深圳市大族数控科技股份有限公司
投资者关系管理制度
二零二五年八月修订
深圳市大族数控科技股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章总则第一条为加强深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称“公司”）与
投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚实信用、规范运作，加强投资者对公司的了解，提升公司的投资价值，实现股东利益最大化和公司价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。第三条投资者关系管理的目的：
（一）通过及时、充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对本公司的了解和认同；
（二）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（三）提高公司决策和经营的透明度，完善公司治理结构，促进公司诚信自律、规范运作；
（四）提高公司在资本市场上的公信力，树立良好的资本市场形象，谋求投资者对公司的长期支持，实现公司价值和股东长远利益的最大化。第四条公司的投资者关系管理应遵循如下基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范
和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。第五条公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真
实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传误导投资者决策，避免在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。
第二章投资者关系管理的内涵与服务对象第六条投资者关系管理的内涵是指：
（一）分析研究投资者的基本情况和监管部门监管动态；
（二）通过信息披露和收集投资者相关信息，实现与投资者之间良好的沟通与联系；
（三）与投资者共同参与公司发展战略的制定；
（四）对投资者关系管理人员进行培训，提高投资者关系管理工作效率。第七条投资者关系管理的服务对象包括如下：
（一）包括潜在投资者在内的广大投资者；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）监管部门和其他政府机构；
（五）其他个人和相关机构。
第三章投资者关系管理的内容、范围和方式第八条投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。第九条公司董事长是投资者关系管理工作的最高负责人，公司董事会秘书
是公司投资者关系管理的主要负责人，董事会秘书办公室（以下简
称“董秘办”）是公司投资者关系管理的具体职能部门，在董事会
秘书的领导下，负责公司投资者关系管理的具体事务。第十条公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授
权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应避免在投资
者关系活动中代表公司发言。
在遵循法律、法规及公司相关规定的前提下，投资者关系管理的具
体工作职责包括：
（一）信息沟通：按监管机构要求及时准确地进行指定信息和重大
事件的披露；整合投资者所需要的投资信息并予以发布；回答分析
师、投资者和媒体的咨询；收集公司现有和潜在投资者的相关信息，
将投资者对公司的评价和期望及时传递到公司决策层；调查研究公
司的投资者关系状况，定期或不定期撰写反映公司投资者关系情况
的研究报告，供公司决策层参考；
（二）定期报告：主持年报、中报、季报、临时报告的编制、设计、
印刷、寄送工作；
（三）筹备会议：筹备年度股东会、临时股东会；
（四）投资者接待：通过电子邮件、传真、电话、接待来访等方式
回答投资者咨询。与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经
常联络，提高投资者对公司的关注度。根据公司情况，定期或不定期举行业绩说明会、分析师说明会、网络会议及网上路演，邀请新闻媒体、证券分析师及投资者参加。定期举行与投资者见面活动，及时答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解；
（五）投资者咨询电话：设立专门的投资者咨询电话并保证对外公告，如有变更应及时进行公告并在公司网站上公布。公司应保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询；
（六）公共关系：建立与维护监管部门、交易所、行业协会等相关部门良好的公共关系；
（七）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系专栏，在网上及时披露与更新公司的信息，开设投资者互动交流的板块，解答投资者咨询；
（八）媒体合作：维护与加强同财经媒体的合作关系，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道，但应尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等；
（九）危机处理：完善投诉处理机制，对投诉、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅波动、股票交易异动、遭受自然灾害等危机制订预案，经董事会通过后在危机发生时及时根据预案处理；
（十）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的交流、合作关系；
（十一）有利于改善投资者关系的其他工作。第十一条公司应尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入、广泛的沟通，
并应特别注意应用互联网等现代技术手段提高沟通的效率、降低沟
通的成本，公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）深圳证券交易所投资者关系互动平台（互动易）；
（二）公告（包括定期和临时公告）；
（三）股东会；
（四）公司网站宣传；
（五）分析师推介会；
（六）一对一沟通；
（七）邮寄资料；
（八）电话交流；
（九）广告、媒体、报刊或其他宣传资料；
（十）组织现场参观；
（十一）路演；
（十二）年度报告说明会；
（十三）新闻发布会；
（十四）投资者恳谈会；
（十五）（网上）说明会。公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行前款（十二）年度报告说明会，由公司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事、董事会秘书、保荐代表人出席，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况、风险因素等投资者关心的内容进行说明。公司拟召开年度报告说明会的，应当至少提前两个交易日发布召开通知，公告内容应当包括日期及时间、召开方式（现场、网络）、召开地点或者网址、公司出席人员名单等。公司可通过前款（十三）至（十五）所称方式，向投资者对已经披露的重大信息进行说明，以便其全面了解。公司也可通过前述（十五）方式对媒体进行释疑，但原则上应在非交易时间进行。第十二条公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，指派或者授权
专人及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易平台以显著方式刊载。公司建立并严格执行互动易平台信息发布及回复内部审核制度，明确发布及回复的审核程序。公司董事会秘书应当按照规定的程序，对在互动易平台发布或者回复投资者提问涉及的信息进行审核。未
经审核，公司不得对外发布信息或者回复投资者提问。具体审核流程如下：
（一）问题收集整理。公司董事会秘书办公室负责收集整理互动易平台的投资者提问，及时向董事会秘书进行汇报；
（二）回复内容起草。董事会秘书负责组织董事会秘书办公室及其他相关人员，对投资者提问进行研究并组织起草相关回复内容。对于投资者涉及公司各分、子公司、各职能部门的提问，各分、子公司、各职能部门负责人应当积极配合公司董事会秘书、董事会秘书办公室进行回复内容的起草，并按照董事会秘书的要求及时提供相关文件、资料，保证所提供的内容真实、准确、完整、充分，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
（三）回复内容审核。如董事会秘书认为特别重要或敏感的回复，可视情况报董事长审批。董事会秘书可以根据实际情况，就有关信息发布和问题回复，征求外部咨询机构意见；
（四）回复内容发布。拟发布信息或回复内容经审批通过后，由董事会秘书办公室在互动易平台进行发布。凡未经审批通过的信息或回复不得在互动易平台进行发布。第十三条公司与投资者沟通的范围包括：
（一）公司的发展战略，主要包括公司的发展方向、竞争战略等；
（二）法定信息披露及其说明；
（三）公司的经营、管理、财务和运营中的其它信息，在不违反法律法规和深圳证券交易所的有关规定、不泄露公司商业秘密的情况下可与投资者沟通；
（四）企业文化；
（五）现金分红方案；
（六）公司外部环境及投资者关心的与公司相关的其他信息。公司召开股东会对现金分红具体方案进行审议前，应种渠道主动与
股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。第十四条存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召
开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。第十五条公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，
及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、
财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。
公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流
互动的效果，可以采用视频、语音等形式。第十六条公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动
档案至少应包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动中谈论的内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；
（四）其他内容。第十七条在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应事先确定提问可
回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可
以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄露未公开重
大信息。第十八条上市公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动，
为使所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取网
上直播方式的，公司应当提前发布公告，说明投资者关系活动的时
间、方式、网址、公司出席人员名单和活动主题等。
第十九条业绩说明会、分析师会议、路演结束后2个交易日内，公司应个交
易日内，编制投资者关系活动记录表并在互动易刊载。投资者关系活动记录表应当包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容，包括演示文稿、向对方提供的文档等（如有）。第二十条公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网
址或咨询电话号码发生变更后，公司应及时进行公告。公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。第二十一条公司指定《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》中至少一家报
刊及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为刊登公司公告和其他需要披露信息的网站。根据法律法规和深圳证券交易所的有关规定需进行信息披露事项应在第一时间在上述网站及/或报纸上公布。第二十二条董秘办应当以适当的方式对公司全体员工，特别是董事、高级管理
人员进行投资者关系管理相关知识宣传、培训。第二十三条公司在开展机构推介会及分析师说明会等大型关系促进活动时，公
司董事、高级管理人员应积极配合，并在活动前接受公司董秘办组
织的专门培训。第二十四条公司其他直属及实际控制的机构及其全体员工有义务协助公司董
秘办实施投资者关系管理工作。
第四章自愿性信息披露第二十五条公司进行自愿性信息披露应遵循公平、诚实信用的原则，面向公司
的所有股东及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，帮助投资者做出理性的投资判断和决策，避免进行选择性信息披露。
第二十六条在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示性文字，
具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。第二十七条在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不
真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司应对
已披露的信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司
有持续和完整披露义务，直至该事项最后结束。第二十八条对投资者的接待程序：
对于以电话、信函、传真、网站等形式提出问题的投资者，董秘办
应首先确定其来访意图。对于咨询公司投资信息的投资者，如果该
等问题所涉及的信息为公开披露信息，应及时予以准确、完整的回
答；如果该等问题所涉及的信息为非公开披露信息，应委婉谢绝并
告之理由。对于探询公司敏感信息的投资者，如果公司有统一答复
的，应按照统一答复及时回答；如果公司没有统一答复的，应委婉
谢绝并告之理由，对于投资者非常关心的问题应及时向董事会秘书
报告。
对于实地拜访的投资者，按照如下程序接待：来访信息→了解确认
来访意图和人员→安排接待方式和接待人员→接待准备和接待登
记→接待、洽谈、回复等→董秘办备案。对于重要的接待，应作接
待记录、录音或录像。第二十九条投资者接待工作由董秘办统一协调，公司有关部门、单位应为接待
投资者提供必要的工作条件。第三十条按照对等原则和重要性原则，安排公司领导会见投资者。到现场考
察，需报请主管领导批准，并确定考察计划和陪同人员，被考察单
位应积极配合。
第五章投资者关系管理从业人员任职要求第三十一条投资者关系管理从业人员是公司面对投资者的窗口，代表公司在投
资者中的形象，投资者关系管理人员应当做到“精通业务、热情耐心、平等对待投资者”。投资者关系管理人员应当具备以下素质和技能：
（一）熟悉公司运营、财务、产品等状况，对公司有全面的了解；
（二）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计、证券等相关法律法规；
（三）熟悉证券市场，了解证券市场运作机制；
（四）具有良好的沟通技巧，良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力及心理承受能力；
（五）有较强的写作能力，能够撰写各种信息披露稿件。
第六章附则第三十二条本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和本公司章程
等相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。第三十三条本制度经公司董事会审议通过后生效。第三十四条本制度由董事会负责解释及修改。