上海盟科药业股份有限公司2025年度独立董事述职报告

本人张怀颖，作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称“公司”或“盟科药业”）董事会的独立董事，在2025年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》以及《上海盟科药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定的要求，勤勉履行独立董事职责，及时了解经营管理信息，积极出席公司相关会议，以专业能力和丰富经验，为董事会的科学决策提供了有力支撑，维护了公司及全体股东的利益。现将2025年度工作情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况

张怀颖，现任公司独立董事。1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，注册会计师，硕士研究生学历。2002年硕士毕业于中国矿业大学工商管理专业。1997年6月至2000年10月，任中逸会计师事务所审计部经理；2000年10月至2005年

月，任职于国务院国资委国有企业监事会；2005年

月至2007年12月，任甘肃国芳工贸（集团）股份有限公司财务总监；2008年3月至2011年11月，任万泽集团有限公司医药财务总监、董事长助理；2011年11月至2016年

月，任广东万泽实业股份有限公司副总经理；2017年

月至今，任深圳瀚翔脑科学技术股份有限公司财务总监、董事会秘书。2025年7月起，经股东大会选举，担任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，直系亲属和主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股

东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系，不存在影响独立性的情况，符合相关法律法规关于独立董事独立性的要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）会议出席及表决情况2025年度，自本人任职后，公司共召开股东会

次，均为临时股东会会议；董事会会议7次。本人作为独立董事对需要做出决议的董事会会议审议的议案均投了同意票。本人出席的具体情况如下：

董事姓名

（二）专门委员会履职情况

截至报告期末，本人任公司审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，严格按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定及公司相关委员会工作细则，勤勉尽责，认真履职，及时了解公司财务状况和经营情况，对定期报告、募集资金事项、聘任会计师事务所等议案进行审议，切实履行董事会专门委员会成员的责任和义务，充分发挥监督审查作用，促进董事会及经营层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。

（三）与内部审计机构及外部审计团队的沟通协作情况

报告期内在任期间，本人密切关注公司的内部审计工作，听取并审阅了公司内审部的半年度内部审计工作总结、审计计划及审计工作开展情况。同时与

公司聘请的外部审计机构保持紧密联系，就公司相关审计工作进行了沟通与讨论，提出意见和建议，并督促其按照工作计划开展工作。

（四）与中小股东的沟通交流情况报告期内在任期间，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于提交董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断；在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响；列席股东会时，重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况，积极与中小股东沟通交流，广泛听取中小股东的意见和建议，关注中小股东的合法权益，切实维护中小股东的合法权益。

（五）现场考察及公司配合独立董事工作的情况2025年度在任期间，本人主要通过参加会议、电话、邮件等方式，与公司管理层、公司审计机构、法律服务机构保持定期沟通，深入了解公司的经营管理、董事会决议的执行、财务状况、合规情况、业务发展等相关事项；出席股东会、董事会及其专门委员会会议等上市公司相关会议，对上市公司实际经营情况进行了解与讨论；监督和核查董事、高管履职情况，有效履行了独立董事的职责，促进了董事会、股东会决策的科学性和客观性，切实维护了公司股东的利益。对于本人给出的意见和建议，公司管理层给予了高度重视和积极配合。

2025年度任期内，本人在上市公司履职时间满足相关规则要求。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况报告期内在任期间，我对年度履职重点关注事项情况总结如下：

（一）应当披露的关联交易报告期内在任期间，公司未发生应披露的关联交易。

（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案报告期内在任期间，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺

的情形。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施报告期内在任期间，公司未发生被收购情况。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告报告期内在任期间，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合中国会计准则的要求，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法，没有发现重大违法违规情况。

（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所2025年

月

日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于聘请公司2025年度审计机构的议案》。2025年11月7日，公司2025年第三次临时股东大会审议通过了《关于聘请公司2025年度审计机构的议案》，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务报告和内部控制的审计机构。

本人认为公司聘任审计机构的审议程序符合有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

（六）聘任或者解聘公司财务负责人

报告期内在任期间，公司不存在聘任或解聘财务负责人的情形。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期内在任期间，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

报告期内在任期间，公司原副总经理赵东明先生因工作调整，辞去公司副总经理职务。经公司董事会提名委员会审查候选人资格，公司于2025年8月

日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于<公司高级管理人员调整>的议案》，同意聘任徐有印先生担任公司副总经理，任期自此次董事会审议通过之日起至公司第二届董事会届满之日止。

本人认为，公司相关程序符合《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》等有关规定。相关候选人具备履行高管的任职条件及工作经验，未发现有《公司法》等法律、法规及《公司章程》规定的不得担任高管的情形，未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒，因此，本人同意该议案。

四、总体评价和建议

2025年度，本人严格遵循法律法规、监管要求及公司内部制度，忠实履行义务、勤勉开展工作，始终保持独立判断，审慎行使表决权，以公司及全体股东整体利益为根本，审慎参与公司重大事项审议决策。

2026年度，本人将继续严格履行独立董事法定职责，坚守独立性底线，发挥专业履职优势，切实维护公司及全体股东合法权益，助力公司高质量、可持续发展。

衷心感谢公司管理层及相关工作人员在2025年度履职过程中给予的协助与积极配合。

独立董事：张怀颖2026年3月26日