A 股证券代码:688385
港股证券代码:01385
上海复旦微电子集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
? 拟续聘会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。
? 本公告中“核数师”、“审计师”、“审计机构”与“会计师事务所”含义相同。
? 本议案尚需提交上海复旦微电子集团股份有限公司(简称“公司”)2025 年度 股东周年会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1.基本信息。安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)以下简称“安永华明”, 于1992 年9 月成立,2012 年8 月完成本土化转制,从一家中外合作的有限责任 制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京,注册地址为北 京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室。截至2025 年末拥有 合伙人249 人,首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养,截 至2025 年末拥有执业注册会计师逾1700 人,其中拥有证券相关业务服务经验的 执业注册会计师超过1500 人,注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师逾550 人。安永华明2024 年度业务总收入人民币57.10 亿元,其中,审 计业务收入人民币54.57 亿元,证券业务收入人民币23.69 亿元。2024 年度A 股 上市公司年报审计客户共计155 家,收费总额人民币11.89 亿元。这些上市公司 主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、信息传输、软件和信息 技术服务业、租赁和商务服务业等。本公司同行业上市公司审计客户86 家。
2.投资者保护能力。安永华明具有良好的投资者保护能力,已按照相关法律 法规要求计提职业风险基金和购买职业保险,保险涵盖北京总所和全部分所。已 计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2 亿元。 安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的 情况。
3.诚信记录。安永华明近三年因执业行为受到刑事处罚0 次、行政处罚0 次、 监督管理措施3 次、自律监管措施1 次、纪律处分0 次。19 名从业人员近三年 因执业行为受到刑事处罚0 次、行政处罚2 次、监督管理措施4 次、自律监管措 施2 次、行业惩戒1 次和纪律处分0 次;2 名从业人员近三年因个人行为受到行 政监管措施各1 次,不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定,上 述事项不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
(二)项目信息
1.基本信息。项目合伙人和第一签字注册会计师:刘颖女士,于2006 年成 为注册会计师,2006 年开始从事上市公司审计,2003 年开始在安永华明从事审 计工作;近三年签署/复核4 家上市公司年报,涉及的行业包括集成电路行业和 制造业等。
项目总监及第二签字注册会计师:王立昕女士,于2012 年成为注册会计师、 2013 年开始从事上市公司审计、2007 年开始在安永华明从事审计工作、2021 年 开始为本公司提供审计服务;近三年签署/复核1 家上市公司年报/内控审计,涉 及的行业包括计算机、通信和其他电子设备制造业。
质量控制复核人:顾沈为先生,中国注册会计师执业会员,于2013 年成为 注册会计师,2008 年开始在安永华明从事审计工作,2023 年开始为本公司提供 审计服务;近三年签署/复核6 家上市公司年报/内控审计,客户涉及集成电路行 业、高科技、消费零售业和制造业等诸多行业。
2.诚信记录。项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未 因执业行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处 罚、监督管理措施,或受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、 纪律处分。
3.独立性。安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复 核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费。2025 年度费用为人民币198 万元,其中:审计费用为162 万元, 内部控制审计费用为人民币36 万元。2026 年度的费用拟定为人民币198 万元, 其中:审计费用为162 万元,内部控制审计费用为人民币36 万元。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)审计委员会的审议意见
公司审计委员会对安永华明专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信 记录状况以及2025 年度的工作进行了充分了解和审查,认为其具备相关审计资 格,能够为公司提供真实、公允的审计服务,满足公司2025 年度审计工作的要 求。
审计委员会于2026 年3 月12 日召开会议,建议续聘安永华明为公司2026 年度境内外财务报告审计机构及内部控制审计机构,并同意将该事项提交公司董 事会审议。
(二)董事会的审议和表决情况
公司第十届董事会第十次会议审议通过了《关于续聘公司2026 年度境内外 审计机构及内部控制审计机构的议案》,同意公司继续聘请安永华明会计师事务 所(特殊普通合伙)为公司2026 年度境内外财务报告审计机构及内部控制审计 机构,聘期一年,并同意将此议案提交公司2025 年度股东周年会审议。
(三)生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2025 年度股东周年会审议,并自 股东会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海复旦微电子集团股份有限公司董事会
2026 年3 月28 日