无锡宏盛换热器制造股份有限公司

股东会议事规则第一章总则第一条为维护无锡宏盛换热器制造股份有限公司（以下简称“公司”）及公司股东的

合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《证券持有人名册服务业务指引》等法律、法规和规范性文件及《无锡宏盛换热器制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其他的有关法律、法规规定，制定本规则。第二条公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召开股东会，

保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。第三条股东会依照《公司章程》及相关法律法规和规范性文件规定的权限行使职权。

第二章股东会的召集第四条股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一

会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开。第五条有下列情形之一的，公司应当在事实发生之日起两个月内召开临时股东会：

(一)董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者章程所定人数的三

分之二时；

(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；

(三)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；

(四)董事会认为必要时；

(五)审计委员会提议召开时；

(六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。

第六条公司在上述第四条、第五条规定的期限内不能召开股东会的，应当报告公司所

在地中国证监会派出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。第七条董事会应当在上述第四条、第五条规定的期限内按时召集股东会。第八条经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对

独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公

司章程》的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东会的

书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股

东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。第九条审计委员会向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向董事会提出。

董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提案后10日

内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股

东会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得审计委员会的同意。

董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提案后10日内未作出书面反馈的，

视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召

集和主持。第十条单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东

会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公

司章程》的规定，在收到请求后

日内提出同意或不同意召开临时股东会的

书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的

日内发出召开股

东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单

独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向审计委员会提议召开临时股

东会，并应当以书面形式向审计委员会提出请求。

审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求5日内发出召开股东会的通

知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计委员会不召集和主持股东会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。第十一条审计委员会或股东决定自行召集股东会的，须书面通知董事会，同时向公司所

在地中国证监会派出机构和上海证券交易所备案。在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。审计委员会和召集股东应在发出股东会通知及发布股东会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所提交有关证明材料。第十二条对于审计委员会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书应予配合。董

事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东会以外的其他用途。第十三条审计委员会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由公司承担。

第三章股东会的提案与通知第十四条提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合

法律、行政法规和公司章程的有关规定。第十五条公司召开股东会，董事会、审计委员会以及单独或者合并持有公司1%以上股

份的股东，有权向公司提出提案。

单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以在股东会召开

日前提出临

时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东会补充通

知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违反

法律、行政法规或者公司章程的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。公

司不得提高提出临时提案股东的持股比例。

除前款规定外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知中已列明的

提案或增加新的提案。

股东会通知中未列明或不符合本规则第十四条规定的提案，股东会不得进行表

决并作出决议。第十六条董事会秘书为提案接受人，代董事会接受提案。第十七条召集人应当在年度股东会召开20日前以公告方式通知各股东，临时股东会应

当于会议召开15日前以公告方式通知各股东。召集人也可以同时以邮件或其

他方式通知。公司按有关部门的规定办理与会股东登记手续。

公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。第十八条股东会会议通知应包括以下内容：

(一)会议的时间、地点和会议期限；

(二)提交会议审议的事项和提案；

(三)以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以委托代理人出

席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

(四)有权出席股东会股东的股权登记日；（股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于

个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。）

(五)会务常设联系人姓名，电话号码；

(六)法律、法规和规范性文件规定的其他事项。第十九条股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，以及为使

股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。第二十条股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应当充分披露董事候选人的详细

资料，至少包括以下内容：

(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

(二)与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

(三)披露持有公司股份数量；

(四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。第二十一条发出股东会通知后，无正当理由，股东会不应延期或取消，股东会通知中列明

的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至

少2个工作日公告并说明原因。

第四章会议登记第二十二条股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范

围内行使表决权。股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东会，并依照有关法律、法规及《公司章程》行使表决权。公司和召集人不得以任何理由拒绝。第二十三条出席股东会的股东，应当按通知要求的时间和地点进行出席会议登记；异地股

东可以信函或传真方式进行登记，但必须附上本人身份证和股东账户卡的复印件。第二十四条个人股东亲自出席会议的，应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份

的有效证件或证明；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示股东授权委托书和个人有效身份证件。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。第二十五条股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代

理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其正式委托的代理人签署。第二十六条股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内容：

(一)委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量；

(二)代理人姓名或者名称；

(三)股东的具体指示，分别对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；(四)委托书签发日期和有效期限；

(五)委托人签名（或盖章）；委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。第二十七条委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表

决。第二十八条代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授

权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。第二十九条出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓

名（或单位名称）、身份证号码、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。第三十条召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股

东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。

第五章股东会的召开第三十一条董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东会的各项规定，认

真、按时组织好股东会。全体董事对于股东会的正常召开负有诚信责任，不得阻碍股东会依法履行职权。第三十二条公司应当在公司住所地或者公司章程规定的地点召开股东会。

股东会应设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东会提供便利。股东通过上述公司采用的方式参加股东会的，视为出席。第三十三条公司股东会采用网络或其他方式的，应当在股东会通知中明确载明网络或其他

方式的表决时间以及表决程序。股东会采用网络或其他方式投票的，其开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00。第三十四条公司召开股东会时应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章

程》的规定；

（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

（四）应公司要求对其他有关问题出具法律意见。第三十五条董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东会的正常秩序。对于干扰股

东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以制止并及时报

告有关部门查处。第三十六条股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高级管理人员应当列席并

接受股东的质询。第三十七条股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由过半数的董事

共同推举的一名董事主持。

审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主持。审计委员会召集人

不能履行职务或不履行职务时，由过半数的审计委员会成员共同推举的一名审

计委员会成员主持。

股东自行召集的股东会，由召集人或者其推举代表主持。

召开股东会时，会议主持人违反《公司章程》或本议事规则使股东会无法继续

进行的，经现场出席股东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担

任会议主持人，继续开会。第三十八条会议主持人应按预定时间宣布开会，会议按列入议程的议题和提案顺序逐项进

行。对列入会议议程的内容采取听取报告、集中审议、集中表决的顺序进行，

主持人根据实际情况，也可决定采取逐项报告、逐项审议表决的方式进行。第三十九条会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表

决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总

数以会议登记为准。第四十条在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作出报告，每名独

立董事也应作出述职报告。第四十一条除涉及商业机密外，董事、高级管理人员在股东会上应就股东的质询作出解释

和说明。

第四十二条发言股东应当向大会秘书处登记。发言顺序根据登记结果，按持股数多的优先；

持股数相同的，以办理发言登记的先后为发言顺序。股东发言经会议主持人指名后到指定发言席发言，内容应围绕大会的主要议案。第四十三条主持人根据具体情况，规定每人发言时间及发言次数。在规定的发言期间内，

不得中途打断股东发言。股东也不得打断董事会的报告，要求大会发言。股东违反前述规定的，会议主持人可以拒绝或制止。第四十四条会议主持人有权根据会议进程和时间安排宣布暂时休会。会议主持人在认为必

要时也可以宣布休会。

第六章股东会的表决和决议第四十五条股东与股东会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的股

份不计入出席股东会有表决权的股份总数。

第四十六条股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独

计票。单独计票结果应当及时公开披露。公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。第四十七条股东会就选举董事进行表决时，应当对每一个董事候选人逐个进行表决。第四十八条股东会在选举两名及以上董事时应当实行累积投票制度。

前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东告知候选董事的简历和基本情况。

第四十九条除累积投票制外，股东会对所有提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的，

应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议外，股东会不得对提案进行搁置或不予表决。第五十条股东会审议提案时，不得对提案进行修改，若变更，则应当被视为一个新的提

案，不得在本次股东会上进行表决。第五十一条同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重

复表决的以第一次投票结果为准。第五十二条出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或

弃权。证券登记结算机构作为沪港通股票的名义持有人，按照实际持有人意思

表示进行申报的除外。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均

视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。第五十三条股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项

与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。

股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表共同负责计票、监票，并当

场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。公司可以聘请专业公司为股

东会议案表决的计票统计提供服务，该专业公司应当对计票统计结果承担责任。

通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查

验自己的投票结果。第五十四条股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当在会议现

场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。在正

式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票

人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。第五十五条会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点票；

如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣

布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即

组织点票。第五十六条股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持

有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。第五十七条提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股东会决议公

告中作特别提示。第五十八条召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因

导致股东会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东会或直

接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派

出机构及上海证券交易所报告。第五十九条股东会形成的决议，由董事会负责执行，并按决议的内容交由公司董事长组织

有关人员具体落实。第六十条股东会通过有关董事选举提案的，新任董事按《公司章程》的规定就任。第六十一条股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东会结束

后2个月内实施具体方案。第六十二条股东会决议的执行情况由董事长向董事会报告，并由董事会向下次股东会报告。第六十三条公司股东会决议内容违反法律、行政法规的无效。

公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不

得损害公司和中小投资者的合法权益。

股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，或

者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民

法院撤销。但是，股东会的会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议

未产生实质影响的除外。

第七章股东会记录第六十四条股东会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容:

(一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；(二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、董事会秘书、总经理和其他高级管理人员姓名；

(三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份

总数的比例；

(四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；(五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

(六)律师及计票人、监票人姓名；(七)公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。第六十五条出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录

上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于10年。

第八章其他第六十六条本规则作为《公司章程》的附件，经公司股东会通过后生效并实施。第六十七条本规则由董事会草拟报股东会批准，未尽事宜依据国家有关法律、法规和《公

司章程》的规定执行。本规则如与日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规和公司章程的规定执行。第六十八条本规则所称“以上”、“以内”、“以下”、“超过”，都含本数；“不超过”、

“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。第六十九条本规则的解释权属于董事会。