思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金向特定对象发行股票上市流通公告

重要内容提示：

?本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为3,047,535股。

本次股票上市流通总数为3,047,535股。?本次股票上市流通日期为2026年2月5日。

一、本次上市流通的限售股类型思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）以发行可转换公司债券及支付现金的方式购买深圳市创芯微微电子有限公司100%股权并募集配套资金。中国证券监督管理委员会出具《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2024〕1287号），同意公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并向特定对象发行股票募集配套资金。公司本次向特定对象发行A股股票3,047,535股，本次发行完成后，公司股份总数从普通股132,601,444股增加至普通股135,648,979股。公司向特定对象发行A股股票新增的3,047,535股于2025年

月

日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记手续。具体内容详见公司于2025年

月

日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金向特定对象发行股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：

2025-045）。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股，限售期为自公司向特定对象发行结束之日起6个月。本次上市流通的限售股份数量为3,047,535股，占公司当前总股本137,898,339股的2.21%，共涉及限售股股东数量为6名。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

根据《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金向特定对象发行股票发行情况报告书》的相关规定，公司发行的可转债“思瑞定转”转股期自2025年4月25日至2028年10月24日。截至2025年

月

日，共有3,554,000张“思瑞定转”转换为公司股票，累计转股数为2,249,360股，根据转股结果，公司总股本相应增加2,249,360股。公司总股本由135,648,979股增加至137,898,339股，具体详见公司于2026年

月

日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于定向可转债转股结果暨股份变动及未转股的可转债面值总额少于3000万元的公告》（公告编号：2026-001）。

除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司股本数量未发生其他变化。综上，公司总股本由135,648,979股增加至137,898,339股，本次上市流通的限售股数量为3,047,535股，占公司当前总股本的比例为2.21%。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，共涉及

名发行对象，全部发行对象承诺认购的股票自发行结束之日起六个月内不得转让。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他有关承诺。

截至本公告出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在因相关承诺未履行而导致影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司认为：本次限售股份上市流通事项符合《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。本次解除限售的股东所解除限售的股份数量和上市流通时间符合相关法律法规及前述股东对所持本次限售股份

作出的承诺。截至本公告披露日，公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对本次限售股份上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为3,047,535股，限售期为6个月。

（二）本次限售股上市流通日期为2026年2月5日。

（三）限售股上市流通明细清单

注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；（2）合计与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。限售股上市流通情况表：

特此公告。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会

2026年1月29日