黑龙江北大荒农业股份有限公司 环境、社会和公司治理(ESG)管理制度 (试行)

第一章 总则

第一条为规范黑龙江北大荒农业股份有限公司(以下 简称“公司”)环境、社会与公司治理(以下简称“ESG”) 管理工作,完善ESG 工作机制,提升ESG 管理实践能力和 水平,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》国务院国资委《提高央企控股上市公司质量工作方案》 中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14 号--可持续发展报告(试行)》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件(以下简称“法律法规”)以及《公司章程》等 规定,结合公司实际制定本办法。

第二条公司开展ESG 管理工作是完整、准确、全面贯 彻新发展理念,是推动高质量发展的基本要求,是有效提升 公司发展质效,履行社会责任的需要,有助于公司及时识别、 把握风险和机遇,增强发展稳定性,提升公司的可持续发展 能力、核心竞争力、市场影响力和综合价值。

第三条本办法适用于公司总部各部门、各分公司以及 公司控股子公司、全资子公司。

第二章 ESG 管理原则

第四条本办法旨在将ESG 理念融入公司战略及营运方 针,指导公司将ESG 因素纳入业务发展指引、经营管理流程,

更好地履行公司ESG 责任、担当和满足各利益相关方期望。 具体遵循以下原则:

(一)融入公司战略。将ESG 理念融入公司发展战略和 价值观,系统设计,整体布局,建立符合公司特点的ESG 关 键指标体系,构建完善ESG 管理体系,不断提升公司治理能 力、竞争能力、创新能力、抗风险能力和回报能力,促进自 身和经济社会的可持续发展,强化对经济社会和环境的正面 影响。

(二)推动管理融合。将ESG 管理实践贯彻落实到公司 生产经营管理活动中,加强各部门及各分、子公司业务的统 筹协调、上下联动,持续加强生态环境保护、履行社会责任、 健全公司治理,实现公司ESG 管理与公司业务的有机融合, 协同发展。

(三)持续改进优化。将ESG 管理作为公司长期稳健高 质量发展的核心策略,严格管控、定期评估各项管理措施的 成果,根据实际情况灵活调整、优化管理策略,逐步提升ESG 管理水平和绩效。

第三章 组织机构与职责

第五条公司董事会是ESG 管理工作的决策机构,主要 职责包括:

(一)审批公司ESG 战略规划,目标架构及制度;

(二)审议公司ESG 相关风险及重要性;

(三)审议批准公司ESG 报告等相关事项的信息披露;

(四)审议公司重大ESG 负面事件解决或应对方案;

(五)监督检查公司ESG 管理运行。

第六条公司董事会下设战略与可持续发展委员会,主 要职责包括:

(一)制定或修订公司ESG 领域包括但不限于气候变 化、健康与安全、环境、人权、反腐的相关制度,并提出更 新建议,确保公司在ESG 议题的立场及表现符合时代和国际 标准;

(二)对公司关注气候变化、温室气体减排,绿色产品、 清洁节能技术、安全稳定运营等提出建议;

(三)对公司ESG 等事项开展研究、分析和风险评估, 提出ESG 制度、战略与目标;

(四)组织协调公司ESG 相关政策、管理、表现及目标 进度的监督与检查,提出相应建议;

(五)审阅并向董事会提交ESG 相关报告;

(六)审议与ESG 相关的其他重大事项;

(七)董事会授予的其他与公司ESG 相关的职权。

第七条公司ESG 管理工作由ESG 工作组负责协调和执 行。落实ESG 工作组由公司各部门、各分子公司负责人组成。 公司发展战略部为牵头部门,负责牵头统筹推进相关工作。

ESG 工作组主要履行以下职责,并为董事会战略与可持 续发展委员会提供支持:

(一)研究拟定符合公司战略及ESG 目标事宜相关政策 及行动计划;

(二)管理公司日常运营过程的ESG 相关风险及事宜;

(三)负责与公司相关部门、分(子)公司沟通,协调 推进ESG 相关事宜落地执行;

(四)收集、整理、编制公司ESG 相关信息披露文件;

(五)其他ESG 相关事宜。

第八条公司各部门、分(子)公司是ESG 管理工作的 执行主体,应当配备专(兼)职人员或者结合实际设立ESG 工作机构负责ESG 工作,负责在各自专业领域做好ESG 管 理具体落实工作,规范ESG 工作开展,主要职责包括:

(一)贯彻落实公司ESG 管理工作的决策部署;

(二)建立健全本单位ESG 管理体系、战略目标、工作 计划等,并组织实施;

(三)按照公司整体规划,组织开展ESG 实践活动并汇 报工作执行情况;

(四)做好本单位ESG 相关资料的收集、整理、报送, 确保资料的真实性、准确性、完整性和时效性,符合公司信 息披露规定;

(五)其他需要开展的工作。

第四章 ESG 管理体系

第九条公司遵循发展战略规划,建立健全ESG 管理体 系,充分发挥ESG 价值创造作用,在组织机构、制度规范、 管理指标、工作流程、监督考核等方面保障ESG 管理体系有 效实施。

第十条公司制定ESG 战略目标,包括但不限于各类 ESG 报告中向利益相关方披露的议题,如科技创新、环境管

理、能源消耗、负责任的供应链等。

第十一条公司建立健全并不断完善ESG 指标管理体 系,作为明确部门职责、满足监管、实施监督、编制报告、 开展对标的重要依据,是实现ESG 日常管理的重要措施。 ESG 指标管理体系涵盖环境、社会和公司治理三个方面。

第十二条公司明确ESG 管理运行机制,主要包括:

(一)定期组织开展实质性议题识别。通过议题识别、 排序、审核、批准确定实质性议题,并以此推进公司ESG 管 理和披露工作;

(二)将ESG 风险管理融入公司风险合规管理体系。通 过风险收集、风险评估,风险管理策略和应对,风险监控、 预警和报告,监督、考核与问责的工作流程,开展ESG 风险 管理工作,评估其相关风险和机遇对财务的影响;

(三)常态化开展ESG 信息披露。公司可以根据需要聘 请专业咨询机构,并在其协助下编制发布ESG 报告,公司各 部门及分、子公司应当积极配合。ESG 报告编制遵循国际、 国内相关标准及监管指引文件要求,确保ESG 信息披露真 实、准确、完整,报告经董事会战略与可持续发展委员会审 议及董事会批准后对外发布;

(四)定期或不定期组织开展ESG 管理相关培训,通过 培训宣贯提高员工等利益相关方对ESG 管理的认识和理解, 深化ESG 理念,促进ESG 管理体系推广,提升管理能力。

第十三条公司建立ESG 监督与奖惩机制,对各部门、 分子公司ESG 工作履责情况进行督查,对ESG 履责不认真、

不到位,造成重大恶性事件或负面影响的,将对责任人予以 追责。

第十四条公司加强ESG 利益相关方管理,主要包括:

(一)建立健全信息沟通机制和交流渠道,确保与利益 相关方保持信息畅通。开展包括座谈交流、问题回访等利益 相关方调研,更好地理解并满足利益相关方的期望与诉求;

(二)加强与主管部门和权威机构的沟通,积极参与专 业机构、论坛和协会等相关活动,增加公司话语权与影响力;

(三)形成利益相关方参与机制,将公司决策建立在更 好地反映和体现各利益相关方的利益、诉求和期望,更好体 现社会可持续发展的要求上,实现与利益相关方共同创造、 共享价值。

第五章 ESG 管理内容

第十五条公司致力于增强工作透明度,公开公平,诚 信经营。公司以真实、准确、完整、及时、公平、有效的信 息披露为基础,提升在资本市场、投资者、员工及其他利益 相关方中的公信力,遵守社会公德和商业道德,建立健全反 商业贿赂、反洗钱、反不正当竞争等相关体制机制。

第十六条公司坚持以生态优先、绿色发展为导向,以 绿色低碳技术创新为引领,持续推进绿色低碳发展,做好包 括碳管理、水资源等在内的与气候变化相关的管理工作,落 实生态环境保护责任,加强污染治理和资源节约,为行业树 立绿色低碳发展典范。

第十七条公司以科技创新赋能高质量发展,推动数字

化、智能化转型升级,发挥农业产业链优势,促进农业向高 端化、智能化、绿色化转型。充分利用科研平台研发优势, 明确技术创新战略与目标,加强创新人才队伍建设,加快自 主创新成果转化,加快发展农业新质生产力,持续提升创新 能力和竞争力。

第十八条公司以完善安全管理体系、提供安全健康的 工作环境为重点,建立安全生产、安全培训、风险排查机制, 推进安全生产标准化建设。坚持风险预控识别,以安全监督 为抓手,强化隐患排查治理,筑牢生产运营根基。

第十九条公司已深入实施人才强企战略,建立完善培 训机制及创新人才考核评价和激励机制,保障员工合法权 益,为员工营造平等、多元、包容的工作环境,实现公司价 值与员工价值相统一。

第二十条公司打造负责任价值链,促进供应链安全、 健康、可持续发展。在供应链管理中推行负责任实践,将ESG 因素纳入供应商准入、考核与评价、退出机制,严控供应链 风险,带动供应链上下游提升ESG 管理意识和能力。

第二十一条公司重视数据安全,致力于保护客户数据 的安全和隐私。遵循严格的道德和合规标准,妥善处理客户 提出的投诉和建议,提升客户满意度。

第二十二条公司坚持质量第一的价值导向,强化质量 管理,优化产品服务,建立全面的产品质量管控体系,并在 每个环节严格执行,坚持为客户提供安全、可靠、可持续的 产品和服务。

第二十三条公司积极关注民生和社会协调发展,支持 乡村振兴、社会公益事业,把握精准扶贫方针,力所能及投 身于社会公益与志愿服务活动,在保障公司健康发展、持续 回报投资者的同时,促进经济社会可持续发展。

第六章 ESG 资料收集与考核

第二十四条公司针对ESG 管理责任部门(单位)建立 ESG 信息披露资料收集监督与考核机制,确保各部门单位按 时、准确、高质量提交ESG 相关资料,提高公司ESG 管理 水平。

第二十五条公司各部门(单位)应当于当期会计年度 结束后两个月内(即每年2 月最后一个自然日前)提供编制 上年度ESG 报告所需资料,形式包括但不限于说明文档、图 片材料、数据表格及相关证明文件等。涉及年度审计数据等 内容的,待年审结果出具后及时提供。

第二十六条公司各部门(单位)提供的资料应当经本 部门(单位)负责人、分管领导或单位主要领导审核确认后 发送发展战略部,修改及补充提供资料时亦同。

资料提供部门(单位)应当对资料内容的真实性、准确 性、完整性负责,不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

第二十七条公司各部门(单位)应当按照公司ESG 管 理指标体系要求及各自职能定位提交ESG 信息披露相关资 料,具体工作职责及资料提交范围如下:

| 部门 | ESG 工作职责及资料提交范围 |

| 综合办公室 (董事会办公室) | 负责投资者关系管理、股东权益保护, 建立健全办公环境能源和资源节约管理 制度及有关措施,组织乡村振兴活动开 展。提供公司投资者关系与股东权益、 绿色办公、社会责任(含乡村振兴活动)、 信息披露等部门职责范围内的ESG 资 料。 |

| 工会 | 负责员工关爱、员工权益、工作条件、 健康安全等与工会相关的ESG 工作内 容,提供员工关爱、员工权益等部门职 责范围内的ESG 资料。 |

| 纪委工作部 | 健全反商业贿赂、反贪污相关等制度, 牵头组织面向董事、管理层及基层员工 的廉洁从业相关培训。负责提供一体推 进不敢腐、不能腐、不想腐,廉洁文化 建设等部门职责范围内的ESG 资料。 |

| 发展战略部 | 制定公司ESG 战略,并纳入公司短期、 中长期战略,明确重点任务并监督实施; 负责ESG 管理体系及管理机制搭建;健 全公司采购管理制度,将ESG 因素(包 括且不限于劳工安全、健康、环保、社 会责任、商业道德)纳入公司供应商管 理,加强供应链风险管控,保障供应链 安全稳定;健全客户管理体系,保护客 户隐私,提升客户满意度。负责提供公 司ESG 战略及目标进展、ESG 管理体系 建设及落实情况、供应商管理等部门职 责范围内的ESG 资料。 |

| 农业发展部 | 健全公司农业生产相关质量管理、能源 管理、水资源管理、环境保护、污染物 管理、应对气候变化、生态保护与生物 多样性体系,推动公司绿色低碳发展, 开展能源消耗、水资源消耗、碳排放等 环境数据统计与管理,提供公司农产品 质量与安全、节能降碳、环境保护、气 候变化、双体系(或三体系、四体系) 认证(ISO9001,ISO14001,ISO45001) 等部门职责范围内的ESG 资料。 |

| 财务部(清欠办) | 健全公司ESG 预算与相关财务管理制 度,负责提供公司预算、决算等部门职 责范围内的ESG 资料。 |

| 审计部 | 健全公司内部审计规范性文件,落实审 计监督职责。负责提供公司年度审计、 专项审计等部门职责范围内的ESG 资 料。 |

| 风险控制部 | 健全公司内控控制体系,负责外部审计、 内控管理等部门职责范围内的ESG 资 料。 |

| 安全应急办公室 | 依据国家法律法规、地方法律法规及制 度标准,制定安全生产有关目标;负责 提供安全生产等部门职责范围内的ESG 资料。 |

| 法律事务部 | 建立健全公司合同管理制度,开展法律 培训活动;负责提供合同管理(含合作 方信息管理)、法律培训等部门职责范围 内的ESG 资料。 |

| 企业经营管理部 | 健全公司销售管理制度,构建客户管理 体系,保护客户隐私,提升客户满意度; 健全公司在农产品经营过程中与环境保 护、能源消耗、水资源消耗、碳排放等 环境数据统计与管理;统筹子公司ESG 体系建立和落实。负责提供公司营销管 理、客户服务与权益保障、品牌建设、 反不正当竞争、环境保护等部门职责范 围内的ESG 资料。 |

| 各分、子公司 | 配合公司各部门整理汇总提供本单位 ESG 相关资料。 |

第二十八条公司将各部门(单位)ESG 信息披露相关 资料提供情况纳入绩效考核体系,对未按时提交资料或资料 提交质量不满足信息披露要求的,根据造成的后果影响程度 对责任人进行相应处罚。

第七章 附则

第二十九条 本办法有关术语解释:

(一)ESG 管理:公司在经营发展过程中对环境、社会 和公司治理方面的责任和行为进行综合管理,围绕公司ESG 核心议题制定管理措施;

(二)利益相关方:其利益可能受到公司决策或经营活 动影响的组织或个人,包括但不限于公司股东、投资者、债 权人、员工、合作伙伴、客户、供应商、社区组织和相关政 府及监督部门等;

(三)实质性议题:能够体现公司重大经济、环境和社

会的议题或对利益相关方的评估和决策有实质影响的议题;

(四)ESG 报告:基于与利益相关方沟通需要,组织定 期或不定期对外公开发布的展示公司ESG 理念和认识,并系 统披露环境保护、社会贡献及公司治理等方面活动的特定报 告。

第三十条本办法未尽事宜,按照法律法规及公司章程 等规定执行;如因政策调整或法律法规变化,导致本办法与 法律法规及公司章程等规定相抵触,按照法律法规及公司章 程等规定执行。

第三十一条本办法由公司董事会战略与可持续发展委 员会负责解释、修订。

行。 第三十二条本办法自公司董事会审议通过之日起执