行云科技股份有限公司 关于股东收到《行政处罚事先告知书》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

行云科技股份有限公司(以下简称“公司”)实际控制人、控股股东王维先 生及其一致行动人深圳市天行云供应链有限公司、股东肖四清先生,因涉嫌未按 规定披露其他重大信息等违法违规,被中国证券监督管理委员会立案。具体内容 详见公司于2025 年9 月29 日在巨潮资讯网披露的《关于公司股东收到中国证券 监督管理委员会<立案告知书>的公告》(公告编号:2025-069)。

2026 年3 月17 日,股东收到中国证券监督管理委员会湖南监管局下发的《行 政处罚事先告知书》([2026]1 号)并告知公司,现将具体情况公告如下:

一、《行政处罚事先告知书》主要内容

肖四清先生、王维先生、深圳市天行云供应链有限公司:

肖四清等主体涉嫌信息披露违法违规行为已由我局调查完毕,我局依法拟对 你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、 依据及你们享有的相关权利予以告知。

经查明,你们涉嫌违法的事实如下:

2024 年9 月30 日,法院裁定受理有棵树科技股份有限公司(以下简称有棵树 或公司)的重整申请。11 月14 日,公司发布《关于确定产业投资人的补充公告》, 深圳市天行云供应链有限公司(以下简称天行云)为有棵树重整产业投资人。12 月 23 日,法院裁定公司重整计划执行完毕并终结公司重整程序。在公司重整期间 内,肖四清、王维、天行云签订了相关协议、承诺函,上述协议及承诺函若履行, 公司股权结构将发生重大变化,对公司重整进展产生较大影响。

2025 年3 月11 日,法院通过司法扣划方式将产业投资人受让的股份过户至 指定持股主体名下,有棵树股权结构分散,王维在股东会表决上具有较大优势, 成为公司控股股东。截至目前,上述协议、承诺函未公开披露。

上述违法事实,有相关协议、询问笔录、公司公告等证据证明。

我局认为:

对于肖四清。2024 年11 月14 日至2025 年3 月11 日,肖四清为公司控股 股东、实际控制人,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第七 十八条第一款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182 号)第六十二条 第二项的规定,属于信息披露义务人,肖四清未履行信息披露义务,构成《证券 法》第一百九十七条第一款所述违法行为。

对于天行云。2024 年11 月14 日至2025 年3 月11 日,为公司重整产业投 资人,签订上述协议、承诺函,根据《证券法》第七十八条第一款、《上市公司 信息披露管理办法》(证监会令第182 号)第六十二条第二项的规定,属于信息披 露义务人,天行云未履行信息披露义务,构成《证券法》第一百九十七条第一款 所述违法行为。

对于王维。2024 年11 月14 日至2025 年3 月11 日,王维为天行云的实际 控制人,签订上述协议、承诺函,是天行云涉嫌信息披露违法的直接负责的主管 人员。2025 年3 月11 日至今,王维为公司控股股东,根据《证券法》第七十八 条第一款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182 号)第六十二条第二 项的规定,属于信息披露义务人,王维未履行信息披露义务,构成《证券法》第 一百九十七条第一款所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度,综合考虑当事人 对我局调查工作的配合情况,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,我 局拟决定:

一、对肖四清责令改正,给予警告,并处以350 万元罚款;

二、对深圳市天行云供应链有限公司责令改正,给予警告,并处以300 万元 罚款;

三、对王维责令改正,给予警告,并处以350 万元罚款。其中,对其作为天 行云信息披露违法的直接负责的主管人员,给予警告,处以50 万元罚款;对其 作为信息披露义务人,责令改正,给予警告,处以300 万元罚款。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条 和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》等有关规定,就我局拟对你们 实施的行政处罚,你们享有陈述、申辩和要求听证的权利。你们提出的事实、理 由和证据,经我局复核成立的,我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和要

求听证的权利,我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。

二、对公司的影响及风险提示

1.上述《行政处罚事先告知书》的事项内容仅涉及公司实际控制人、控股股 东王维先生及其一致行动人深圳市天行云供应链有限公司与股东肖四清先生,与 公司经营无关,不会对公司经营活动产生影响。

2.根据《行政处罚事先告知书》认定的情形,公司实际控制人、控股股东的 上述情况不触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的重大违法强制退 市情形。

3.后续公司将督促信息披露义务人依据相关规定及时履行信息披露义务,公 司指定的信息披露媒体为《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资 讯网(http://www.cninfo.com.cn),相关信息请以公司在上述媒体披露的内容为 准。敬请广大投资者理性投资,注意风险。

特此公告。

行云科技股份有限公司

董事会

二〇二六年三月十七日