、 温室气体排放情况

□适用 √不适用

2、 能源资源消耗情况

√适用 □不适用

公司的能源资源消耗主要包括电能、水等。公司通过不断优化工艺流程，践行绿色办公理念，全面提升员工环保意识，最大限度降低资源消耗。

3、 废弃物与污染物排放情况

√适用 □不适用

公司产生的主要污染物为废气、废水、噪声和固体废物。根据国家环境保护法和节能减排的有关规定，公司在运营过程中严格执行国家以及当地地方法律法规，遵守项目环境评价及环境管理制度。报告期内，在生产经营中未发生环境污染事故，未发生因违反环保法律、法规而受到相关行政主管部门处罚的情形。对于生产过程中产生的污染物严格按照相关环境保护法规进行处理。

材料：

（1）废水处理：

所排放的废水为纯水制造废水、清洗废水、研发工艺废水和职工生活污水，其中纯水制造废水、职工生活污水能够满足《污水综合排放标准》（GB89781996）中三级排放标准，再经市政污水管网进入长春农安经济开发区/上海市金山区排海公司污水处理厂，对地表水环境影响较小；研发工艺废水、清洗废水经收集贮存后交由有处理资质的单位集中处理，不会产生二次污染。

（2）废气处理：

研发过程中产生的废气主要为有机废气（以非甲烷总烃、甲苯、氨、萘胺等组成），经收集后经活性炭吸附装置（处理效率70%）处理后，经由沿厂房楼体设置不低于15m高排气筒排放，能够满足《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中相应标准限值要求。研发过程中受工艺条件限制，对灰尘数量要求较高，故需采用密封结构设置研发厂房，并设置负压系统，因此无组织形式散失的污染物极小，对周围环境空气影响较小。

（3）噪声处理：

在满足工艺的前提下，选用功率小，噪声低的设备，并在风机等气动性设备上安装相应的消声装置；将噪声较大的水泵等设备尽可能置于室内以防止噪声的扩散与传播，通过以上措施的实施，厂界外1m处噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中2类标准的要求。

（4）固体废物处理：

运行后产生的固体废物主要为废有机溶剂、废试剂瓶、废硅胶、废活性炭以及职工生活垃圾，按《国家危险废物名录》进行分类。废有机溶剂、废试剂瓶、废硅胶、废活性炭属于危险废物，按照危险废物贮存要求短暂贮存后交由有资质的危险废物处理单位处理。经分类处理后，所产生的固体废物对周围环境影响较小。产生的生活垃圾由环卫部门集中收集清运，统一处理。

设备：

（1）废气防治方案：生产期间无废气排放。

（2）废水防治方案：废水主要为生活污水，污水经统一处理达标后，排入市政污水管道。

（3）固体废弃物防治方案：产生的固体废物主要有生产制作的多余不锈钢、合金和职工生活垃圾。生产制作产生的固废均有专业单位回收，职工生活垃圾由环卫部门统一清运，不会对周围环境产生影响。

（4）噪声防治方案：在生产过程中主要是生产设备运行时会发出噪声，对生产过程中产生的噪声，在工艺技术条件允许的情况下，尽量选择低噪音设备，对一些高噪音源设备安装消音、减震装置；车间采用双层隔音门窗，同时采取多种处理方式联合降噪，治理之后的厂界噪音均符合标准，不会产生扰民噪声。

4、 公司环保管理制度等情况

√适用 □不适用

公司高度重视环境保护相关工作，根据《环境保护法》等法律法规的要求，结合企业实际生产情况制定了内部环保管理制度，均得到了有效执行。

(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

具体说明

□适用 √不适用

(五) 碳减排方面的新技术、新产品、新服务情况

□适用 √不适用

(六) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

□适用 √不适用

(七) 应对全球气候变化所采取的措施及效果

□适用 √不适用

四、 社会责任工作情况

(一)主营业务社会贡献与行业关键指标

新型显示产业是我国战略性新兴产业的关键组成部分，在新型显示产业的众多细分领域中，OLED行业作为核心赛道备受瞩目。OLED凭借自发光、高对比度、广视角、快速响应等卓越性能优势，在显示领域占据重要地位。国家高度重视OLED行业的发展。为推动其健康发展，从顶层设计层面不断发力，密集出台了一系列详实且具有针对性的产业发展规划。这些规划聚焦关键技术的自主可控、产业生态的协同完善以及产品的创新迭代等关键环节，为OLED行业的稳健发展提供了全方位、多层次的政策保障与引导。然而，在OLED材料市场，长期存在着国外企业高度垄断的局面。尤其是在有机发光材料等核心领域，国外企业凭借先发优势和深厚的技术积累，牢牢掌控着关键技术和市场份额。这导致国内OLED相关产业在发展初期面临着严峻的技术瓶颈，同时也存在供应链安全隐患。不过，国内企业经过多年产学研深度融合的技术攻坚，成功实现了突破。目前，公司产品在材料纯度、发光效率、稳定性等关键性能指标上，已达到国际先进水平，显著增强了国内OLED材料产业的自主供应能力。

在OLED显示设备领域，蒸发源是面板制造的核心关键设备，具有技术难度大、研发周期长的特点。公司凭借其自主研发的高精度、高稳定性蒸发源技术，成功打破了国外企业在该领域长期的技术封锁和市场垄断。

2025年2月，奥来德在京东方8.6代线蒸发源招标中成功中标。这一成果极大地推动了我国OLED显示设备的国产化进程，为提升国内OLED产业的自主可控能力和全球竞争力，贡献了不可或缺的关键力量。

(二)推动科技创新情况

不适用

(三)遵守科技伦理情况

不适用

(四)数据安全与隐私保护情况

公司重视数据安全与隐私保护，从设备、运行、信息资产和人员四方面构建信息安全保护制度。设备上，选用领先加密设备和防护装置，组建专业维护团队，定期检测，防止设备故障导致数据泄露。运行环节，实时监测网络流量，识别异常行为，严格权限管理，采用多因素身份认证，防止内部人员越权访问。针对信息资产，公司实施分类分级管理，按数据敏感程度制定防护策略，加密重要数据，建立异地备份机制，保障业务连续性。人员管理上，将信息安全培训纳入年度计划，针对新老员工设计不同课程，涵盖法规政策、操作规范等内容，通过多种方式提升员工意识与技能。

(五)从事公益慈善活动的类型及贡献

1. 从事公益慈善活动的具体情况

□适用 √不适用

2. 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用 □不适用

具体说明

□适用 √不适用

(六)股东和债权人权益保护情况

公司高度重视股东权益保护，将其作为公司治理的重要内容。在信息披露方面，严格按照相关法律法规和监管要求，建立健全信息披露管理制度，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。通过定期报告、临时公告等多种形式，全面、详细地披露公司财务状况、经营成果、重大事项等关键信息，帮助股东及时了解公司运营动态。此外，公司结合自身经营状况和发展战略，制定合理的利润分配政策。在保证公司正常运营的前提下，积极实施现金分红，使股东能够分享公司发展成果，增强股东对公司的信心。公司始终秉持诚信经营理念，高度重视债权人权益保护。在日常经营活动中，公司严格履行债务合同约定，通过稳健的经营策略和有效的财务管理，保持良好的财务状况和偿债能力，为债权人的资金安全提供坚实保障。

(七)职工权益保护情况

公司坚持以人为本，全力保障员工权益，建立有竞争力的薪酬福利制度，建立和谐稳定的劳动关系。

员工持股情况

1.上述员工持股数量为通过IPO前设立的员工持股平台（长春巨海）所持有的股份情况。

2.上述员工持股不包含员工自行从二级市场购买的公司股份。

(八)供应商、客户和消费者权益保护情况

公司深入贯彻落实合规经营理念，与供应商、客户建立并保持长期良好的合作关系。

供应商方面，公司践行“阳光采购”理念，通过不断完善采购制度、流程及科学的供应商管理评价体系，与供应商共赢发展。客户方面，公司坚持围绕客户需求，向客户提供优质产品和完善地服务，做到全流程闭环，充分保护客户权益。

(九)产品安全保障情况

自创立伊始，公司便将质量管控视为核心工作，投入大量的人力、物力与财力资源。公司积极借鉴海外优秀企业先进的质量管理理念，结合自身业务特点和发展需求，精心构建起一套全面、

科学且高效的质量管理体系。得益于公司完善的质量管控体系以及对各项质量标准的严格执行，公司的客户满意度得以长期维持在较高水平。

(十)知识产权保护情况

公司致力于全方位提升知识产权保护能力，一方面，强化内部防御机制。与员工签订严格的保密协议，明确规定员工在科研开发过程中的知识产权归属、保密义务以及侵权责任等关键职责，通过定期组织知识产权培训与法律知识讲座，不断增强员工的知识产权保护意识和法律素养，使知识产权保护理念深入人心。另一方面，积极拓展对外权利维护能力。组建专业的知识产权管理团队，密切关注国内、国际市场的知识产权竞争态势，深入研究竞争对手的专利布局和技术发展方向，及时调整公司的专利申请策略和维权方案。同时，严格按照公司制定的专利管理制度，对专利申请、维护、运营等各个环节进行精细化管理，为公司的创新发展保驾护航。

(十一)在承担社会责任方面的其他情况

□适用 √不适用

五、 其他公司治理情况

(一) 党建情况

√适用 □不适用

公司现有党员30余名，在党支部书记的有力引领和精心组织下，积极开展了一系列形式丰富、意义深刻的活动。如组织党员们前往革命圣地延安进行游学，让党员们实地感受革命先辈们的奋斗历程，汲取精神力量。通过一系列党建活动的开展，有效提升了党员职工的思想政治素养，增强了企业的凝聚力与向心力，使党建工作与企业的科研创新、生产经营深度融合。

(二) 投资者关系及保护

开展投资者关系管理及保护的具体情况

√适用 □不适用

公司严格遵循证监会相关指导文件精神，始终秉持“以投资者为核心”的工作理念。

在信息披露方面，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，以真实、准确、完整、及时且简明清晰、通俗易懂的标准履行信息披露义务，确保投资者能够获取全面、准确的公司信息，杜绝任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

在投资者关系管理工作上，公司通过电话、现场调研、E互动等多种渠道，与投资者保持密切且良好的沟通，不断增进投资者对公司的信任，致力于构建公司与投资者之间的良好互动关系，推动公司投资价值合理反映公司质量，为资本市场的健康发展贡献力量。

其他方式与投资者沟通交流情况说明

□适用 √不适用

(三) 信息披露透明度

√适用 □不适用

公司严格遵循《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及其他相关法律法规、规范性文件的要求，持续提升信息披露的质量和透明度。通过高质量的信息披露，切实维护所有投资者的知情权，增强投资者对公司的信任和了解，促进公司在资本市场的健康稳定发展。

(四) 机构投资者参与公司治理情况

□适用 √不适用

(五) 反商业贿赂及反贪污机制运行情况

√适用 □不适用

公司始终秉持诚信经营理念，持续完善反商业贿赂及反贪污管理体系。本年度重点优化了《诚信廉洁管理制度》，新增《员工商业行为准则》等制度文件，明确禁止任何形式的利益输送、权钱交易及滥用职权行为。通过制度约束、文化宣导与监督问责相结合，有效防范了内部贪腐风险，保障了企业健康运营环境。

(六) 其他公司治理情况

□适用 √不适用

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

备注一：①自发行人首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人/本企业直接或间接持有的发行人股份，亦不由发行人回购本次发行前本人/本企业直接或间接持有的发行人股份。

发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人/本企业于本次发行前直接或间接所持发行人股份的锁定期限自动延长六个月（上述发行价指发行人本次发行上市的股票发行价格，若上述期间发行人发生派发派息、送股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，上述收盘价将进行相应的调整）。在延长锁定期内，本人/本企业承诺不转让或者委托他人管理本次发行前本人/本企业直接或间接持有的发行人股份，该部分股份也不由发行人回购。

②若本人/本企业在锁定期满后两年内拟减持本次发行前直接或间接所持有发行人股份的，本人/本企业承诺减持价格不低于首次公开发行的发行价（若上述期间公司发生派发派息、送股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，最低减持价格将相应调整）。

③本人在持有发行人5%股份及以上期间及作为发行人实际控制人期间/本企业作为发行人实际控制人之一轩景泉控制的企业期间，本人/本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定，发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前或者恢复上市前，本人/本企业不得减持直接或间接所持发行人股份。

④在本人/本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人/本企业承诺适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

⑤本人/本企业将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反上述承诺，本人/本企业承诺将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任。

备注二：①自发行人首次公开发行股票并上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，亦不由发行人回购本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份。若本人在前述锁定期届满前离职的，仍应遵守前述股份锁定承诺。

发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人于本次发行前直接或间接所持发行人股份的锁定期限自动延长六个月（上述发行价指发行人本次发行上市的股票发行价格，若上述期间发行人发生派发派息、送股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，上述收盘价将进行相应的调整）。在延长锁定期内，本人承诺不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

②在上述锁定期（包括延长的锁定期，下同）届满后，在本人担任董事、监事、高级管理人员的期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份数的25%；在离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，仍应遵守前述限制性规定。

③在锁定期届满后，本人拟减持本次发行前直接或间接所持有发行人股份的，将认真遵守证监会、证券交易所关于实际控制人、发行人董事、高级管理人员或监事减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，保证发行人持续稳定经营。

④本人在锁定期满后两年内拟减持本次发行前直接或间接所持有发行人股份的，减持价格不低于首次公开发行的发行价（若上述期间公司发生派发派息、送股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，最低减持价格和数量将相应调整）。

⑤本人在作为发行人董事、高级管理人期间，发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前或者恢复上市前，本人不得减持直接或间接所持发行人股份。

⑥在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人承诺适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

⑦本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反上述承诺，本人承诺将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任。

备注三：所持股份锁定期、股份转让及减持将严格按照公司王艳丽、詹桂华的承诺执行。

备注四：①自发行人首次公开发行股票并上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，亦不由发行人回购本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份。

②在上述锁定期（包括延长的锁定期，下同）届满后，在本人担任董事、监事、高级管理人员的期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份数的25%；在离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，仍应遵守前述限制性规定。

③在锁定期届满后，本人拟减持本次发行前直接或间接所持有发行人股份的，将认真遵守证监会、证券交易所关于实际控制人、发行人董事、高级管理人员或监事减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，保证发行人持续稳定经营。

④本人在作为发行人监事期间，发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前或者恢复上市前，本人不得减持直接或间接所持发行人股份。

⑤在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人承诺适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

⑥本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反上述承诺，本人承诺将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任。

备注五：①自发行人首次公开发行股票并上市之日起十二个月内及离职后六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，亦不由发行人回购本次发行前本人持有的发行人股份。若本人在前述锁定期届满前离职的，仍应遵守前述股份锁定承诺。

②前述锁定期满之日起四年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持发行人首发前股份总数的25%，本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺，前述每年转让比例累计使用。

③如本人同时担任发行人董事、监事或高级管理人员作出其他锁定期承诺，且该锁定期承诺时间久于或高于本承诺项下锁定安排的，还应当遵守其他锁定期承诺。

④如相关法律法规及规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求，本人同意对本人所持发行人股份的锁定期进行相应调整。

⑤在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人承诺适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

⑥本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反上述承诺，本人承诺将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任。

备注六①本人/本企业将严格遵守关于所持发行人股票锁定期及转让的有关承诺；

②本人/本企业对发行人未来的发展前景充满信心，锁定期满后一定期间内将继续持有发行人股份；

③在本人/本企业所持发行人之股份的锁定期届满后，如本人/本企业计划减持，本人/本企业将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份减持的规定，具体方式如下：

A.减持方式：包括但不限于二级市场集中竞价交易方式及大宗交易方式、非公开转让等其他监管机构认可的方式；

B.减持价格：本人/本企业减持所持有的发行人股份的价格将结合当时的二级市场价格和交易方式等确定；若本人/本企业在锁定期满后两年内拟减持本次发行前直接或间接所持有发行人股份的，本人/本企业承诺减持价格不低于首次公开发行的发行价（若上述期间发行人发生派发派息、送股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，最低减持价格将相应调整）；

C.减持期限：本人/本企业将根据届时证券市场情况、本人/本企业资金需求、投资安排等各方面因素确定减持计划，择机进行减持；

D.减持比例：在锁定期满后两年内，每年减持的股份合计不超过本人/本企业在首次公开发行时所持有的发行人股票数的25%。（若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，该等股票数量将相应调整）；

④若本人与长春巨海在发行人上市后合计持有发行人5%以上股份且拟减持股票，将提前三个交易日通知发行人并予以公告，按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务，再实施减持计划；

⑤如以上承诺事项未被遵守（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），本人自愿将减持所得收益上交发行人并同意归发行人所有。如本人未将前述违规减持所得收益上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。以上股份不包括本人通过二级市场买入的发行人股份。

备注七：①本企业将严格遵守关于所持发行人股票锁定期及转让的有关承诺；

②本企业对发行人未来的发展前景充满信心，锁定期满后一定期间内将继续持有发行人股份；

③在本企业所持发行人之股份的锁定期届满后，如本企业计划减持，本企业将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份减持的规定，具体方式如下：

A.减持方式：包括但不限于二级市场集中竞价交易方式及大宗交易方式、非公开转让等其他监管机构认可的方式；

B.减持价格：本企业减持所持有的发行人股份的价格将结合当时的二级市场价格和交易方式等确定；C.减持期限：本企业将根据届时证券市场情况、本企业资金需求、投资安排等各方面因素确定减持计划，择机进行减持；D.减持比例：在锁定期满后两年内，每年所减持的发行人股票数量不超过本企业直接或间接持有发行人的全部股份。

④若本企业在发行人上市后与一致行动人合计持有发行人5%以上股份且拟减持股票，将提前三个交易日通知发行人并予以公告，按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务，再实施减持计划；

⑤如以上承诺事项未被遵守（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），本企业自愿将减持所得收益上交发行人并同意归发行人所有。如本企业未将前述违规减持所得收益上交发行人，则发行人有权扣留应付本企业现金分红中与本企业应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。

以上股份不包括本企业通过二级市场买入的发行人股份。

备注八：（1）公司保证本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。

（2）如本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序，购回本公司本次公开发行的全部新股。

备注九：（1）本人保证发行人本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。

（2）如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本人将在中国证监会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序，购回发行人本次公开发行的全部新股。

备注十：（1）不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。

（2）切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

（3）自本承诺出具日至公司首次公开发行并上市实施完毕前，若中国证券监督管理委员会或上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺。

备注十一：（1）忠实、勤勉地履行职责，维护发行人和全体股东的合法权益。

（2）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害发行人利益。

（3）对本人的职务消费行为进行约束。

（4）不动用发行人资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。

（5）由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。

（6）如发行人进行股权激励，拟公布的股权激励的行权条件与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。

（7）本人将根据未来中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监督管理机构出台的相关规定，积极采取一切必要、合理措施，使上述公司填补回报措施能够得到有效的实施。

（8）切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

备注十二：（1）根据《公司章程（草案）》中规定的利润分配政策及分红回报规划，督促相关方提出利润分配预案；

（2）在审议发行人利润分配预案的股东大会上，本人及本人关联方将对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票；

（3）督促发行人根据相关决议实施利润分配。

（9）自本承诺出具日至公司首次公开发行并上市实施完毕前，若中国证券监督管理委员会或上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺。

备注十三：（1）根据《公司章程（草案）》中规定的利润分配政策及分红回报规划，提出或督促相关方提出利润分配预案；

（2）在审议发行人利润分配预案的董事会/监事会上，对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票；

（3）督促发行人根据相关决议实施利润分配。

备注十四：（1）本公司承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

（2）如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件可能构成重大、实质影响的，本公司将在该等违法事实被证券监管部门作出认定或处罚决定后10个交易日内，本公司将依法回购首次公开发行的全部新股。回购价格按照发行价（若本公司股

票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）加算银行同期存款利息确定，并根据相关法律、法规规定的程序实施。在实施上述股份回购时，如相关法律、法规、公司章程等另有规定的从其规定。

（3）如本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。备注十五：（1）本人承诺吉林奥来德光电材料股份有限公司（以下简称“发行人”）招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

（2）如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件可能构成重大、实质影响的，本人将在该等违法事实被证券监管部门作出认定或处罚决定后10个交易日内，本人将依法购回已转让的原限售股份（如有），依法督促发行人回购首次公开发行的全部新股。购回价格按照发行价（若股份公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）加算银行同期存款利息确定，并根据相关法律、法规规定的程序实施。在实施上述股份购回时，如相关法律、法规、公司章程等另有规定的从其规定。

（3）如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。

备注十六：（1）本人承诺吉林奥来德光电材料股份有限公司（以下简称“发行人”）招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

（2）如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，且本人被监管机构认定不能免责的，本人将依法赔偿投资者损失。

备注十七：（1）如本公司未履行相关承诺事项，本公司将在股东大会及证券监管机构指定报刊上及时披露未履行承诺的具体情况、原因，并向股东和社会公众投资者道歉。

（2）因本公司未履行相关承诺事项，导致投资者遭受经济损失的，本公司将依法向投资者赔偿损失。

（3）如因相关法律法规、政策变化及其他不可抗力等本公司无法控制的客观因素导致本公司已作出的承诺未能履行或未能按期履行，本公司将采取如下措施：①及时、充分披露承诺未能履行或未能按期履行的具体原因及影响；②提出合法、合理、有效的补救措施或替代性承诺，以尽可能保护投资者权益。

备注十八：（1）如本人/本企业未履行相关承诺事项，本人/本企业将在发行人的股东大会及证券监管机构指定报刊上及时披露未履行承诺的具体情况、原因，并向公司的股东和社会公众投资者道歉。

（2）如因本人/本企业未履行相关承诺事项，致使公司或者投资者遭受损失的，本人/本企业将向发行人或者投资者依法承担赔偿责任。如果本人/本企业未承担前述赔偿责任，则本人/本企业持有的发行人首次公开发行股票前股份履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时发行人有权扣减本人/本企业所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。

（3）如本人/本企业违反上述承诺或法律规定减持发行人股份的，本人/本企业承诺依照法律、法规及部门规范性文件承担法律责任。

备注十九：（1）如本人未履行相关承诺事项，本人将在公司的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上及时披露未履行承诺的具体情况、原因，并向公司的股东和社会公众投资者道歉。同时，本人将提出合法、合理、有效的补救措施或替代性承诺，以尽可能保护发行人及其投资者的权益。

（2）如因本人未履行相关承诺事项，致使公司或者投资者遭受损失的，本人将向公司或者投资者依法承担赔偿责任。

（3）如本人未能履行相关承诺事项，公司有权在前述事项发生之日起10个交易日内，停止对本人进行现金分红（如有），停发本人应在公司领取的薪酬或津贴，直至本人履行完成相关承诺。同时，本人直接或间接持有的公司股份不得转让，直至本人履行完成相关承诺。

上述约束措施不因本人职务变更或离职等原因而失去效力。

备注二十：（1）如本企业未履行相关承诺事项，本企业将在发行人的股东大会及证券监管机构指定报刊上及时披露未履行承诺的具体情况、原因，并向公司的股东和社会公众投资者道歉。

（2）如因本企业未履行相关承诺事项，致使公司或者投资者遭受损失的，本企业将向发行人或者投资者依法承担赔偿责任。

（3）如本企业违反上述承诺或法律规定减持发行人股份的，本企业承诺依照法律、法规及部门规范性文件承担法律责任。

备注二十一：1、截至本承诺出具之日，本承诺人及本承诺人控制的公司均未开发、生产、销售任何与发行人生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与发行人经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与发行人生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。

2、自本承诺出具日始，本承诺人及本承诺人控制的公司将不开发、生产、销售任何与发行人生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与发行人经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与发行人生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。

3、如发行人进一步拓展产品和业务范围，本承诺人及本承诺人控制的公司将不与发行人拓展后的产品或业务相竞争；若与发行人拓展后的产品或业务产生竞争，则本承诺人及本承诺人控制的公司将通过停止生产或经营相竞争的业务或产品，或者将相竞争的业务纳入到发行人经营，或者将相竞争的业务转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞争。

4、本承诺人愿意承担由于违反上述承诺给发行人造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。

备注二十二：1、承诺人将严格按照证券监督法律、法规及规范性文件所要求对关联方以及关联交易进行了完整、详尽的披露。除本次发行及上市文件中披露的关联交易外（如有），承诺人及承诺人控制或施加重大影响的企业与发行人之间不存在其他任何依照法律法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定应披露而未披露的关联交易。

2、在发行人上市以后，承诺人严格按照《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件与证券交易所的相关规定，以及发行人的公司章程，行使权利，履行义务，在股东大会和董事会对承诺人以及承诺人控制或施加重大影响的企业与发行人之间的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。

3、承诺人及承诺人控制或施加重大影响的其他企业将尽量减少与发行人的关联交易，并在未来条件成熟时尽快采取适当措施消除与发行人之间发生关联交易。如果届时发生确有必要且无法避免的关联交易，承诺人保证承诺人及承诺人控制或施加重大影响的企业将遵循市场化原则和公允价格公平交易，严格履行法律和发行人公司章程设定的关联交易的决策程序，并依法及时履行信息披露义务，绝不通过关联交易损害发行人及其非关联股东合法权益。

4、承诺人承诺不会利用关联交易转移、输送利益，不会通过发行人的经营决策权损害发行人及其他股东的合法权益。

5、如承诺人违背上述承诺，给发行人造成了经济损失、索赔责任及额外的费用，承诺人将根据法律、法规及规范性文件的要求承担法律责任，赔偿发行人因此遭受的损失，以使发行人恢复到未遭受损失之前的经济状态。

6、上述承诺一经签署立即生效，上述承诺在承诺人与发行人存在关联关系期间及关联关系终止之日起十二个月内，或对发行人存在重大影响期间，持续有效，且不可变更或撤销。

备注二十三：认购人此次认购的股票自本次发行结束之日起36个月内不得转让。乙方所取得的甲方本次发行的股票因甲方分配股票股利、资本公积转增股本等形式衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。认购人应按照相关法律法规和中国证监会、证券交易所的相关规定按照发行人要求就本次发行中认购的股票出具相关锁定承诺并办理相关股票锁定事宜。备注二十四：公司全体董事、高级管理人员为维护广大投资者的利益，对公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施事宜作出以下承诺：

1、本人承诺不以无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。

2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。

3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。

4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

5、本人承诺未来公司如实施股权激励，则拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。如本人违反或未能履行上述承诺，本人同意中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。如本人违反或未能履行上述承诺，给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担赔偿责任。

7、自本承诺出具日至本次发行完成前，如中国证券监督管理委员会等证券监管机构关于填补回报措施及其承诺制定新的规定，且上述承诺不能满足相关规定的，本人承诺将按照相关规定出具补充承诺。

备注二十五：为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东、实际控制人作出如下承诺：

1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。

2、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。如本人违反或未能履行上述承诺，本人同意中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。如本人违反或未能履行上述承诺，给公司或者投资者造成损失的，承担赔偿责任。

3、自本承诺出具日至本次发行完成前，如中国证券监督管理委员会等证券监管机构关于填补回报措施及其承诺制定新的规定，且上述承诺不能满足相关规定的，本人承诺将按照相关规定出具补充承诺。

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）审批程序及其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元币种：人民币

1.申万宏源原定持续督导期间为自上市日起至2023年12月31日，因公司向特定对象发行A股股票，根据发行需要，聘请广发证券股份有限公司担任本次发行的保荐机构，根据相关规定，由广发证券承接尚未完成的持续督导工作。具体内容详见2023年2月15日披露于上海证券交易所网站的《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》。

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）的情况说明

□适用 √不适用

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

(三)面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

八、破产重整相关事项

□适用 √不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用 √不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十二、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

□适用 √不适用

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1、 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2、 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3、 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十四、募集资金使用进展说明

√适用 □不适用

(一) 募集资金整体使用情况

√适用 □不适用

单位：元

其他说明

√适用 □不适用

1.截至报告期末募集资金累计投入进度大于100%，主要系投入中包含公司使用部分闲置募集资金进行现金管理取得的收益及募集资金存款利息收入。

2.截至报告期末“募集资金计划投资总额”及“拟投入超募资金总额”超过募集资金净额及超募资金总额，超出部分为公司对超募资金进行现金管理产生的理财收益及利息收入。

(二) 募投项目明细

√适用 □不适用

1、 募集资金明细使用情况

√适用 □不适用

单位：元

2、 超募资金明细使用情况

√适用 □不适用

单位：元

*截至2024年末，钙钛矿结构型太阳能电池蒸镀设备的开发项目（超募）开发并制作完成了面向主要客户及市场技术需求的650*450钙钛矿功能层蒸镀机，在膜厚均一性、再现性、材料利用率、设备稼动率等方面达到了客户要求的性能指标。低成本有机钙钛矿载流子传输材料和长寿命器件开发项目（超募）按计划完成材料的设计开发工作，并在客户处进行测试。

(三) 报告期内募投变更或终止情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内募集资金使用的其他情况

1、 募集资金投资项目先期投入及置换情况

□适用 √不适用

2、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

□适用 √不适用

3、 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

其他说明公司于2023年3月24日召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募投项目建设实施、公司正常经营及确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币

2.2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，上述额度使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构广发证券对此事项出具了明确的核查意见。公司于2024年3月15日召开第四届董事会第四十一次会议、第四届监事会第三十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募投项目建设实施、公司正常经营及确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币

0.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，上述额度使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构广发证券对此事项出具了明确的核查意见。截止2024年12月31日，公司购买的银行理财产品（结构性存款）1,500.00万元尚未赎回。具体明细如下：

4、 其他

√适用 □不适用

公司于2024年7月12日召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于超募资金投资项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整。公司结合钙钛矿行业的最新发展前景，综合考虑超募资金投资项目“钙钛矿结构型太阳能电池蒸镀设备的开发项目”、“低成本有机钙钛矿载流子传输材料和长寿命器件开发项目”实施进度等因素，拟放缓超募资金投资项目的建设进度。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构广发证券出具了明确的核查意见。具体内容详见2024年7月13日披露于上海证券交易所网站的《关于超募资金投资项目延期的公告》。

十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

□适用 √不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位：股

2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

1.公司首发限售股48,922,384股于2024年3月4日上市流通，具体情况详见2024年2月24日披露于上海证券交易所网站的《首次公开发行部分限售股上市流通公告》。

2.经公司2023年年度股东大会审议通过，公司以148,677,301股为基数，每股以资本公积金转增

0.4股，共计转增59,470,920股，具体情况详见2024年5月31日披露于上海证券交易所网站的《2023年年度权益分派实施公告》。

3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

√适用 □不适用

报告期内，公司完成了资本公积金转增股本事项，总股本由148,677,301股增加至208,148,221股，上述变动使公司2024年基本每股收益、每股净资产等指标相应变动，如按照变动前股本148,677,301股计算，2024年基本每股收益、每股净资产分别为0.61元/股，11.69元/股；如按照变动后股本208,148,221股计算，2024年基本每股收益、每股净资产分别为0.43元/股，8.35元/股。

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位：股

二、证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

□适用 √不适用

(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用 □不适用

报告期内，公司以资本公积金转增股本59,470,920股，公司总股本由148,677,301股增加至208,148,221股。报告期初资产总额为221,312.05万元，负债总额为43,586.42万元，资产负债率为19.69%；报告期末资产总额为217,866.23万元，负债总额44,101.00万元，资产负债率为20.24%。

三、股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

存托凭证持有人数量

□适用 √不适用

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

持股5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位：股

截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

持股5%以上存托凭证持有人、前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

(四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东

□适用 √不适用

(五) 首次公开发行战略配售情况

1、 高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况

□适用 √不适用

2、 保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况

□适用 √不适用

四、控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1、 法人

□适用 √不适用

2、 自然人

√适用 □不适用

3、 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4、 报告期内控股股东变更情况的说明

□适用 √不适用

5、 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1、 法人

□适用 √不适用

2、 自然人

√适用 □不适用

3、 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4、 报告期内公司控制权发生变更的情况说明

□适用 √不适用

5、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6、 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%以上

□适用 √不适用

六、其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

七、股份/存托凭证限制减持情况说明

□适用 √不适用

八、股份回购在报告期的具体实施情况

□适用 √不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、公司债券（含企业债券）和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

吉林奥来德光电材料股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了吉林奥来德光电材料股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表，2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2024年12月31日的合并及母公司财务状况以及2024年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

（一）收入确认

1.事项描述

由于收入是贵公司的关键业绩指标之一，且贵公司的收入确认方式多样化，收入确认时点是否恰当对经营成果影响重大，可能存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险，故我们将收入确认识别为关键审计事项。

2.审计应对

（1）了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制制度的设计和运行有效性；

（2）了解和评价公司收入确认政策；

（3）执行分析性复核程序，判断销售收入和毛利率变动的合理性；

（4）对主要客户函证应收款项余额及销售交易额，并检查与销售收入相关的销售合同或订单、发票、出库单、物流单及验收单等文件，评估确认收入的真实性；

（5）对资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对收入确认依据相关文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。

（二）存货跌价准备计提

1.事项描述

由于存货跌价准备计提涉及管理层的重大会计估计且对财务报表重要，故将存货跌价准备作为关键审计事项。

2.审计应对

（1）了解和评估与存货跌价准备相关的关键内部控制制度的设计和运行的有效性；

（2）实施存货监盘程序，检查存货的数量及状况，对库龄较长的存货执行分析性程序，分析对应的存货跌价准备是否合理；

（3）对管理层采用的预计售价及估计的成本费用等进行评估；复核存货跌价准备计提是否充分。

四、其他信息

贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括贵公司2024年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督贵公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少

数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：李楠

（项目合伙人）

中 国 · 北 京 中国注册会计师：王博

二○二五年四月十六日

二、 财务报表

合并资产负债表2024年12月31日编制单位：吉林奥来德光电材料股份有限公司

单位：元币种：人民币

公司负责人：轩景泉主管会计工作负责人：轩菱忆会计机构负责人：轩菱忆

母公司资产负债表2024年12月31日编制单位：吉林奥来德光电材料股份有限公司

单位：元币种：人民币

公司负责人：轩景泉主管会计工作负责人：轩菱忆会计机构负责人：轩菱忆

合并利润表2024年1—12月

单位：元币种：人民币

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。公司负责人：轩景泉主管会计工作负责人：轩菱忆会计机构负责人：轩菱忆

母公司利润表2024年1—12月

单位：元币种：人民币

公司负责人：轩景泉主管会计工作负责人：轩菱忆会计机构负责人：轩菱忆

合并现金流量表2024年1—12月

单位：元币种：人民币

公司负责人：轩景泉主管会计工作负责人：轩菱忆会计机构负责人：轩菱忆

母公司现金流量表2024年1—12月

单位：元币种：人民币