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哈尔滨誉衡药业股份有限公司敏感信息排查管理制度
第一条哈尔滨誉衡药业股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步规范信息披露工
作、提高公司治理水平、加强公司敏感信息的相关管理、保护公司和投资者合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条本制度所称敏感信息是指在公司生产经营活动中出现、发生或即将发生会明显
影响社会公众投资者投资取向，或会对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形以及网络、报刊、电视、电台等媒体对本公司的报道、传闻等。公司对涉及公司的重大报道或传闻，如经营业绩、并购重组、签订或解除重大合同等事项将进行内部信息自查，向股东、实际控制人等相关方进行核实。第三条公司各部门（包括公司内部各职能部门、业务部门、下属单位）及将来投资设
立或收购的子公司的负责人、相关管理人员等内部信息知情人为内部信息报告义务人（以下简称“报告义务人”）。公司各部门及子公司应建立报告义务人名单并根据人员岗位变动情况及时对该名单进行调整。各部门及子公司报告义务人名单应及时报送公司董事会办公室。除上述人员外，以下人员同为报告义务人：
1、公司董事和公司高级管理人员；
2、公司各级子公司及派驻参股公司的董事、监事（如有）、高级管理人员；
3、公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、持股5%以上的股东及公司关
联人；
4、其他负有信息披露职责的人员和机构。第四条报告义务人应当对各自职责范围内的信息和资料进行排查。在出现、发生或即
将发生下列事项时,或对已报告的敏感事项取得实质性进展时，报告义务人都
应第一时间告知董事会秘书及董事会办公室。主要排查事项如下：
1、常规交易事项
(1)购买或出售资产；
(2)对外投资及公司内部重大投资行为；
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(3)提供财务资助；
(4)提供担保(反担保除外)；
(5)租入或租出资产；
(6)签订管理方面的合同；
(7)赠与或受赠资产；
(8)债权或债务重组；
(9)研究与开发项目的转移；
(10)签订许可协议。
2、生产经营活动中发生的重大事件
(1)生产经营情况或者生产环境发生重大变化；
(2)订立可能对公司经营产生重大影响的生产经营合同；
(3)获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
(4)发生重大设备、安全等事故对生产经营或环境保护产生严重后果，在社会上造成一定影响的事项；
(5)在某一技术领域取得突破性成果，或科研项目投入生产后，使生产经营产生巨大变化的事项；
(6)公司净利润或主要经营产品利润发生重大变化的事项；
(7)其他可能对公司生产、经营产生重大影响的事项。
3、关联交易事项
(1)购买或出售资产；
(2)对外投资(含委托理财、委托贷款等)；
(3)提供财务资助；
(4)提供担保(反担保除外)；
(5)租入或租出资产；
(6)委托或者受托管理资产和业务；
(7)赠与或受赠资产；
(8)债权或债务重组；
(9)转让或者受让研发项目；
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(10)签订许可协议；
(11)放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
(12)购买原材料、燃料、动力；
(13)销售产品、商品；
(14)提供或接受劳务；
(15)委托或者受托销售；
(16)与关联人共同投资；
(17)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
4、经股东会、董事会授权，董事长及总经理和其他高管人员履行职责所涉及的资金、资产运用、股权转让等重大事项。
5、突发事件
(1)发生诉讼和仲裁；
(2)募集资金投资项目在实施中出现重大变化；
(3)预计本期可能存在需进行业绩预告的情形或预计本期利润与已披露的业绩
预告有较大差异的；
(4)出现可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公共传媒传播的信息；
(5)公司的控股公司及公司控股子公司发生的股权转让、质押、冻结、拍卖等
事件；
(6)其他可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件。
6、重大风险事项
(1)发生重大亏损或者遭受重大损失；
(2)发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
(3)可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
(4)公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
(5)重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序；
(6)公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资
产的30%；
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(7)主要或全部业务陷入停顿；
(8)公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
(9)公司或者控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
(10)公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
(11)公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
(12)其他重大风险情况。第五条在排查过程中，公司应密切关注公司控股股东拟转让持有公司股份的动向，对
其股份转让的进程，应要求相关股东及时向董事会报告。第六条持有公司5%以上股份的股东应进行排查，其持有的本公司股份出现被质押、冻
结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东单位应立即将有关信息以书
面形式通过董事会秘书或董事会办公室通知董事会。第七条各部门、各单位在排查过程中，如达到以下额度的，应及时向董事会秘书及董
事会办公室报告，由董事会办公室向董事会汇报。
1、关联交易类事项
（1）与关联自然人发生交易超过30万元以上；
（2）与关联法人发生的交易超过300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过0.5%。
2、对常规交易类事项
（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（2）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币；
（3）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且
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绝对金额超过100万元人民币；
（4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币；
（5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币；
（6）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元。
3、对其他事项发生额占公司最近一期经审计净资产10%以上的变化应履行报告义务；第八条各部门、各单位如遇到需要对外报道的信息或需要在公司网站、刊物刊登的信
息，应对照公司《信息披露事务管理制度》和《重大信息内部报告制度》的要求提前发送至公司董事会办公室，以确定是否需要及时披露。第九条董事会秘书为敏感信息排查工作的直接责任人，负责组织相关部门对公司、控
股股东及所属企业的网站、内部刊物进行清理排查，防止敏感信息的泄露，同时将网络、报刊、电视、电台等媒体对本公司的报道、传闻等进行归集，及时采取应对措施，防止对公司经营及股价等产生重大影响；对敏感信息的保密及披露进行管理，以防止内幕交易及股价操纵行为，切实保护中小投资者的利益。第十条公司董事会办公室为敏感信息的归集、保密及对外披露的部门，协助公司董事
会秘书处理公司敏感信息的保密及披露管理工作。第十一条报告义务人应在知悉本制度所列的敏感信息后的第一时间，向本部门或子公司
负责人报告有关情况，并在第一时间以最快捷方式报告公司董事会办公室或直
接报告董事会秘书。董事会秘书认为有必要时，应要求报告义务人当日提交相
关资料。涉及信息披露义务的事项，公司董事会办公室应及时提出信息披露预
案。须履行董事会等会议审定程序时，应立即报告公司董事长，并按《公司章
程》的规定及时向全体董事发出会议通知。第十二条对网络、报刊、电视、电台等媒体对本公司的报道、传闻以及投资者关注但非
强制性信息披露的敏感信息，公司董事会秘书应根据实际情况，按照公司相关
要求，组织公司有关方面及时与投资者进行沟通与交流或进行必要的澄清。公
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司各部门、各子公司应积极配合董事会秘书及时了解信息，澄清情况。发现涉及公司不稳定，对公司股价及生产经营产生重大影响的情形，公司将及时向中国证券监督管理委员会黑龙江监管局和深圳证券交易所报告。第十三条公司董事会办公室对收集到的媒体信息及投资者通过电话、网络等方式向公司
反映的情况，将及时向董事会秘书及董事长报告。第十四条公司敏感信息难以保密或相关事件已经泄露的，公司应严格按照公司信息披露
管理的制度规定及证券监管部门、深圳证券交易所的规范要求进行信息披露。第十五条公司应组织董事及高级管理人员深入学习《证券法》、《上市公司信息披露管理
办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定，防止董事及高级管理人员等内
幕信息知情人利用内幕信息买卖或者建议他人买卖本公司股票。第十六条公司应按照《内幕信息知情人管理制度》的规定，及时记录整理内部信息在形
成、传递、披露等各阶段的知情人员名单，并在内幕信息披露后及时向中国证
券监督管理委员会黑龙江监管局报备。第十七条公司董事长为信息披露第一责任人。公司各部门和子公司、报告义务人、有关
知情人员，均对前述所称排查事项的信息负有保密义务，除按照本制度规定向
本部门、子公司负责人及公司董事会秘书、董事会办公室报告外，任何情况下
均不得擅自公开或者泄露该信息，不得利用该类信息进行内幕交易。如有违反
保密义务的行为发生，公司董事会有权根据情节轻重给予当事人内部通报批评、
处罚、撤职、开除等处分，直至依法追究其法律责任。第十八条公司董事会秘书按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的规范性文
件及《公司章程》的相关规定，对上报的信息进行分析判断，并决定相应的处
理方式和履行相应程序，同时指派专人对报告的信息予以整理归档并妥善保存。第十九条本制度未尽事宜，应按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所发布的有
关规章、规范性文件的规定以及《公司章程》等要求执行。第二十条本制度由公司董事会制定并修改，由董事会负责解释。第二十一条本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施。
哈尔滨誉衡药业股份有限公司
董事会二〇二五年八月