公告编号：2025-60证券代码：400122证券简称：域潇3主办券商：长城国瑞

上海域潇稀土股份有限公司独立董事制度

一、审议及表决情况

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。本制度已于2025年9月12日经公司2025年第一次临时股东会审议通过。

二、分章节列示制度的主要内容

本制度已于2025年9月12日经公司2025年第一次临时股东会审议通过。

上海域潇稀土股份有限公司

独立董事制度第一章总则第一条为了进一步完善上海域潇稀土股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理结构，充分发挥公司独立董事作用，根据《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“治理规则”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号——独立董事》和《公司章程》等有关规定，制定本制度。

第二条本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的董事。

第三条独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规、部门规章、规范性文件、全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）业务规则及《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个

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董事会2025年9月12日