河南豫光金铅股份有限公司关于“豫光转债”转股数量累计达到转股前公司

已发行股份总额10%暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

?可转债累计转股情况：河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”）发行的“豫光转债”，自2025年

月

日（非交易日顺延）起可转换为公司股票。截至2025年

月

日，累计已有人民币689,183,000元“豫光转债”转为公司A股普通股，累计转股股数为115,826,744股，占“豫光转债”转股前公司已发行普通股股份总额的

10.62%。?未转股可转债情况：截至2025年

月

日，尚未转股的“豫光转债”金额为人民币20,817,000元，占“豫光转债”发行总量的

2.93%。

一、可转债发行上市概况经中国证券监督管理委员会《关于同意河南豫光金铅股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕

号）核准，公司于2024年

月

日向不特定对象发行

万张可转换公司债券，每张面值

元，发行总额为71,000.00万元，存续期限为自发行之日起6年，即2024年

月

日至2030年

月

日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第一个交易日），票面利率为：第一年

0.10%，第二年

0.30%，第三年

0.60%，第四年

1.00%，第五年

1.50%，第六年

2.00%。经上海证券交易所自律监管决定书〔2024〕

号文同意，公司本次发行的可转换公司债券于2024年

月

日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“豫光转债”，债券代码“110096”。

根据《河南豫光金铅股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，“豫光转债”自2025年2月16日（非交易日顺延）起可转换为公司股票，初始转股价为6.17元/股；因公司实施2024年度利润分配，转股价格调整为5.95元/股，调整后价格自2025年7月11日起生效。

二、可转债本次转股情况

“豫光转债”自2025年2月16日（非交易日顺延）起开始转股，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，上市公司应当在可转换公司债券转换为股票的股份数累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总数的10%时及时进行披露，现将可转债转股情况披露如下：

截至2025年12月15日，累计已有人民币689,183,000元“豫光转债”转为公司A股普通股，累计转股股数为115,826,744股，占“豫光转债”转股前公司已发行普通股股份总额的10.62%。截至2025年12月15日，尚未转股的“豫光转债”金额为人民币20,817,000元，占“豫光转债”发行总量的2.93%。

三、股本变动情况

自2025年2月16日“豫光转债”转股起至2025年12月15日公司股本结构变动如下：

单位：股

注：本次变动前公司总股本为1,090,242,634股，公司2025年2月16日至2025年12月15日可转债累计转股115,826,744股。

四、本次股本变动前后公司5%以上股东拥有上市公司权益的股份比例变化情况

注：本次变动为持有股份数量不变，持股比例被动稀释。

五、其他联系部门：董事会秘书处联系电话：0391-6665836敬请广大投资者注意投资风险。特此公告。

河南豫光金铅股份有限公司董事会

2025年12月17日