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容诚
内部控制审计报告
华安证券股份有限公司
容诚审字[2026]230Z1213 号
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
中国·北京
RSM 容诚
内部控制审计报告
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
总所:北京市西城区阜成门外大街22 号
1 幢10 层1001-1 至 1001-26 (100037)
TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392
E-mail:bj@rsmchina.com.cn
https://www.rsm.global/china/
容诚审字[2026]230Z1213 号
华安证券股份有限公司全体股东:
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了华安证券股份有限公司(以下简称“华安证券”)2025 年12 月31 日的财 务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是华安 证券董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为,华安证券于2025 年12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
(此页无正文,为华安证券股份有限公司容诚审字[2026]230Z1213 号内部控 制审计报告之签字盖章页。)
容诚会计师事务所 (特殊普通合伙)
中国·北京
中国注册会计师:
鲍灵姬
中国注册会计师:
洪雁南
中国注册会计师:
吴婷婷
2026 年 3 月25 日
保
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北京 01月 2026年
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870.万元
2 成立日期
额 资
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发证机:
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容诚会计师
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称: 执业证 会计所
首席合伙: 主任会。
经营场所:
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京
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特殊普合伙 组织形: 执业证书: 批准我业文:
211年12日 号京
批准执业:
名
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源省注源会计
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安徽省注册会计体物
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发证日期: 011-06-28 月 是 20114
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证书编号:
安徽省注册会计师协公
批准注册协会:
C
发证日期:
月
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平
日
Annual Renewal Registration
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证书编号: 110140320502
准注协全:安省注册会计师协会 tste ofCPAs
发证日期: Mou VAPA30
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