中航证券有限公司关于中航沈飞股份有限公司 2025 年度持续督导现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》) 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号--持续督导》等有关法律 法规的要求,中航证券有限公司(以下简称“中航证券”或“保荐人”)作为中 航沈飞股份有限公司(以下简称“中航沈飞”或“公司”)2023 年度向特定对 象发行A 股股票的保荐人,于2026 年3 月9 日至2026 年3 月10 日对中航沈飞 2025 年度有关情况进行了现场检查。

一、本次现场检查的基本情况

中航证券针对公司的实际情况制订了中航沈飞现场检查工作计划。为顺利实 施本次现场工作,提高现场工作效率,切实履行持续督导工作,中航证券提前将 现场检查事宜通知公司,并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资 料。

2026 年3 月9 日至2026 年3 月10 日,中航证券保荐代表人孙捷根据事先 制订的现场检查工作计划,结合中航沈飞的实际情况,查阅、收集公司有关文件、 资料,实施包括审核、查证、询问等必要程序,检查了公司治理和内部控制、三 会运作、信息披露、公司的独立性、与控股股东及其他关联方资金往来、募集资 金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况,查看了公司 的主要经营、管理场所,对相关负责人员进行访谈和沟通,并在前述工作的基础 上完成本次现场检查报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

(一)公司治理和内部控制情况、股东会、董事会运作情况

现场检查人员查阅了中航沈飞的公司章程、公司治理主要制度、股东会、董 事会和董事会专门委员会的全套会议资料、公司内部控制相关制度、内部审计制 度、内审部门的文件资料及审计委员会的履职情况报告等。

经现场检查,保荐人认为:中航沈飞的公司章程和治理制度完备、合规,建 立了较为完善的法人治理结构,内部控制制度较为健全且得到有效执行;董事、 高级管理人员能够按照有关规定履行职责;公司治理结构符合《公司法》的相关 规定;中航沈飞公司治理、内部控制和股东会、董事会运作情况良好。

(二)信息披露情况

现场检查人员查阅了公司的披露文件及信息披露管理制度等资料,并与公司 股东会、董事会文件及信息披露相关的支持性文件等信息进行对比和分析,对披 露文件的真实、准确和完整性进行核查。

经现场检查,保荐人认为:中航沈飞已披露的公告与实际情况相符,披露内 容完整,不存在应予披露而未披露的事项或者与披露事实不符的情形。

(三)独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员查阅了公司关于防范控股股东及其他关联方占用公司资金的 制度以及公司与关联方往来的账务情况,与财务人员进行了沟通。

经现场检查,保荐人认为:中航沈飞建立了防止控股股东、实际控制人及其 关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度,不存在控股股东、 实际控制人及其关联方违规占用上市公司资金及其他资源的情况,上市公司资产 完整,人员、财务、机构和业务独立。

(四)募集资金使用情况

现场检查人员查阅了募集资金监管协议、募集资金专户银行对账单、募集资 金使用台账,抽查了募集资金专户大额支出的原始凭证。

经现场检查,保荐人认为:中航沈飞募集资金的存放和使用符合相关法规制 度的规定,募集资金监管协议得到有效执行,募集资金不存在被控股股东或实际 控制人占用等情形,不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途等情形。

(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员通过查阅有关合同文件,对公司关联交易情况、对外担保情况、 重大对外投资情况进行了核查。

经现场检查,保荐人认为:中航沈飞已按照相关制度对关联交易、对外担保

和对外投资进行了规范;公司在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在

重大的违法违规和损害中小股东利益的情况。

(六)经营状况

现场检查人员通过查阅中航沈飞财务报告及相关财务资料、重要采购、销售

合同等,对公司的经营发展状况进行了核查。

经现场检查,保荐人认为:中航沈飞经营模式未发生重大变化,重要经营场

所正常运转;中航沈飞主营业务的行业与产业未发生重大不利变化,经营情况良

好。

(七)其他应当予以现场检查的事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

中航沈飞在公司治理、内部控制、股东会和董事会运作、信息披露、独立性、

与控股股东和实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联

交易、重大对外投资情况和经营状况等重要方面总体运行良好,符合《上海证券

交易所股票上市规则》等规定的要求,不存在重大问题,无提请公司注意事项。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中

国证监会和交易所报告的事项

经过本次现场检查,中航沈飞不存在根据《保荐办法》《上海证券交易所上

市公司自律监管指引第11 号--持续督导》等相关规定应当向中国证监会和上

海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在保荐人本次现场检查工作中,公司相关人员给予了积极配合,为保荐人的

现场检查工作提供了必要支持。

本次现场检查为保荐人独立进行,未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

经过现场检查,保荐人认为:持续督导期间,中航沈飞在公司治理、内部控 制、股东会、董事会运作、信息披露、独立性、与控股股东和实际控制人及其他 关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、重大对外投资情况和经营 状况等重要方面的运作符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的 要求。

(以下无正文)

(本页无正文,为《中航证券有限公司关于中航沈飞股份有限公司2025 年度持 续督导现场检查报告》之签字盖章页)

保荐代表人:

孙捷

王洪亮

中航证券有限公司

年 月 日

斯

3月