郑州银行股份有限公司

2025 年12 月31 日

内部控制审计报告

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内部控制审计报告

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信永中和 ShineWWing 信永中和会计师 ShineWing |certified public accountants|

事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 9/F,Block A,Fu Hua Mansion No.8.Chaoyangmen Beidajie Dongcheng District,Beijing 100027,P.R.China 联系电话: telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)65542288 传真 facsimile: +86(010)65547190 +86(010)65547190

内部控制审计报告

XYZH/2026BJAB3B0008

郑州银行股份有限公司

郑州银行股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了郑州银行股份有限公司(以下简称“郑州银行”)2025 年12 月31 日财务报告内部控 制的有效性。

一、 企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是郑州银行董事会的责任。

二、 注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、 内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、 财务报告内部控制审计意见

我们认为,郑州银行于2025 年12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

信永中和 ShineWing

内部控制审计报告(续)

XYZH/2026BJAB3B0008 郑州银行股份有限公司

(本页无正文)

信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

中国注册会计师: 李燕

李燕

中国 北京

中国注册会计师: 陈炜

陈炜

二?二六年三月三十日