大连热电股份有限公司独立董事2025年度述职报告

2025年度，本人作为大连热电股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事，严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等法律法规及内部规章的规定，秉持独立、客观、审慎、勤勉的原则，积极履行独立董事职责。本年度，本人重点发挥法律专业优势，深度参与公司治理与重大决策，切实维护公司整体利益及全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将本年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

张婷，女，52岁，毕业于清华大学民商法学专业，法学硕士，三级律师。曾任辽宁恒信律师事务所合伙人，辽宁法大律师事务所合伙人。现任上海中联（大连）律师事务所合伙人，兼任辽宁省律师协会律所建设委员会副主任、金融保险法律专业委员会委员，辽宁省法学会破产法学研究会理事，辽宁省拍卖行业协会法律咨询委员会顾问委员，大连市破产管理人协会秘书长，国际破产协会（INSOL）会员，中国政法大学破产法与企业重组研究中心研究员，大连仲裁委员会（大连国际仲裁院）仲裁员，并担任大连热电股份有限公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

1、本人及其本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职、没有直接或间接持有公司已发行股份1%或1%以上、不是本公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职。

2、本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

因此，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）会议出席与表决情况

2025年度，公司共召开董事会会议9次、股东会5次。本人均亲自出席或通过通讯方式参与全部会议，认真审阅会议材料，积极参与审议讨论。基于独立判断，本人对所有议案均投出赞成票。具体出席情况如下：

本年度未发生连续两次未亲自出席董事会会议的情形。

（二）专门委员会履职情况

作为董事会审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会（并担任提名委员会主任委员）成员，本年度本人积极参与各委员会工作，共出席相关会议11次，就公司内控审计、薪酬体系、董事及高管提名等事项提供专业法律意见，履职情况如下：

（三）现场调查与沟通

本年度，本人充分利用参加董事会、专业委员会会议及专题调研等机会，深入了解公司生产经营、法律合规、风险管控及内部控制体系建设情况。通过与管理层、内审部门及年审会计师的定期沟

通，重点关注公司在合同管理、重大项目投资、资产处置等领域的法律风险与合规性。针对公司面临的经营环境，本人从法律与风险防范角度，就优化债务结构、规范交易流程、强化合规意识等方面提出了多项建议。公司管理层对本人履职给予了充分支持与配合。

（四）持续学习与培训为提升履职专业能力，本人持续跟踪学习资本市场最新法律法规、监管政策及司法实践，特别是涉及上市公司治理、信息披露、关联交易规范等方面的新规。积极参加监管部门及专业机构组织的独立董事培训，并深入研究能源行业政策法规变化及公司治理相关法律议题，以更好地为公司提供前瞻性法律风险提示与合规建议。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况报告期内，本人运用法律专业知识，对以下事项进行了重点审核与监督，并发表了独立意见：

（一）重大决策的法律合规性审查对公司重大投资、融资担保等事项的决策程序、协议文本及信息披露的合法合规性进行了审阅，确保相关活动符合《公司法》《证券法》及公司章程的规定，防范法律风险。

（二）关联交易公允性及程序合规性对报告期内发生的关联交易进行了事前认可与事中监督，重点审核交易定价机制的公平性、信息披露的完整性及决策程序的合规性。经核查，未发现损害公司及非关联股东利益的情形。

（三）内部控制及法律风险体系建设审阅了公司《内部控制评价报告》，并从法律视角对内部控制体系，特别是合同管理、知识产权、安全生产、劳动用工等领域的制度完备性与执行有效性提出了优化建议。

（四）续聘会计师事务所的合规程序对公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为2025年度审计机构的议案进行了审核，认为该所具备相应资质，聘任程序符合法律法规及公司章程规定。

（五）董事及高级管理人员提名与任职资格审查作为提名委员会主任委员，主持了对董事及高级管理人员候选人的任职资格、职业背景、诚信记录的合规性审查，确保提名程序公开、公平、公正，候选人符合法律法规及监管要求。

（六）投资者权益保护与信息披露持续督促公司严格执行信息披露制度，确保公告内容真实、准确、完整、及时、公平。关注中小股东诉求沟通机制的有效性，促进公司通过法定渠道积极回应投资者关切。

四、总体评价与工作展望2025年度，本人结合法律专业特长，在参与公司治理、防范法律风险、保障合规运营等方面积极履职，为董事会科学决策提供了专业支持。

展望2026年，本人将继续：

1.深化合规监督：进一步加强对公司重大经营活动的法律合规性审查，紧跟监管动态，提升公司整体合规水平。

2.推动治理优化：依托提名委员会等机构的职责，推动公司持续完善董事及高级管理人员的选聘、考核与激励机制。

3.强化风险预警：结合行业特点，协助公司识别与评估潜在的法律与合规风险。

4.维护股东权益：持续关注并督促公司提升信息披露质量与投资者关系管理水平，切实保障所有股东，尤其是中小股东的合法权益。

本人将恪守独立董事的职业道德与行为规范，以高度的责任感与专业的法律素养，为公司的规范运作与可持续发展贡献力量。

特此报告。

此页无正文，为《大连热电股份有限公司2025年度独立董事述职报告》签字页

独立董事：张婷

2026年3月27日