国海证券股份有限公司关于变更主要股东完成股份过户的公告

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本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

一、本次股权转让情况概述

国海证券股份有限公司（以下简称公司或国海证券）于2024年12月25日披露了《关于实际控制人的一致行动人拟将所持公司股份在同一控制下进行协议转让的提示性公告》，公司实际控制人广西投资集团有限公司的一致行动人广西金融投资集团有限公司（以下简称广西金投集团）于2024年12月23日与其控股子公司广西投资集团金融控股有限公司（以下简称广投金控）签订了《增资协议》，广西金投集团拟以作价出资方式向广投金控协议转让其持有的国海证券全部股份307,665,944股，占公司总股本的4.82%（以下简称本次协议转让）。2025年8月19日，广投金控披露了《简式权

益变动报告书（广投金控）》，同日，公司披露了《关于公司主要股东变更申请获得中国证监会核准的公告》。

二、股份过户登记情况2025年9月29日，公司收到广投金控发来的《中国证券登记结算有限责任公司证券过户登记确认书》，本次协议转让的国海证券307,665,944股股份已完成过户登记。本次股权转让后，广投金控将直接持有公司431,155,748股，占公司总股本的6.75%，为公司主要股东，也是公司第二大股东。

三、其他情况说明

（一）本次协议转让不会导致公司实际控制人发生变化，不会导致公司控制权发生变更。

（二）2022年9月5日，广西金投集团出具《关于国海证券股份有限公司非公开发行股票相关事项的承诺函》，承诺“本公司认购国海证券本次非公开发行的股份自本次非公开发行结束之日起六十个月内不得转让。本次发行结束后，本公司认购国海证券本次非公开发行的股份在上述锁定期限内，由于国海证券送红股、转增股本等原因而增加的，亦应遵守上述约定。”按照上述承诺，广西金投集团持有的235,988,200股股份锁定期至2028年11月17日结束。2025年8月18日，广投金控出具《关于严格遵守受让股份锁定期的承诺》，承诺“本公司通过协议受让广西金投集团所持有的4.82%国海证券股份后，将继续遵守广西金投集团关于

前述股份锁定期的相关承诺”。特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二〇二五年九月三十日