浙商证券股份有限公司关于海南金盘智能科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）作为海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“金盘科技”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年

月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

号——规范运作（2025年

月修订）》等规定，对金盘科技2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）2021年

月IPO募集资金

公司经中国证券监督管理委员会《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]94号)同意注册，由主承销商浙商证券通过上海证券交易所系统采用余额包销方式，向社会公开发行股票并募集资金，其基本情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元

发行名称

注：以前年度已使用金额中以前年度募投项目支出金额为32,933.28万元，差额为手续费支出金额、暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益、募集资金专项账户利息收入、变更资金用途为永久补充流动资金后支出金额

（二）2022年

月可转债募集资金公司经中国证券监督管理委员会《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可[2022]1686号)同意注册，由主承销商浙商证券通过上海证券交易所系统采用余额包销方式，向不特定对象发行可转换公司债券，其基本情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元

发行名称

注：以前年度已使用金额中以前年度募投项目支出金额为80,621.97万元，差额为暂时补充流动资金支出净额、手续费支出金额、暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益、募集资金专项账户利息收入、变更资金用途为永久补充流动资金后支出金额。

（三）2025年12月可转债募集资金公司经中国证券监督管理委员会《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可[2025]2719号)同意注册，由主承销商浙商证券通过上海证券交易所系统采用余额包销方式，向不特定对象发行可转换公司债券，其基本情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元

发行名称

二、募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年

月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

号——规范运作（2025年

月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《海南金盘智能科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。

、2021年

月IPO募集资金根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，公司及其子公司武汉金盘智能科技有限公司已于2021年

月与保荐机构浙商证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

、2022年

月可转债募集资金

根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，公司及其子公司武汉金盘智能科技有限公司、桂林君泰福电气有限公司已于2022年

月与保荐机构浙商证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

、2025年

月可转债募集资金根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，公司及其子公司金盘科技新能源智能装备（湖南）有限公司、武汉金盘智能科技有限公司、浙江金盘实业有限公司已于2025年

月与保荐机构浙商证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金的专户存储情况

、2021年

月IPO募集资金的专户存储情况截至2025年

月

日，公司有

个募集资金专户，募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元

发行名称

2、2022年9月可转债募集资金的专户存储情况截至2025年12月31日，公司有6个募集资金专户，募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元

发行名称

注：农业银行海口科技支行系农业银行海口海秀支行管辖的支行，交通银行海口南海支行系交通银行海南省分行管辖的支行，建设银行海口南海支行系建设银行海口秀英支行管辖的支行。

3、2025年12月可转债募集资金的专户存储情况截至2025年12月31日，公司有9个募集资金专户，募集资金存储情况如下：

债募集资金存储情况表

单位：万元

注：建设银行海口南海支行系建设银行海口秀英支行管辖的支行，工商银行海口金盘支行系工商银行海口秀英支行管辖的支行，农业银行海口科技支行系农业银行海口海秀支行管辖的支行，邮政银行海口海垦南路支行系邮政银行海口分行管辖的支行，交通银行海口南海支行系交通银行海南省分行管辖的支行，招商银行海口国瑞支行系招商银行海口分行管辖的支行。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况2025年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、2021年3月IPO募集资金的专户存储情况2025年度公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

2、2022年9月可转债募集资金

2025年度公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

、2025年

月可转债募集资金截至2025年

月

日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为17,504.18万元，以自筹资金支付的发行费用为

367.70万元（不含税），上述募集资金投资项目先期投入金额于2026年

月

日召开第三届董事会独立董事专门会议第七次会议、第三届董事会审计委员会第十四次会议、2026年

月

日召开第三届董事会第三十一次会议审议通过置换。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

、2021年

月IPO募集资金闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元

发行名称

2、2022年9月可转债募集资金

闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元

、2025年

月可转债募集资金截至2025年

月

日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

、2021年

月IPO募集资金2025年度公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

、2022年

月可转债募集资金

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元

发行名称

募集资金现金管理明细表

单位：万元

、2025年

月可转债募集资金2025年度公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况2025年度公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况

2025年度公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2025年度公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

2025年度公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况2025年度公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年

月修订）》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

号——规范运作（2025年

月修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

（以下无正文）

（此页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于海南金盘智能科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

苗淼陆颖锋

浙商证券股份有限公司年月日

附件1

募集资金使用情况对照表2021年3月IPO募集资金

2025年度编制单位：海南金盘智能科技股份有限公司单位：人民币万元

发行名称

募集资金投资项目先期投入及置换情况

注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。注3：节能环保输配电设备智能制造项目截至期末投入进度超100.00%系使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理实现的收益投入所致。

募集资金使用情况对照表2022年9月可转债募集资金

2025年度编制单位：海南金盘智能科技股份有限公司单位：人民币万元

发行名称

厂建设项目（桂林）项目

注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。注3：公司储能系列产品数字化工厂建设项目（武汉）项目、储能系列产品数字化工厂建设项目（桂林）项目实际效益未达预期，主要原因为：2023年以来中国储能产业链供需失衡、市场低价竞争，导致该项目储能系统产品实际销量或单价低于预期，项目收入及净利润不及预期。

募集资金使用情况对照表2025年12月可转债募集资金

2025年度编制单位：海南金盘智能科技股份有限公司单位：人民币万元

发行名称

造项目

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。