无锡新洁能股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告
作为无锡新洁能股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,2025 年本 人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定及证券监 督部门的相关要求,始终保持独立董事的独立性,忠实、勤勉地履行独立董事的 职责,及时关注公司的发展状况,参与重大经营决策并对重大事项独立、客观地 发表意见,充分发挥独立董事的独立作用。现就2025 年度履职情况报告如下:
一、个人基本情况
本人朱和平,1964 年4 月生,中国国籍,无境外永久居留权。曾任新疆财 经大学经济学教研室助教、讲师,江南大学商学院会计系讲师、副教授、教授, 江苏微导纳米科技股份有限公司独立董事、无锡航亚科技股份有限公司等独立董 事。现任无锡华东重型机械股份有限公司独立董事,鹏鹞环保股份有限公司独立 董事、公司独立董事。
作为公司独立董事,本人参加过交易所组织的专业培训,并取得了独立董事 任职资格证书,不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
(1)出席公司董事会及股东会情况
2025 年,公司共组织召开董事会会议6 次,股东会会议2 次。本人严格按 照有关法律法规的要求,均亲自出席上述董事会及股东会会议,勤勉履行职责, 审议公司重要事项。本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求, 均按时出席了董事会会议,认真审议议案,并以严谨的态度行使表决权,充分发 挥了独立董事的作用,维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本年度本人对 提交董事会的全部议案均进行了审慎、细致地审议并投出赞成票,没有提出反对 票和弃权票。
(2)董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会 四个专门委员会。本人为公司现任审计委员会主任委员,战略委员会、提名委员 会及薪酬与考核委员会委员。本人充分运用自己的专业知识和工作经验,勤勉履
职,为董事会科学高效决策提供有力支持。报告期内,本人参加了5 次审计委员 会,3 次薪酬与考核委员会,2 次提名委员会。
(3)与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内,本人和其他独立董事与公司内部审计机构及会计师事务所积极沟 通交流,了解并掌握了公司年报审计工作的安排及审计进展情况,发挥独立董事、 审计委员会的职能及监督作用。
(4)与中小投资者的沟通交流情况:本人报告期内参加公司股东会2 次, 重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况,持续关注公司的信息披露工 作,对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查,切实维护广大投资者和公众 股股东的合法权益。
(5)现场工作及公司配合独立董事工作情况
2025 年,本人积极参加董事会及其他工作时间到公司进行办公和考察,及 时了解公司重大事项进展情况,掌握公司经营信息,密切关注公司的经营情况和 合规治理情况。报告期内,本人现场工作时间达15 个工作日,对公司董事会规 范化治理等方面提出了意见,公司管理层均予以采纳。公司管理层高度重视与独 立董事的沟通,积极配合和支持独立董事的工作,为独立董事履职创造了有利条 件,能够切实保障独立董事的知情权,不存在妨碍独立董事职责履行的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一)关联交易情况
2025 年度公司发生的关联交易事项,均为公司正常生产经营中必要的、合 理的行为,有利于公司相关主营业务的发展,符合相关法律法规和《公司章程》 的有关规定的要求,履行了必要的决策程序,均遵守了公开、公平、公正、自愿、 诚信的原则,不存在损害公司及公司股东利益的情形。
(二)披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内,本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制 评价报告进行了重点关注和监督,与公司管理层通过现场、电话、邮件、微信等 方式保持联系,高度关注外部环境及市场变化对公司生产经营的影响,公司编制 并披露了定期报告及内部控制评价报告,相关信息真实、准确地反映了公司情况, 年度报告已经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并发表标准无保留审计
意见,本人认为披露的相关信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。
(三)聘任或者更换会计师事务所情况
在2025 年度审计工作中,公司聘请的天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 恪守会计师事务所的执业道德和执业规范,严格按照年度财务报告审计计划完成 了会计审计工作,并对公司财务管理、内控管理工作进行指导和规范,有利于公 司规范运作和内控制度的健全。2025 年度独立董事未发生提议解聘会计师事务 所、独立聘请外部审计机构等情况。
(四)公司内部控制实施
本人根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求,结合公司 内部控制制度和评价办法,对报告期公司内部控制的执行情况进行了审核。公司 已建立较为完整的内部控制管理体系,各项内部控制制度符合相关法律法规及监 管部门的要求。报告期内,公司严格执行了相关内部控制制度,并持续完善内部 控制体系,在所有重大方面保持了有效的内部控制。
(五)董事、高级管理人员的薪酬及聘用情况
报告期内,本人对公司2025 年度公司董事及高级管理人员薪酬与考核结果 进行了审核。本人认为公司所披露的报酬金额与实际发放情况相符,且符合公司 绩效考核与薪酬制度的管理规定,严格按照考核结果发放。
(六)聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内,公司召开了第五届董事会第一次会议,审议通过了关于《关于聘 任公司财务负责人的议案》,聘任陆虹女士担任公司财务负责人一职。本人认为, 本次财务负责人的聘任程序符合《公司法》、《公司章程》等相关规定,陆虹女 士具有担任上市公司财务负责人的专业能力和任职条件。
(七)提名或者任免董事,聘任或者解聘高级管理人员
报告期内,公司进行了第五届董事会换届选举工作,作为公司独立董事,本 人按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等法律法规的有 关规定,对公司此次董事及高级管理人员换届情况进行了核查。本人认为公司落 实了相关要求,依法依规完成董事及高级管理人员的换届选举及聘任,保障了公 司长期稳定发展。
此外,经本人核查,在报告期内,公司及相关方不存在变更或者豁免承诺情 况,因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错 更正等情况。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事,本人按照相关法律法规及公司章程的有关规定,勤勉尽 职。作为公司审计委员会主任委员以及战略委员会、薪酬与考核委员会以及提名 委员会委员,本人按照各项法律法规的要求,落实公司董事、高级管理人员的选 举等相关工作,同时全面关注公司各项合规治理情况,认真审议公司提交的各项 议案及报告,谨慎地行使独立董事的权力,为维护公司整体利益和全体股东的合 法权益做出了应有的努力。
今后本人将继续坚持客观、公正、独立的原则,按照相关法律法规的要求及 规定,积极地推动公司的规范运作和健康发展,切实维护全体股东的合法权益。
无锡新洁能股份有限公司董事会
独立董事:朱和平
2025 年3 月26 日