慧翰微电子股份有限公司
董事、高级管理人员离职管理制度
2026年2月
目录
第一章总则
...... 3第二章离职情形与生效条件 ...... 3
第三章移交手续与未结事项处理 ...... 4
第四章离职董事及高级管理人员的义务 ...... 4
第五章责任追究机制 ...... 5
第六章附则 ...... 5
慧翰微电子股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度第一章总则
第一条为规范慧翰微电子股份有限公司(以下简称“公司”)董事、高级管理人员离职程序，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规范性文件和《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形及后续管理。
第二章离职情形与生效条件
第三条董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人员辞任应向董事会提交书面辞职报告，辞职报告应包含但不限于以下内容：
（一）辞职时间；
（二）辞职原因；
（三）辞去的职务；
（四）辞职后是否继续在公司任职，如继续任职，应说明继续任职的情况。
辞职原因可能涉及公司或其他董事、高级管理人员违法违规或不规范运作的，提出辞职的董事应当及时向深圳证券交易所报告。
第四条公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。
如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或者独立董事辞职导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事人数所占比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第五条董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满，除
慧翰微电子股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度非经股东会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日起自然终止；董事、高级管理人员任期届满未及时改选或聘任，在新董事、高级管理人员就任前，原董事、高级管理人员仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事、高级管理人员职务。第六条股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。
第三章移交手续与未结事项处理
第七条董事及高级管理人员在离职生效后3个工作日内，应向董事会移交其任职期间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据资产、未了结事务清单及其他公司要求移交的文件。
第八条如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审计委员会可启动离任审计，并将审计结果向董事会报告。
第九条如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺（包括但不限于业绩补偿承诺、股份锁定承诺等），公司有权要求其制定书面履行方案及承诺；如其未按前述承诺及方案履行的，公司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。
第四章离职董事及高级管理人员的义务
第十条董事及高级管理人员辞任生效或者任期届满，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在三年内仍然有效。董事及高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。
第十一条董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有公司同一类别股份总数的百分之二十五；董事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。法律、行政法规或深圳证券交易所对公司股份的转让限制另有规定的，从其规定。
慧翰微电子股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度第十二条离职董事及高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项的后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。
第十三条董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。前述赔偿责任不因其离职而免除。
第五章责任追究机制
第十四条如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、移交瑕疵或违反忠实义务等情形的，董事会应召开会议审议对该等人员的具体追责方案，追偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。
第十五条离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通知之日起15日内向公司审计委员会申请复核，复核期间不影响公司采取财产保全措施（如有）。
第六章附则
第十六条本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司内部有关规定执行。本制度如与有关法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第十七条本制度经董事会审议通过之日起生效。修改时亦同。
第十八条本制度解释权属于董事会。
慧翰微电子股份有限公司董事会
2026年2月11日