深圳市杰普特光电股份有限公司2025年度独立董事述职报告

本人张嶂，作为深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2025年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的规范要求，以及《深圳市杰普特光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公司《独立董事工作制度》等相关制度赋予的权利和义务，积极参加公司股东会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，认真审议各项议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的审核意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将我在2025年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事构成情况

报告期内，公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数的三分之一，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

张嶂，男，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。于深圳大学获得法学学士学位，于复旦大学法学院获得法学硕士学位，于美国芝加哥肯特法学院获得法学硕士学位，于香港中文大学法律学院获得法学博士学位，于香港中文大学历史系获得文学硕士学位，于香港大学中文学院获得文学硕士学位。2005年至2008年于广东万乘律师事务所任律师；2008年至2012年于深圳市松禾资本管理有限公司任投资经理；2012年至2013年深圳市创业投资引导基金管理委员会办公室任高级投资经理，2013年至2013年于中科创金融控股集团有限公司任副总裁，2013年至2016年于齐心金融集团有限公司任副总裁，2017年至2018年于上海市锦天城（深圳）律师事务所任律师，2018年至2019年于广东万乘律师事务所任律师，2019年至2022年于北京市炜衡（深圳）律师事务所任高级合伙人、律师，2022年至今于广东信达律师事务所任合伙人，律师。

2022年4月至今，任公司独立董事。

（三）是否存在影响独立性的情况说明作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及公司《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）会议出席情况报告期内，公司共召开董事会会议10次，股东会会议2次。具体出席情况如下：

此外，报告期内董事会专门委员会共召开16次会议，其中1次战略与ESG管理委员会会议，5次审计委员会会议，6次薪酬与考核委员会会议，4次提名委员会会议。我作为公司董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会和第四届董事会提名委员会召集人，参加了任期内的全部专门委员会会议，均未有无故缺席的情况发生。报告期内共召开独立董事专门会议2次，未有无故缺席的情况发生。

报告期内，我本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥专业特长作用。在董事会和各专门委员会会议召开前，我对会议相关审议事项进行较为全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。在会议召开过程中，我就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公司和全体股东的利益。

报告期内，我对2025年度董事会及专门委员会的所有议案均投了赞成票；公司董事会2025年度审议的所有议案全部表决通过。作为公司独立董事，我认为各次会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。

（二）现场考察及上市公司配合情况

报告期内，我充分利用参加董事会现场会议和股东会的机会，对公司进行实地考察，累计在公司现场工作时间不低于15天。此外，我通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入地了解公司的管理状况、财务状况等重大事项，关注外部环境及市场变化对公司的影响，促进公司管理水平提升。

公司管理层高度重视与我的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见，听取建议，对我提出的问题能够做到及时落实和纠正，为我更好地履职提供了必要的条件和大力支持。

（三）与内部审计机构、会计师事务所的沟通交流情况

报告期内，利用现场办公的机会，我与公司内部审计机构、会计师事务所进行了充分的沟通交流，全面深入地了解公司经营发展情况和财务情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出了建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。我在行使职权时，公司内部审计机构、会计师事务所积极配合，与我进行积极的沟通，能对我关注的问题予以妥善地落实和改进，为我履职提供了必备的条件和充分的支持。

（四）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人通过关注公司e互动、公司舆情信息、出席股东大会等方式，积极了解中小股东的关注点、诉求和意见，发挥独立董事在监督和中小投资者保护方面的重要作用。对于重大事项发表意见时能够保持独立性，从维护中小股东的合法权益的角度出发，公平、客观地审议相关事项。督促公司加强信息披露工作，对公司重大投资事项、关联交易等事项进行有效地监督和核查，关注公司在重大事项方面的信息披露工作，推动公司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性，切实保护中小股东的利益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025年，我根据法律法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求对公司多方面事项予以重点关注和审核，从有利于公司持续经营和长远发展以及维护股东利益的角度出发，客观、公正地审议，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：

（一）应当披露的关联交易

2025年3月24日，公司第三届董事会第三十一次会议审议通过了《关于预计2025年度日常关联交易的议案》；2025年9月8日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司对外投资暨关联交易的议案》。我对公司2025年度发生的关联交易事项进行了审慎的核查，认为上述关联交易遵循了平等、自愿、公允、合理的原则，关联交易定价公允合理，程序合规，不会对公司财务和经营产生不利影响，不存在向关联方输送利益和损害公司股东利益的情形，也不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反承诺的情形，不存在变更或者豁免承诺的方案的情形。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司不存在上述情形。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定披露定期报告，分别于2025年3月25日、2025年4月30日、2025年8月27日、2025年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了2024年年度报告及其摘要、2025年第一季度报告、2025年半年度报告及其摘要和2025年第三季度报告。公司披露的定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董事、高级管理人员均保证定期报告内容真实、准确、完整。

此外，公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，并于2025年3月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司《2024年度内部控制评价报告》，确保了公司股东会、董事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；

能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。

（五）聘用或解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所经审计委员会同意，公司于2025年3月24日召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于续聘2025年度审计机构的议案》，并于2025年5月20日经公司2024年年度股东会审议通过。

致同会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2024年度审计机构期间，坚持独立审计准则，为公司提供了各项专项审计及财务报表审计服务，保证了公司各项工作的顺利开展，较好地履行了聘约所规定的责任与义务。我认为公司聘请的致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2025年度审计的要求，公司董事会审议《关于聘请2025年度审计机构的议案》的程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

2025年5月28日，经公司提名委员会审核和推荐，公司第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理、财务总监等其他高级管理人员的议案》，同意聘任杨浪先先生为财务总监，任期自公司第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

（八）提名或任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

2025年4月29日、2025年5月20日，经公司提名委员会审核和推荐，公司第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》，同意选举黄治家先生、刘健先生、CHENGXUEPING（成学平）先生、刘明先生、黄淮先生为公司第四届董事会非独立董事；刘雪生先生、张嶂先生、付松年先生为公司第四届董事会独立董事。上述董事与2025

年4月21日召开的职工代表大会选举产生的职工代表董事共同组成了公司第四届董事会，任期自2024年年度股东会审议通过之日起三年。2025年5月28日，经公司提名委员会审核和推荐，公司第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司董事会秘书、证券事务代表的议案》《关于聘任公司副总经理、财务总监等其他高级管理人员的议案》，同意聘任CHENGXUEPING（成学平）先生为公司总经理，同意聘任吴检柯先生为公司董事会秘书兼副总经理，同意聘任刘明先生、黄淮先生为公司副总经理，同意聘任杨浪先先生为财务总监，同意聘任刘猛先生为研发总监。上述人员的任期自公司第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

2025年10月16日，经公司提名委员会审核和推荐，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，同意聘任HUANGJIXIN（黄继欣）先生担任公司副总经理，任期自董事会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。

2025年12月29日，经公司提名委员会审核和推荐，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，同意聘任刘猛先生担任公司副总经理，任期自董事会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。

我对上述事项进行了审慎地核查，我认为上述非独立董事候选人、独立董事候选人及高级管理人员具备履职资格及工作经验，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，其任职资格符合《公司法》《公司章程》的规定，不存在不得担任公司董事或高级管理人员的情形。

（九）董事和高级管理人员的薪酬

报告期内，薪酬与考核委员会根据公司《董事会薪酬与考核委员会议事规则》及有关法律规定，结合公司2024年度经营业绩、管理目标等多方面情况，审议通过公司《关于公司董事2025年度薪酬标准的议案》《关于公司高级管理人员2025年度薪酬标准的议案》，并报请董事会审议通过；《关于公司董事2025年度薪酬标准的议案》亦经股东会审议通过。经核查，我认为该议案符合相关法律、法规及《公司章程》等规定，决策程序合法有效，不存在损害公司及股东利益的

情形。

（十）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就

2025年5月28日，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。

2025年7月1日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案；2025年7月14日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》并于2025年7月30日经公司2025年第一次临时股东会审议通过。

2025年8月26日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。截至授予日，《深圳市杰普特光电股份有限公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》中的93名激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的作为上市公司激励对象的条件，其作为2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。

2025年12月29日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。截至授予日，《深圳市杰普特光电股份有限公司2025年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单》中的15名激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的作为上市公司激励对象的条件，其作为2025年限制性股票激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。

（十一）现金分红及其他投资者回报情况

2025年3月24日，公司第三届董事会第三十一次会议审议通过了《关于2024年度利润分配预案的议案》，并于2025年5月20日经公司2024年年度股东会审议通过。经核查，公司严格按照《公司章程》及相关法律法规的规定，基于公司的长远和可持续发展，在综合分析行业经营环境、公司经营及未来业务发展情况等因素的基础上，制定了2024年年度利润分配的方案。公司2024年年度利润分配方案的决策程序和机制完备，分红标准和比例清晰且明确，符合《公司章程》

及相关审议程序的规定，充分保护了中小投资者的合法权益，方案符合公司的经营需要和公司股东的根本利益。

（十二）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划报告期内，公司不存在董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。

四、总体评价和建议2025年度，本人作为公司独立董事，本着忠实勤勉的精神、对全体股东特别是中小股东负责的态度，根据相关法律法规的规定，秉承客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。2026年，我将继续认真履行职责，密切关注公司治理运作和经营情况，积极与董事和经营管理层保持沟通，充分利用自己的专业知识和经验，为董事会决策提供专业建议，更好地维护公司和股东的合法权益，助力公司的健康发展。

独立董事：张嶂2026年3月27日