诺思格(北京)医药科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管 理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
诺思格(北京)医药科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2026年3月 27日召开了第五届董事会第十九次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金和自有资金进行现金管理的议案》,同意公司及全资子公司在确保不影响募集 资金投资项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司正常生产经营以及确 保资金安全的前提下,使用不超过人民币50,000万元的闲置募集资金(含超募资 金)和额度不超过人民币130,000万元的自有资金进行现金管理,用于投资安全 性高、流动性好的现金管理类产品。现金管理期限自公司股东会审议通过之日起 12个月内有效。上述额度和期限内,资金可循环滚动使用,此事项尚需提交公司 股东会审议。现将有关情况公告如下:
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意诺思格(北京)医药科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]1185号)同意注册,公司首 次公开发行人民币普通股(A股)股票1,500万股,每股面值1.00元,每股发行价 格为人民币78.88元,募集资金总额为人民币1,183,200,000元,扣除与发行有关的 费用95,601,797.73 元(不含增值税)后,实际募集资金净额为人民币 1,087,598,202.27元。
上述募集资金到位情况经致同会计师事务所(特殊普通合伙)于2022年7月 28日进行了审验,出具了《验资报告》(致同验字[2022]第110C000436号)。 上述募集资金到账后,公司对募集资金的存放和使用进行专户管理,并与保荐机 构、募集资金专户所在银行签订了募集资金专户三方或四方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的募集资 金投资项目,公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后,将投资于以下项 目:
单位:万元
序号 项目名称 总投资额 拟投入募集资金
1 数据科学中心项目 18,100.00 18,100.00
2 临床试验管理平台项目 18,900.00 18,900.00
3 SMO 中心项目 6,300.00 6,300.00
4 补充流动资金 17,700.00 17,700.00
合计 61,000.00 61,000.00
公司于2025年6月5日召开第五届董事会第十一次会议与第四届监事会第八 次会议,于2025年6月23日召开2025年第一次临时股东大会,审议通过了《关于 终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司对数 据科学中心项目予以终止并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金。
公司于2026年3月17日召开第五届董事会第十八次会议,审议通过了《关于 部分募投项目延期及内部投资结构调整的议案》,同意公司在募集资金投资项目 实施主体、实施方式、募集资金用途及投资规模不发生变更的情况下,将临床试 验管理平台项目预计完成日期延期至2028年8月,并对临床试验管理平台项目、 SMO中心项目进行内部投资结构调整。
目前,公司正按照募集资金使用计划,有序推进募集资金投资项目建设。由
于募集资金投资项目的建设需要一定的周期。现阶段募集资金(含超募资金)在 短期内将出现部分闲置的情况。
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需 资金和保证募集资金安全的前提下进行的,不存在变相改变募集资金用途的行为, 不会影响公司募集资金投资项目的正常运转。
三、使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况
(一)管理目的
为提高资金使用效率,在确保不影响募集资金投资计划正常进行、资金安全 及公司正常生产经营的情况下,公司拟使用部分闲置的募集资金及自有资金进行 现金管理,以更好的实现公司现金的保值增值,保障公司股东的利益。
(二)拟投资产品品种
1、募集资金
公司将按照相关规定严格控制风险,购买安全性高、流动性好、投资期限不 超过12个月的现金管理产品(结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品), 并不得用于股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资等风险投资,投资产品不 得质押。产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。开立或注销产 品专用结算账户的,公司将及时公告。
2、自有资金
闲置自有资金用于投资安全性高、流动性好、稳健型的商业银行、证券公司、 资产管理公司等金融机构发布的低风险理财产品,但不包括《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》中关于风险投资涉及 的投资品种。
(三)额度及期限
1、募集资金
公司拟使用不超过人民币50,000万元的部分闲置募集资金(含超募资金)进 行现金管理,使用期限自本次股东会审议通过后不超过12个月。在上述额度及有 效期内,资金可以循环滚动使用。
2、自有资金
公司拟使用不超过人民币130,000万元的部分闲置自有资金进行现金管理, 使用期限自本次股东会审议通过后不超过12个月。在上述额度及有效期内,资金 可以循环滚动使用。
(四)实施方式
经股东会审议通过后,授权公司董事长在上述有效期及资金额度内行使该项 投资决策权并签署相关合同及文件,具体事项由公司财务部组织实施。
(五)现金管理收益的分配
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证 券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和 使用。公司使用部分闲置自有资金进行现金管理所获得的收益将直接用于补充公 司流动资金。
(六)关联关系说明
公司及子公司拟向不存在关联关系的主体机构购买投资产品,本次使用部分 闲置募集资金和自有资金进行现金管理不会构成关联交易。
(七)信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等相关要求,做好信息披露工作。
(八)其他
公司及子公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理不存在
变相改变募集资金用途的行为,不会影响募集资金投资项目及公司生产经营的正 常开展。
四、投资风险及风险控制措施
(一)投资风险分析
1、尽管公司拟使用部分闲置募集资金和自有资金投资的品种为安全性高、 流动性好、风险低的投资产品,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项 投资受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此短期投 资的实际收益不可预期。
(二)风险控制措施
1、公司将严格遵守《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等相关要求,坚持审慎 投资原则,选择低风险投资品种,购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12 个月的现金管理产品,并不得用于股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资等 风险投资。
2、公司将及时分析和跟踪现金管理产品投向,在上述现金管理投资期间, 公司将与相关金融机构保持密切联系,及时跟踪现金管理资金的运作情况,加强 风险控制和监督,严格控制资金的安全。
3、公司内审部门对现金管理资金使用与保管情况进行日常监督,定期对现 金管理资金使用情况进行审计、核实。
4、公司审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请 专业机构进行审计。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,及时做好相关信息披露工作。
五、对公司日常经营的影响
公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理,是在确保不影响募集 资金投资计划正常进行、资金安全及公司正常生产经营的前提下进行的,不会影 响公司募集资金投资项目及公司生产经营的正常开展。通过适度现金管理,可以 提高公司资金使用效率,获得一定的投资收益,为公司及股东谋取更多的投资回 报。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的行为不属于直接或变相改变募集 资金用途的情形。
六、本次事项履行的审议程序及相关机构意见
(一)董事会审议情况
公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和 自有资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响 公司正常运营及确保资金安全的前提下,公司董事会同意公司使用不超过人民币 50,000万元的闲置募集资金(含超募资金)和额度不超过人民币130,000万元的自 有资金进行现金管理,用于投资安全性高、流动性好的现金管理类产品,使用期 限自本次股东会决议通过之日起不超过12个月。在上述期限及额度范围内,资金 可以循环使用,同意授权董事长在上述额度和期限范围内行使相关投资决策权并 签署相关文件,公司财务部门具体办理相关事宜。
(二)保荐机构核查意见
保荐机构经核查后认为:公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现 金管理事项已获公司董事会审议通过,该事项决策程序合法、合规,符合《上市 公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等相关规定的 要求,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形,不会影响募集资金 项目正常进行。
综上,保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理
事项无异议。
七、备查文件
1、《第五届董事会第十九次会议决议》;
2、《中国国际金融股份有限公司关于诺思格(北京)医药科技股份有限公 司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
诺思格(北京)医药科技股份有限公司董事会
2026年3月28日