证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2025-105

陕西天润科技股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

2022年3月30日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意陕西天润科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕656号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。

2022年5月30日，公司发行普通股1,836.1255万股，发行方式为向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式，发行价格为8.05元/股，募集资金总额为147,808,102.75元，扣除发行费用12,136,108.84元后，实际募集资金净额为135,671,993.91元，到账时间为2022年6月2日。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验,并出具了希会验字（2022）0024号《陕西天润科技股份有限公司验资报告》。

截至2025年6月30日，公司募集资金使用情况及余额如下：

单位：元

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法》、《北京证券交易所股票上市规则》等相关要求，公司制定了《募集资金管理制度》。根据相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2022年5月31日，公司联同保荐机构开源证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司西安雁塔路支行签订《募集资金专户三方监管协议》。

自《募集资金管理制度》制定和《募集资金专户三方监管协议》签署以来，公司一直严格遵守公司各项内部控制制度，根据募集资金用途使用募集资金，按照《募集资金专户三方监管协议》要求向保荐机构提供专户资金使用的相关资料。

截至2025年6月30日，公司募集资金存放情况如下：

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况

募投项目可行性不存在重大变化

（二）募集资金置换情况

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年10月10日公司召开第四届董事会第二十一会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于补充审议公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计61.85万元。不适用

（四）闲置募集资金进行现金管理情况

报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

不适用委托方名称

浦发银行西安高新开发区支行

招商银行西安分行雁塔路支行

招商银行西安分行雁塔路支行

（五）超募资金使用情况

2025年4月28日，公司在北交所官网披露了《使用闲置募集资金购买理财产品公告》（公告编号：2025-026）并经公司2025年5月22日召开的2024年年度股东会审议通过（公告编号：2025-038），审议总额度不超过4,000万元，在额度范围内可循环滚动使用。报告期内取得投资收益249,134.05元，不存在质押上述理财产品的情况。

2022年7月11日，公司在北交所信息披露平台披露了《陕西天润科技股份有限公司使用超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-057），使用超募资金31,876,593.91元永久补充流动资金。截止报告期末，公司实际使用超募资金永久补充流动资金31,876,593.91元，不存在使用超募资金进行财务性投资、高风险投资等活动。

四、变更募集资金用途的资金使用情况

2022年7月11日，公司在北交所信息披露平台披露了《陕西天润科技股份有限公司使用超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-057），使用超募资金31,876,593.91元永久补充流动资金。截止报告期末，公司实际使用超募资金永久补充流动资金31,876,593.91元，不存在使用超募资金进行财务性投资、高风险投资等活动。不适用

五、募集资金使用及披露中存在的问题

不适用

2024年11月，公司收到中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书（陕证监措施字〔2024〕49号），存在的问题如下：

一、置换前期投入自筹资金未及时履行审议程序并披露。公司于2022年6月24日使用三维空间信息智慧化应用研发中心建设项目募集资金账户向一般户转款61.85万元，用于置换前期自筹资金支付的房租及上市审计费用，但未就置

六、备查文件

换事项及时履行审议程序并披露。

二、变更募投项目实施地点未及时履行审议程序并披露。公司于2022年7月起将募投项目实施地点进行变更,但未就部分变更事项及时履行审议程序并披露。公司已针对上述事项进行了补充审议和披露。公司及相关责任人员对相关机构采取的措施高度重视，将认真吸取教训，深刻反思，加强对相关法律法规的学习，严格按照法律法规和业务规则履行信息披露义务，进一步完善公司治理机制，规范运作，强化信息披露质量，杜绝类似问题再次发生，切实维护公司和股东的利益。

上述处罚为警示函，不属于重大违规事项。

除上述事项外，公司不存在其他募集资金违规事项。

（一）《陕西天润科技股份有限公司第五届董事会第一次会议决议》

（二）《陕西天润科技股份有限公司第五届董事会审计委员会第一次会议决议》

陕西天润科技股份有限公司

董事会2025年8月22日

附表1：

募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）

单位：元