诺思格(北京)医药科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法

第一章总则

第一条为进一步完善诺思格(北京)医药科技股份有限公司(以下简称“公 司”)董事及高级管理人员的薪酬管理,建立和完善经营者的激励约束机制,保持 核心管理团队的稳定性,有效地调动董事及高级管理人员的工作积极性,提高公 司经营管理水平,促进公司健康、持续、稳定发展,根据《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2 号--创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《诺思格(北 京)医药科技股份有限公司公司章程》等规定,结合公司的实际情况,特制定本 办法。

第二条本办法适用于公司董事及高级管理人员。高级管理人员指公司总经理、 副总经理、董事会秘书、财务总监及其他高级管理人员。

第三条公司董事和高级管理人员薪酬应当与市场发展相适应,与公司经营业 绩、个人业绩相匹配,与公司可持续发展相协调。公司结合行业水平、发展策略、 岗位价值等因素合理确定董事、高级管理人员和普通职工的薪酬分配比例,推动 薪酬分配向关键岗位、生产一线和紧缺急需的高层次、高技能人才倾斜,促进提 高普通职工薪酬水平。

第四条工资总额决定机制。公司对董事、高级管理人员的工资总额进行预算 管理。公司董事、高级管理人员的工资总额以上年度工资总额为基数,结合公司 经营业绩、个人履职情况以及公司未来发展规划等因素综合确定

第五条公司薪酬制度遵循以下原则:

(一)公司各岗位薪酬体现各岗位及其职级对公司的价值,体现职责、权利、 贡献、利益相一致的原则;

(二)实行薪酬水平与公司目标、效益相挂钩的原则;

(三)按绩效考核标准、流程体系原则;

(四)激励与约束并重、奖罚对等的原则。

第二章薪酬管理机构

第六条公司董事会负责审议公司高级管理人员的薪酬,向股东会说明,并予 以充分披露;公司股东会负责审议董事的薪酬,并予以披露。

第七条公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下,负责制定公司董事、 高级管理人员薪酬方案,明确薪酬确定依据和具体构成;负责审查公司董事、高 级管理人员履行职责并对其进行年度考核和绩效评价;负责对公司薪酬制度执行 情况进行监督。

在董事会或者薪酬与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时,该 董事应当回避。

第八条公司人力资源部、财务部配合董事会薪酬与考核委员会进行公司薪酬 方案的具体实施。

第九条会计师事务所在实施内部控制审计时应当重点关注绩效考评控制的 有效性以及薪酬发放是否符合内部控制要求。

第三章薪酬标准与管理

第十条董事会成员薪酬:

(一)非独立董事

1. 未在公司担任职务的非独立董事,不在公司领取薪酬。

2. 在公司担任职务的非独立董事,按第十一条执行。

(二)独立董事

独立董事薪酬实行独立董事津贴制,津贴标准由公司股东会审议决定。公司 独立董事行使职责所需的合理费用由公司承担。独立董事不参与公司内部的与薪 酬挂钩的绩效考核。

第十一条在公司担任职务的非独立董事、高级管理人员的薪酬由基本薪酬、 绩效薪酬组成和中长期激励收入等组成。其中,绩效薪酬占比原则上不低于基本 薪酬与绩效薪酬总额的50%。

(一)基本薪酬:根据所任职岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关 企业相关岗位的薪酬水平为年度的基本薪酬。

(二)绩效薪酬:根据公司绩效管理体系、年度目标绩效奖金为基础,与公 司年度经营绩效相挂钩,根据公司考核情况进行发放。公司将根据当年的经营情 况确定董事、高级管理人员一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后支 付,绩效评价应当依据经审计的财务数据开展。

(三)中长期激励收入:是与中长期考核评价结果相联系的收入,是对中长 期经营业绩及贡献的奖励,包括但不限于股权、期权、员工持股计划以及公司根 据实际情况发放的其他中长期专项奖金、激励或奖励等。由公司根据实际情况制 定激励方案。

第四章薪酬发放与止付追索

第十二条在公司领取薪酬的董事及高级管理人员的薪酬发放按照公司内部 的薪酬发放制度执行,其中一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后发 放。

公司董事及高级管理人员的薪酬,由公司按照国家有关规定代扣代缴个人所 得税。

第十三条公司董事及高级管理人员在任职期间,发生下列任一情形,公司不 予发放绩效薪酬或津贴:

(一)被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的;

(二)因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会予以行政处罚的;

(三)因个人原因擅自离职、辞职或被免职的;

(四)公司董事会认定严重违反公司有关规定的其他情形。

第十四条公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任 的,按其实际任期计算薪酬并予以发放。如因违反法律法规、规章或严重损害公 司利益等原因辞职、被解除职务或者在任期内未经批准擅自离职的,其绩效薪酬 不予发放。

第十五条公司对财务报告进行追溯重述时,应及时对董事、高级管理人员 绩效薪酬和中长期激励收入予以重新考核并相应追回超额发放部分。董事、高级 管理人员违反义务给公司造成损失,或者对财务造假、资金占用、违规担保等违 法违规行为负有过错的,公司应当根据情节轻重减少、停止支付未支付的绩效薪

酬和中长期激励收入,并对相关行为发生期间已经支付的绩效薪酬和中长期激励 收入进行全额或部分追回。

第十六条《公司章程》或者相关合同中涉及提前解除董事、高级管理人员 任职的补偿内容应当符合公平原则,不得损害公司合法权益,不得进行利益输送。

第五章薪酬调整

第十七条薪酬体系随着公司经营状况的不断变化而作相应调整,以适应公司 的进一步发展需要。

第十八条公司董事及高级管理人员的薪酬调整依据为:

(一)同行业薪酬增幅水平:每年通过公开的薪酬数据,收集同行业的薪酬 数据,并进行汇总分析,作为公司薪酬调整的参考依据;

(二)通胀水平:参考通胀水平,以使薪酬的实际购买力水平不降低作为公 司薪酬调整的参考依据;

(三)公司盈利状况;

(四)组织结构调整;

(五)董事、高级管理人员岗位及职级等具体情况。

第十九条经公司董事会薪酬与考核委员会审批,可以临时性的为专门事项设 立专项奖励或惩罚,作为对在公司任职的董事及高级管理人员的薪酬的补充。

第二十条公司较上一会计年度由盈转亏或亏损扩大时,非独立董事、高级管 理人员平均绩效薪酬应相应下降,未下降的需充分披露理由。

第二十一条行业周期性波动或遇外部不可抗力因素,绩效薪酬可做适当调整。

第六章附则

第二十二条本办法未尽事宜,按有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》 的规定执行。本办法与有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券 交易所业务规则以及《公司章程》的有关规定不一致的,以该等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则以及《公司章程》的有关规定 为准。本办法如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序修改后 的《公司章程》相冲突的,应按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》 的规定执行,并立即修订。

第二十三条本办法由公司董事会负责解释。

第二十四条本办法自公司股东会审议通过之日起生效,修改时亦同。

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