证券代码：601066证券简称：中信建投
中信建投证券股份有限公司2025年度可持续发展暨环境、社会及管治（ESG）报告
摘要
第一节重要提示
1、本摘要来自于可持续发展暨环境、社会及管治（ESG）报告全文，为全面了解本公司环境、社会和公司治理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读可持续发展暨环境、社会及管治（ESG）报告全文。
2、本可持续发展暨环境、社会及管治（ESG）报告经公司董事会审议通过。
第二节报告基本情况
1、基本信息
| 股票代码 | 601066 |
| 公司简称 | 中信建投 |
| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 报告范围 | 中信建投证券股份有限公司及其子公司，与公司合并财务报表范围保持一致 |
| 时间范围 | 2025年1月1日至2025年12月31日 |
| 编制依据 | 本报告依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第4号——可持续发展报告编制（2026年1月修订）》、香港联交所《主板上市规则》附录C2《环境、社会及管治报告守则》编制，并参照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2025年3月修订）》、中国上市公司协会《中国上市公司可持续发展工作指南》、全球可持续发展标准委员会（GSSB）发布的《GRI可持续发展报告标准》（GRIStandards）。 |
2、可持续发展治理体系
（1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：
√是，该治理机构名称为董事会及其专门委员会、执行委员会下设ESG委员会、ESG工作组。
（2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：
√是，报告方式及频率为董事会每年审议可持续发展暨环境、社会及管治（ESG）报告；执行委员会下设ESG委员会，将ESG因素纳入公司治理、业务战略、风险管理等范畴，每年向董事会提交可持续发展暨环境、社会及管治（ESG）报告；各部门、分支机构及子公司具备ESG专业水平和业务能力的骨干人员形成ESG工作组，具体落实ESG议题相关工作，每年向ESG委员会汇报进展情况与工作成效。
（3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及考核情况等：
√是，相关制度或措施为建立“决策监督－管理－执行”三级治理架构，董事会全面监督公司ESG事宜并对其最终负责，2025年修订《董事会发展战略委员会议事规则》，由董事会发展战略委员会开展ESG管理相关研究、提供决策咨询建议以及督促公司加强与利益相关方就重要ESG事项沟通；董事会风险管理委员会监督审查风险管理政策及合规、风险报告；董事会审计委员会监督公司内部控制、风险管理及高管履职情况，履行《公司法》规定的监事会职权；董事会薪酬
与提名委员会监督激励机制的合规性与有效性。公司持续推进ESG绩效与薪酬机制衔接，通过在管理层及员工考核中纳入合规、风控、廉洁从业、投资者适当性与投资者权益保护、遵守行业文化等ESG相关指标，强化激励约束，实现薪酬与ESG绩效联动。
3、利益相关方沟通公司是否通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通并披露：√是?否
| 利益相关方 | 关注内容 | 沟通方式 |
| 股东和投资者 | 投资者教育与保护利益相关方沟通公司治理反商业贿赂及反贪污反不正当竞争全面风险管理行业文化建设合规经营 | 股东会交易所网站等信息披露投资者沟通会议及调研电话、邮件及官方交流平台公司官网、微信公众号等新媒体平台 |
| 政府及监管机构 | 合规经营服务实体经济反商业贿赂及反贪污乡村振兴社会贡献应对气候变化反不正当竞争行业文化建设利益相关方沟通 | 参与政府考察调研活动重大会议政策咨询公文往来事件汇报 |
| 客户 | 应对气候变化投融资ESG风险管理可持续融资碳金融负责任投资创新驱动科技伦理服务实体经济数据安全与客户隐私保护产品和服务安全与质量投资者教育与保护利益相关方沟通 | 客户调研和拜访客户投诉热线、满意度调查微信公众号等新媒体平台投资者教育活动 |
| 员工 | 员工利益相关方沟通 | 员工招聘战略员工培训体系日常沟通反馈员工调查调研公司官网、微信公众号等新媒 |
| 体平台 | ||
| 供应商和合作伙伴 | 数据安全与客户隐私保护供应链安全平等对待中小企业尽职调查利益相关方沟通反商业贿赂及反贪污反不正当竞争行业文化建设合规经营 | 战略合作谈判供应商考察日常沟通招投标活动 |
| 社区和环境 | 应对气候变化污染物排放废弃物处理生态系统和生物多样性保护环境合规管理能源利用水资源利用循环经济可持续融资碳金融负责任投资 | 志愿者与志愿者活动乡村振兴、环保等公益项目调研及实施NGO合作与交流公司官网、微信公众号等新媒体平台 |
4、双重重要性评估结果
| 序号 | 公司ESG报告议题名称 | 重要性分析 | 对应上交所可持续发展报告指引议题名称 |
| 1 | 应对气候变化 | □财务重要性√影响重要性□双重重要性 | 应对气候变化 |
| 2 | 投融资ESG风险管理 | √财务重要性□影响重要性□双重重要性 | 自主设置议题 |
| 3 | 可持续融资 | □财务重要性□影响重要性√双重重要性 | 自主设置议题 |
| 4 | 碳金融 | □财务重要性√影响重要性□双重重要性 | 自主设置议题 |
| 5 | 负责任投资 | □财务重要性√影响重要性□双重重要性 | 自主设置议题 |
| 序号 | 公司ESG报告议题名称 | 重要性分析 | 对应上交所可持续发展报告指引议题名称 |
| 6 | 创新驱动 | √财务重要性□影响重要性□双重重要性 | 创新驱动 |
| 7 | 服务实体经济 | □财务重要性□影响重要性√双重重要性 | 自主设置议题 |
| 8 | 数据安全与客户隐私保护 | □财务重要性□影响重要性√双重重要性 | 数据安全与客户隐私保护 |
| 9 | 产品和服务安全与质量 | √财务重要性□影响重要性□双重重要性 | 产品和服务安全与质量 |
| 10 | 员工 | □财务重要性□影响重要性√双重重要性 | 员工 |
| 11 | 乡村振兴 | □财务重要性√影响重要性□双重重要性 | 乡村振兴 |
| 12 | 社会贡献 | □财务重要性√影响重要性□双重重要性 | 社会贡献 |
| 13 | 投资者教育与保护 | □财务重要性√影响重要性□双重重要性 | 自主设置议题 |
| 14 | 尽职调查 | □财务重要性√影响重要性□双重重要性 | 尽职调查 |
| 15 | 利益相关方沟通 | □财务重要性√影响重要性□双重重要性 | 利益相关方沟通 |
| 16 | 公司治理 | √财务重要性□影响重要性□双重重要性 | 自主设置议题 |
| 17 | 反商业贿赂及反贪污 | □财务重要性□影响重要性√双重重要性 | 反商业贿赂及反贪污 |
| 序号 | 公司ESG报告议题名称 | 重要性分析 | 对应上交所可持续发展报告指引议题名称 |
| 18 | 反不正当竞争 | □财务重要性√影响重要性□双重重要性 | 反不正当竞争 |
| 19 | 全面风险管理 | □财务重要性□影响重要性√双重重要性 | 自主设置议题 |
| 20 | 行业文化建设 | □财务重要性√影响重要性□双重重要性 | 自主设置议题 |
| 21 | 合规经营 | √财务重要性□影响重要性□双重重要性 | 自主设置议题 |
注：《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》（以下简称《上交所指引》）规定的议题对公司不具有重要性的有污染物排放、废弃物处理、生态系统和生物多样性保护、环境合规管理、能源利用、水资源利用、循环经济、科技伦理、供应链安全、平等对待中小企业。公司均已将上述议题识别为关注的ESG议题，按照《上交所指引》第七条规定，在报告中进行披露及解释说明。