募集资金年度存放、管理与使用鉴证报告

苏州天华新能源科技股份有限公司

容诚专字[2026]230Z0274号

容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

中国·北京

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募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告

容诚专字[2026]230Z0274号

苏州天华新能源科技股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称“天华新能”）董事会编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供天华新能年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为天华新能年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。

二、董事会的责任

按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定编制《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》是天华新能董事会的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是对天华新能董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论我们认为，后附的天华新能2025年度《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，公允反映了天华新能2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。

（此页无正文，为苏州天华新能源科技股份有限公司容诚专字[2026]230Z0274号报告之签字盖章页。）

2026年3月19日

苏州天华新能源科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告

苏州天华新能源科技股份有限公司关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，将苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度募集资金存放、管理与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2209号文核准，公司于2022年12月6日向特定对象发行人民币普通股（A股）5,229.72万股，每股发行价为52.89元，应募集资金总额为人民币276,599.94万元，根据有关规定扣除发行费用2,453.11万元后，实际募集资金金额为274,146.83万元。该募集资金已于2022年

月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2022]230Z0343号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况2025年度，公司2022年度向特定对象发行股票事项募集资金使用情况为：（

）募集资金到位前，截至2022年12月6日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入164,303.83万元，募集资金到位后，截至2025年

月

日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金164,303.83万元；（2）直接投入募集资金项目78,972.10万元；（

）将项目结余资金永久补充流动资金29,967.57万元。截至2025年12月31日，公司累计使用募集资金243,275.93万元，永久补充流动资金29,967.57万元，利息收入及手续费3,006.69万元，募集资金专户余额为3,910.02万元。

二、募集资金存放和管理情况根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，

苏州天华新能源科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告

以在制度上保证募集资金的规范使用。2022年12月，公司和保荐机构天风证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司昆山分行、广发银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金监管协议》，在招商银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专项账户（账号：512904054810818）、中国农业银行股份有限公司昆山分行开设募集资金专项账户（账号：

10530301040025505）、广发银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专项账户（账号：9550888168168516686）。公司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。2022年12月，公司、子公司四川天华时代锂能有限公司及保荐机构天风证券股份有限公司与招商银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金监管协议》，在招商银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专项账户（账号：512911146310906）。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。

2022年12月，公司、子公司宜宾市伟能锂业科创有限公司及保荐机构天风证券股份有限公司与交通银行股份有限公司宜宾分行签署《募集资金监管协议》，在交通银行股份有限公司宜宾分行开设募集资金专项账户（账号：592592490013000071443）。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。

截至2025年12月31日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元

三、2025年度募集资金的实际使用情况

截至2025年12月31日止，2022年度向特定对象发行股票事项公司实际投入相关

附表

2025年度募集资金使用情况对照表

编制单位：苏州天华新能源科技股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额

274,146.83

274,146.83

本年度投入募集资金总额

本年度投入募集资金总额

3,908.81

3,908.81

报告期内变更用途的募集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额

—

—

已累计投入募集资金总额

已累计投入募集资金总额

243,275.93

243,275.93

累计变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额

—

承诺投资项目和超募资

金投向

承诺投资项目和超募资

金投向是否已变更项目（含部分变更）

是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额

募集资金承诺投资总额调整后投资总额（1）

调整后投资总额（1）本年度投入金额

本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)

截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)

截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期

项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益

本年度实现的效益是否达到预计效益

是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化

项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目

否

否184,146.83

184,146.83154,179.26

154,179.263,908.81

3,908.81153,239.44

153,239.44

99.39

99.392023年6月30日

2023年6月30日

11,997.54

11,997.54

是

是

否

否宜宾市伟能锂业科创有限公司一期年产2.5万吨电池级氢氧化锂项目

宜宾市伟能锂业科创有限公司一期年产2.5万吨电池级氢氧化锂项目

否

否

20,000.00

20,000.00

20,000.00

20,000.00

—

—

20,036.49

20,036.49

100.18

100.182023年12月31日

2023年12月31日

不适用

不适用

不适用

不适用

否

否收购宜宾市天宜锂业科创有限公司7%股权

收购宜宾市天宜锂业科创有限公司7%股权否

否70,000.00

70,000.0070,000.00

70,000.00—

—70,000.00

70,000.00

不适用

不适用不适用

不适用不适用

不适用否

否承诺投资项目小计

承诺投资项目小计274,146.83

274,146.83244,179.26

244,179.263,908.81

3,908.81243,275.93

243,275.93

99.63

99.63超募资金投向

274,146.83

274,146.83244,179.26

244,179.263,908.81

3,908.81243,275.93

243,275.93

99.63

99.63未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用

不适用