中信建投证券股份有限公司
关于北京天玛智控科技股份有限公司2025 年度募集资金
存放、管理与使用情况的专项核查报告
作为北京天玛智控科技股份有限公司(以下简称“天玛智控”“公司”)首
次公开发行股票并在科创板上市的持续督导机构,根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等相
关规定,中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”或“保荐人”)对
天玛智控首次公开发行股票2025年度募集资金的存放、管理与使用情况进行了核
查,情况如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
中国证券监督管理委员会于2023 年3 月21 日出具了《关于同意北京天玛智
控科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 (证监许可〔2023〕614 号),
同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众发行人民币普通股
7,300 万股,每股发行价格为人民币30.26 元,募集资金总额为220,898.00 万元,
扣除发行费用8,037.89 万元(不含增值税)后,募集资金净额为212,860.11 万元。
上述资金已于2023 年5 月31 日全部到位,天职国际会计师事务所(特殊普通合
伙)出具了《北京天玛智控科技股份有限公司验资报告》(天职业字[2023]38233
号)。
(二)募集资金使用和结余情况
截至2025 年12 月31 日,公司募集资金余额为977,471,488.44 元(含募集
资金利息收入和理财收入扣除手续费的净额),具体使用和结余情况如下:
单位:元
项目 金额
募集资金总额 2,208,980,000.00
项目 金额
减:保荐及承销费(不含增值税) 65,644,216.98
募集资金专项账户到账金额 2,143,335,783.02
减:其他发行费用(不含增值税) 14,734,641.85
其中:以前年度直接支付其他发行费用金额(不含增值税) 10,520,962.61
以前年度置换预先支付其他发行费用金额(不含增值税) 4,213,679.24
减:募集资金项目支出 904,030,779.09
其中:以前年度置换预先投入募投项目金额 93,052,789.98
以前年度直接投入募投项目金额 550,078,590.05
本期直接投入募投项目金额 260,899,399.06
减:节余募集资金永久补充流动资金金额 186,052,985.24
减:超募永久补充流动资金金额 115,500,000.00
其中:以前年度超募永久补充流动资金金额 77,000,000.00
本期超募永久补充流动资金金额 38,500,000.00
加:利息收入和理财收入扣除手续费净额 54,454,111.60
其中:以前年度利息收入和理财收入扣除手续费净额 41,238,215.22
本期利息收入和理财收入扣除手续费净额 13,215,896.38
截至2025 年12 月31 日募集资金余额 977,471,488.44
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率,保护投资者权益,公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监
管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号--规范运作》
的规定和要求,结合公司实际情况,制定了《北京天玛智控科技股份有限公司募
集资金管理办法》,对募集资金的存放、使用、投向的变更及使用情况的管理和
监督作出了具体明确的规定,在制度上保证募集资金的规范使用。公司严格执行
制度规定,规范管理和使用募集资金。
公司对募集资金采取了专户存储管理,并与保荐人、募集资金专户监管银行
于2023 年5 月签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述《募集资金专户
存储三方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范
本)》不存在重大差异,公司及子公司严格按照监管协议的规定,存放和使用募
集资金。具体内容详见公司于2023 年6 月2 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《北京天玛智控科技股份有限公司首次公开发行股票
科创板上市公告书》。
截至2025 年12 月31 日,募集资金存放专项账户的余额情况如下:
单位:元
序号 开户银行 募集资金专户账号 余额
1 中国农业银行股份有限公 司北京和平里支行 11230301040014056 303,568.90
2 中信银行股份有限公司北 京安贞支行 8110701012602576206 11,508,555.63
3 北京银行股份有限公司顺 义支行 20000054817000119037093 2,215,070.37
4 杭州银行股份有限公司北 京分行 1101040160001532992 18,093,133.70
5 杭州银行股份有限公司北 京分行 1101040160001537025 410,351,159.84
6 中国工商银行股份有限公 司北京地坛支行 0200245519200047826 已注销
7 招商银行股份有限公司北 京顺义支行 110948227510301 已注销
合计 442,471,488.44
注:募集资金专项账户余额中不包括使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额 535,000,000.00 元。
三、本报告期募集资金使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
2025 年度,公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照
表》。
(二)募投项目先期投入及置换情况
为保证募投项目的实施进度,在首次公开发行股票募集资金到位之前,公司
以自筹资金预先投入募投项目9,305.28 万元,以自筹资金预先支付部分发行费用
421.37 万元,合计为9,726.65 万元。2023 年8 月29 日,公司第一届董事会第十
八次会议和第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于提请审议公司使用募集
资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使
用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计9,726.65 万元,独立董事发表了明确同意的独立意见,保荐人出具了无异议的核查意见, 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)就上述事项出具了《北京天玛智控科技 股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资 金的鉴证报告》(天职业字[2023]42692 号)。具体内容详见公司于2023 年8 月 31 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《天玛智控关于使用募集 资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。公司已于 2023 年9 月完成上述资金的置换。
2025 年度,公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的 情况。
公司于2023 年6 月30 日召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第 十次会议,审议通过了《关于提请审议公司使用自有资金、承兑汇票等方式支付 募投项目所需部分资金并以募集资金等额置换的议案》,同意公司在募投项目实 施期间,由项目实施主体根据实际情况使用自有资金、承兑汇票等方式支付募投 项目所需部分资金,并以募集资金等额置换。公司独立董事发表了明确同意的独 立意见,保荐人出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2023 年7 月1 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《天玛智控关于使用自有资 金、承兑汇票等方式支付募投项目所需部分资金并以募集资金等额置换的公告》。 2025 年度,公司使用募集资金置换使用部分自有资金、承兑汇票先行支付的募 投项目资金213,542,949.63 元。
(三)闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2025 年度,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四)闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
公司于2024 年7 月1 日召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会 第十七次会议,审议通过了《关于提请审议公司使用部分暂时闲置募集资金进行 现金管理及以协定存款方式存放募集资金的议案》,同意公司在不影响募投项目 和公司日常经营活动正常进行的情况下,使用最高不超过12 亿元人民币的暂时
闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好的低风险投资产品(包括
但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、券商收益凭证等),并
以协定存款方式存放募集资金,在上述额度内资金可循环滚动使用,有效期为自
董事会审议通过之日起12 个月。保荐人出具了无异议的核查意见。具体内容详
见公司于2024 年7 月2 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《天
玛智控关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募
集资金的公告》。
公司于2025 年6 月30 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四
次会议,审议通过了《关于提请审议公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理及以协定存款方式存放募集资金的议案》,同意公司在不影响募投项目和公司
日常经营活动正常进行的情况下,使用最高不超过12 亿元人民币的暂时闲置募
集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好的低风险现金管理产品(包括但
不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、券商收益凭证等),并以
协定存款方式存放募集资金,在上述额度内资金可循环滚动使用,有效期为自董
事会审议通过之日起12 个月。保荐人出具了无异议的核查意见。具体内容详见
公司于2025 年7 月1 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《天
玛智控关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募
集资金的公告》。
截至2025 年12 月31 日,公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的
金额为535,000,000.00 元,公司对募集资金进行现金管理的具体情况详见下表:
单位:元
银行 产品名称 终止日余额 购买日 终止日 是否归还
中国工商银行股份 有限公司北京和平 里支行
通知存款 56,000,000.00 2024/10/11 2025/5/23 是
中信银行股份有限 公司北京安贞支行 通知存款 10,000,000.00 2024/10/10 2025/5/26 是
中国工商银行股份 有限公司北京和平 里支行
通知存款 5,000,000.00 2024/10/11 2025/6/26 是
中国工商银行股份 有限公司北京和平 里支行
通知存款 179,000,000.00 2024/10/11 2025/7/11 是
银行 产品名称 终止日余额 购买日 终止日 是否归还
中信银行股份有限 公司北京安贞支行 通知存款 15,000,000.00 2024/10/10 2025/9/17 是
杭州银行股份有限 公司北京分行 通知存款 15,000,000.00 2025/7/17 2025/9/17 是
中国农业银行股份 有限公司北京和平 里支行
通知存款 50,000,000.00 2024/10/10 2025/10/8 是
中信银行股份有限 公司北京安贞支行 通知存款 25,000,000.00 2024/10/10 2025/11/27 是
北京银行股份有限 公司顺义支行 通知存款 2,000,000.00 2024/10/10 2025/11/27 是
杭州银行股份有限 公司北京分行 通知存款 13,000,000.00 2025/7/17 2025/11/27 是
杭州银行股份有限 公司北京分行 通知存款 102,000,000.00 2025/7/17 2025/12/24 是
杭州银行股份有限 公司北京分行 通知存款 348,000,000.00 2024/7/10 2025/12/24 是
北京银行股份有限 公司顺义支行 定期存款 30,000,000.00 2025/7/17 2026/1/17 否
中国农业银行股份 有限公司北京和平 里支行
大额存单 15,000,000.00 2025/10/10 2026/4/10 否
杭州银行股份有限 公司北京分行 通知存款 72,000,000.00 2024/7/10 T+7 不适用
中信银行股份有限 公司北京安贞支行 通知存款 260,000,000.00 2024/10/10 T+7 不适用
北京银行股份有限 公司顺义支行 通知存款 158,000,000.00 2024/10/10 T+7 不适用
截至2025 年12 月31 日,公司募集资金用于现金管理收到的理财收入为
16,467,461.50 元,其中本期收到的理财收入为11,646,468.05 元。
(五)超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2025 年10 月28 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第
六次会议,审议通过了《关于提请审议公司使用部分超募资金永久补充流动资金
的议案》,同意公司使用超募资金3,850.00 万元用于永久补充流动资金。公司承
诺,在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的
对象提供财务资助。保荐人出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025
年10 月30 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《天玛智控关于
使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。上述事项已经公司2025 年第二次 临时股东大会审议通过。公司已于2025 年12 月将该笔资金转出用于永久补充流 动资金。
(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)或回购本公司股 份并注销的情况
2025 年度,公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等) 或回购本公司股份并注销的情况。
(七)节余募集资金使用情况
公司于2025 年6 月30 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四 次会议,审议通过了《关于提请审议部分募投项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金的议案》,同意将募投项目“智能化无人采煤控制装备智能工厂建设 项目”予以结项,并将本项目的节余募集资金永久补充流动资金。保荐人出具了 无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025 年7 月1 日在上海证券交易所网 站(www.sse.com.cn)披露的《天玛智控关于部分募投项目结项并将节余募集资 金永久补充流动资金的公告》。截至本报告期末,公司募投项目“补充流动资金” 亦已按照相关规定投入完毕。
截至2025 年7 月21 日,公司上述募投项目涉及的募集资金专项账户及现金 管理专用结算账户已完成注销手续,“智能化无人采煤控制装备智能工厂建设项 目”转入公司一般户的节余金额(含累计利息及现金管理收益扣除手续费后净额) 为183,948,444.75 元,“补充流动资金”项目转入公司一般户的节余金额(仅含 累计利息及现金管理收益扣除手续费后净额)为2,104,540.49 元。上述募集资金 专项账户注销后,公司与保荐人、募集资金专户监管银行签订的《募集资金专户 存储三方监管协议》随之终止。
(八)募集资金使用的其他情况
公司于2025 年6 月30 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四 次会议,审议通过了《关于提请审议部分募投项目调整内部投资结构并延期的议 案》,同意在不改变募集资金投向及投资总额的前提下,调整募投项目“高压高
效柱塞泵及其智能控制系统研发与产业化项目”的内部投资结构,并将本项目达 到预定可使用状态的日期延长至2027 年12 月31 日。保荐人出具了无异议的核 查意见。具体内容详见公司于2025 年7 月1 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《天玛智控关于部分募投项目调整内部投资结构并延 期的公告》。
四、变更募投项目的资金使用情况
2025 年度,公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2025 年12 月31 日,公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1 号--规范运作》等监管要求和《北京天玛智控科技股份有限公司募集 资金管理办法》的有关规定进行募集资金管理和使用,并及时、真实、准确、完 整地披露募集资金的存放和使用情况,不存在募集资金管理违规的情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
经鉴证,会计师事务所认为:天玛智控2025 年度募集资金存放、管理与实 际使用情况的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司 募集资金监管规则》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号-- 规范运作》的相关规定编制,如实反映了天玛智控2025 年度募集资金存放、管 理与实际使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结 论性意见
经核查,保荐人认为:天玛智控2025 年度募集资金存放、管理与使用情况 符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号--规范运作》等文件的规定, 对募集资金进行了专户存储和专项使用,并及时履行了相关信息披露义务,募集 资金具体使用情况与公司已披露情况一致,不存在变相改变募集资金用途和损害 股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。
附表:
募集资金使用情况对照表
2025 年度
单位:元 募集资金总额(已扣除发行费用) 2,128,601,141.17 本年度投入募集资金总额 299,399,399.06 变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 1,019,530,779.09 变更用途的募集资金总额比例 -
承诺投资项目
已变更 项目,含
部分变 更(如
有)
募集资金承诺投资
总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入
金额(1) 本年度投入金额 截至期末累计投入金
额(2)
截至期末累计投入金 额与承诺投入金额的
差额(3)=(2)-(1)
截至期末 投入进度
(%)
(4)= (2)/(1)
项目达到 预定可使 用状态日
期
本年度实 现的效益
是否达到 预计效益
项目可行性 是否发生重
大变化
新一代智能化无 人采煤控制系统 研发项目
否 516,418,400.00 516,418,400.00 516,418,400.00 64,530,793.06 256,094,463.80 -260,323,936.20 49.59 2027 年
6 月 不适用 不适用 否
智能化无人采煤 控制装备智能工 厂建设项目
是 362,245,700.00 362,245,700.00 362,245,700.00 113,987,532.39 188,143,477.57 -174,102,222.43 51.94 2025 年
6 月
14,823,6
60.55 否 否
数字液压阀及系 统研发与产业化 项目
是 216,892,100.00 216,892,100.00 216,892,100.00 8,551,261.26 30,784,124.03 -186,107,975.97 14.19 2026 年
6 月 不适用 不适用 否
高压高效柱塞泵 及其智能控制系 统研发与产业化 项目
是 621,462,500.00 621,462,500.00 621,462,500.00 73,829,812.35 146,027,413.69 -475,435,086.31 23.50 2027 年
12 月 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 282,981,300.00 282,981,300.00 282,981,300.00 0.00 282,981,300.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺项目小计 - 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 260,899,399.06 904,030,779.09 -1,095,969,220.91 - - - - -
超募资金投向
超募资金永久补 充流动资金 - 115,500,000.00 115,500,000.00 115,500,000.00 38,500,000.00 115,500,000.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
尚未使用超募资 金 - 13,101,141.17 13,101,141.17 0.00 0.00 0.00 不适用 0.00 不适用 不适用 不适用 否
超募资金小计 - 128,601,141.17 128,601,141.17 115,500,000.00 38,500,000.00 115,500,000.00 不适用 - - - - -
合计 - 2,128,601,141.17 2,128,601,141.17 2,115,500,000.00 299,399,399.06 1,019,530,779.09 不适用 - - - - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目)
公司于2025 年6 月30 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议,审议通过了《关于提请审议部分募投项目调整内部投资结构并延 期的议案》,同意在不改变募集资金投向及投资总额的前提下,调整募投项目“高压高效柱塞泵及其智能控制系统研发与产业化项目”的内部投资结构, 并将本项目达到预定可使用状态的日期延长至2027 年12 月31 日。项目延期原因为实施过程中涉及的相关法定审批及建设流程所需时间超出预期,特别 是关键建设指标调整导致需重新履行报批程序,项目前期准备时间及建设周期相应延长。为确保项目建设的合规性与质量,公司审慎评估当前实际进度与 后续关键节点,将本项目达到预定可使用状态的日期由原计划的2026 年6 月30 日延长至2027 年12 月31 日。除上述情况外,不存在其他影响募集资金 使用计划正常推进的情形。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三、(二)募投项目先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2025 年度,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 详见本报告三、(四)闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 详见本报告三、(五)超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
募集资金节余的金额及形成原因
募集资金节余金额详见本报告三、(七)节余募集资金使用情况。募集资金节余的主要原因为:1.在“智能化无人采煤控制装备智能工厂建设项目” 建设过程中,公司严格遵守募集资金使用的有关规定,本着合理、有效、节约的原则,审慎地使用募集资金。公司通过改良工艺方案,优化了原方案中的 设备投入;公司智能制造团队开展了大量自研工作,节省了投资费用;公司在保证符合项目建设要求、生产能力达到既定水平的前提下,加强项目各个环 节费用的控制、监督和管理,合理地降低了项目成本和费用,形成了资金节余。2.“智能化无人采煤控制装备智能工厂建设项目”存在物料采购合同尾款 以及质保金、设备采购合同尾款以及质保金等款项尚未支付,预计不超过2,000.00 万元,系该等合同尾款支付周期较长,在项目建设完成后未到支付期所 致。本次节余募集资金全部转出完毕后,剩余待支付款项将以自有资金支付。3.为提高募集资金使用效率,在确保不影响公司募投项目建设实施、募集资 金使用计划和保证募集资金安全的前提下,公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的现金管理收益,同时募集资金存放期间也产生了一 定的存款利息收入。 募集资金其他使用情况 详见本报告三、(八)募集资金使用的其他情况
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于北京天玛智控科技股份有限
公司2025 年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
曾琨杰 钟 犇
中信建投证券股份有限公司
年 月 日