招商证券股份有限公司关于深圳通业科技股份有限公司募集资金2025年度存放、管理与使用情况专项核查报告

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为深圳通业科技股份有限公司（以下简称“通业科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对通业科技2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了核查，核查的具体情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳通业科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]544号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,560万股，每股面值1.00元，每股发行价格为

12.08元，募集资金总额为人民币30,924.80万元，扣除发行费用人民币4,268.19万元，实际募集资金净额为人民币26,656.61万元。上述募集资金于2021年3月24日全部到位，上会会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进行了核验，并于2021年3月24日出具了上会师报字（2021）第2109号《验资报告》。

（二）以前年度已使用金额情况

以前年度累计已投入募集资金21,243.77万元（其中包括以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金1,602.04万元）。

（三） 本期使用金额及期末余额情况

2025年度公司实际使用募集资金3,627.92万元，截至2025年12月31日，累计已使用募集资金24,871.70万元。

截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金专户余额为人民币3,123.14万元（包括累计收到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费的净额，以及尚未支付的尾款和质保金等）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理办法的制定和执行情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的有关规定，结合公司实际情况，制定并修订了《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。报告期内，公司严格按照有关法律法规及管理办法规范公司募集资金的管理和使用，专户存放、专款专用、如实披露，保护投资者权益。

（二）募集资金三方监管协议的签订和执行情况

根据管理办法并结合经营需要，公司在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构招商证券股份有限公司于2021年4月23日分别与中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行、广发银行股份有限公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳高新区支行分别签订了《募集资金三方监管协议》；于2021年10月19日连同保荐机构招商证券股份有限公司与石家庄通业电气制造有限公司（以下简称“石家庄通业电气”）及石家庄通业科技有限公司 （以下简称“石家庄通业科技”）分别与河北银行股份有限公司黄河大道科技支行、中国民生银行股份有限公司石家庄分行、招商证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》；于2023年10月19日连同保荐机构招商证券股份有限公司与石家庄通业电气与招商银行股份有限公司石家庄中华北大街支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

截至2025年12月31日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

上述活期存储余额中，包括募集资金专户理财收益及银行存款利息收入（扣除手续费后）共计13,374,787.93元，其中银行理财收益为5,473,225.84元。

截至2025年12月31日，募集资金账户存储余额与尚未使用募集资金的对应关系如下：

单位：人民币元

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目资金使用情况

本年度募集资金实际使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

公司于2021年8月19日召开的第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十一次会议，2021年9月6日召开 2021年第二次临时股东大会审议通过了

《关于部分募集资金投资项目增加实施主体和变更实施地点及实施方式的议案》，同意公司根据募投项目的实际情况，对募投项目进行调整。将“轨道交通电气装备扩产项目”的实施主体由公司增加为公司以及公司的全资子公司石家庄通业电气以及石家庄通业科技，实施地点由深圳市龙华新区观澜街道桂花社区观光路美泰工业园三号厂房变更为深圳市龙华新区观澜街道桂花社区观光路美泰工业园三号厂房以及石家庄高新区长江大道245号南厂区，实施方式由在深圳现有租赁厂房建设变更为在深圳现有租赁厂房以及使用石家庄通业科技自有土地新建厂房建设；“研发中心升级建设项目”增加实施主体石家庄通业电气，实施地点由深圳市龙华新区观澜街道桂花社区观光路美泰工业园一号厂房北二楼变更为深圳市龙华新区观澜街道桂花社区观光路美泰工业园三号厂房以及石家庄高新区长江大道245号南厂区，实施方式由在深圳计划租赁厂房建设变更为在深圳现有租赁厂房以及石家庄通业电气租赁的石家庄通业科技自有厂房建设。公司于2023年8月29日召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十二次会议，2023年9月15日召开2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于维保基地及服务网点建设及升级项目延期与调整实施主体、实施地点、投资总额及内部投资结构的议案》，同意公司综合考虑当前业务经营规划和项目实施需求等因素，对募集资金投资项目“维保基地及服务网点建设及升级项目”实施主体、实施地点、投资总额及内部投资结构进行调整。将实施地点由深圳、洛阳、南昌、成都、上海、广州、兰州、北京、沈阳、武汉、济南、呼和浩特、太原、西宁、乌鲁木齐、西安、南宁、昆明、黄骅港等城市调整为深圳、石家庄、洛阳、兰州、上海、郑州、苏家屯、包头、南昌、广州、成都、昆明、南宁、资阳、黄骅港、哈尔滨、西安、太原、呼和浩特、乌鲁木齐等城市。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

截至2021年4月19日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目以及已支付发行费用的实际投资金额为1,988.24万元，其中以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为1,602.04万元。2021年4月20日，公司第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第八次会议，分别审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目以及已支付发行费用的自筹资金，合计金额为1,988.24万

元。公司独立董事、监事会和保荐机构招商证券股份有限公司对该置换事项均发表了同意意见。上述以自筹资金预先投入募投项目以及发行费用的情况业经上会会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并由其出具《鉴证报告》（上会师报字（2021）4167号）。本次置换行为履行了必要的法律程序，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）使用闲置募集资金进行现金管理情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。

（六）节余募集资金使用情况

公司“轨道交通电气装备扩产项目”和“研发中心升级建设项目”已于2024年9月30日实施完毕并达到预定可使用状态，公司于2024年12月23日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的议案》。同意公司上述结项，并将节余的募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。鉴于部分已签订合同的尾款与质保金尚未支付，公司暂未开展节余募集资金补充流动资金及账户注销事宜。公司“信息管理系统升级建设项目”已于2025年6月30日实施完毕并达到预定可使用状态，公司于2025年7月18日召开的第四届董事会第八次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司“信息管理系统升级建设项目”结项，并将上述项目节余的募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。鉴于部分已签订合同的尾款与质保金尚未支付，公司暂未开展节余募集资金补充流动资金及账户注销事宜。

公司“维保基地及服务网点建设及升级项目”已实施完毕并达到预定可使用状态，公司于2026年3月26日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》同意拟对上述项目进行结项，并将上述项目剩余待支付合同尾款、质保金等款项以及节余的募集资金合计1,445.18万元（最终金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。后续相关合同尾款及质保金等款项将由公司自有资金支付。上述议案尚需提交2025年年度股东会审议。因公司首次公开发行股票募集资金投资项目已签订合同的尾款及质保金等款项支付时间较久，为方便账户管理、提高资金使用效率，公司于2026年3月26日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将首次公开发行股票募集资金账户剩余待支付合同尾款、质保金等款项以及节余的募集资金合计3,123.14万元（最终金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。后续相关合同尾款及质保金等款项将由公司自有资金支付。同时，提请股东会授权公司管理层及其授权人士负责办理注销相关募集资金专用账户事宜。专户注销完成后，相关募集资金监管协议随之终止。上述议案尚需提交2025年年度股东会审议。

（七）超募资金使用情况

不适用。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2025年12月31日，公司募集资金的余额为3,123.14万元（包括累计收到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费的净额，以及尚未支付的尾款和质保金等），全部存放于募集资金专户活期账户中。

（九）募集资金使用的其他情况

公司于2022年10月24日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用自有资金先行支付募投项目所需部分款项，后

续定期从募集资金专项账户划转等额款项至公司自有资金账户。截至2025年12月31日，公司已以募集资金累计等额置换使用自有资金支付募投项目资金1,147.10万元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表2：《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的有关要求管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司2025年度募集资金存放与使用符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，公司对募集资金进行了专户存储和使用，截至2025年12月31日，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对通业科技2025年度募集资金存放、管理与使用情况无异议。

附表1：《募集资金使用情况对照表》

附表2：《变更募集资金投资项目情况表》

（以下无正文）

附表

：

变更募集资金投资项目情况表

金额单位：人民币万元

注：本报告中所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。

（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳通业科技股份有限公司募集资金2025年度存放、管理与使用情况专项核查报告》之签章页）

保荐代表人签字：

招商证券股份有限公司

2026年 月 日