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（来源：商道融绿）

A股ESG风险事件双周报

商道融绿ESG团队

2025.11.03-2025.11.23

本报告旨在对ESG风险事件持续进行归类分析和风险提示，为市场和投资人提供决策支持。

本期盘点

高等风险等级事件

社会类风险事件：

11月19日，建设银行（601939.SH）深圳市分行贷款“三查”不尽职等被罚款420万元。

治理类风险事件：

11月19日，新华保险（601336.SH）原董事长李全贪污受贿超2亿被判死缓。

中等风险等级事件

环境类风险事件：

11月14日，西部矿业（601168.SH）控股公司未批先建被罚款85万余元。

社会类风险事件：

11月13日，特锐德（300001.SZ）雄安分公司因员工伤亡事故被罚70万。

11月13日，浙商银行（601916.SH）深圳分行贷前调查不尽职等被罚款330万元。

11月21日，平安银行（000001.SZ）成都分行业务管理不审慎被罚款240万元。

11月21日，平安银行（000001.SZ）海口分行、三亚分行贷款管理不尽职合计被罚225万元。

11月21日，兴业银行（601166.SH）海口分行贷款管理不尽职等被罚款305万元。

治理类风险事件：

11月8日，梅花生物（600873.SH）控股股东、前董事长孟庆山操纵证券市场被判处有期徒刑三年。

11月10日，中国铝业（601600.SH）青海分公司原党委书记、总经理星占雄接受纪律审查和监察调查。

11月11日，中国联通（600050.SH）甘肃省分公司原党委书记、总经理孙全接受纪律审查和监察调查。

11月20日，金龙鱼（300999.SZ）子公司合同诈骗被判罚，已提起上诉。

11月22日，梅花生物（600873.SH）涉专利侵权被诉2.6亿元。

ESG风险事件概述

2020年1月1日至今，融绿ESG风险雷达系统【说明1】共计识别分析中证800成份股风险事件13,866起。其中，11月3日至11月23日期间，融绿ESG风险雷达系统【说明1】共计识别分析中证800成份股风险事件214起，涉及90家上市公司，占比11.3%；共包括环境类6起、社会类156起、治理类52起；其中，中等风险等级事件11起（环境类1起、社会类5起和治理类5起），高风险等级事件2起（环境类0起、社会类1起和治理类1起）【说明2】。

ESG风险事件行业分布

从行业分布来看，采掘业及制造业本周期内共暴露风险事件126起，涉及产品、商业道德等问题；金融业及房地产业本周期内共暴露风险事件58起，主要涉及产品、公司治理等问题；服务业及其他行业本周期内共暴露风险事件30起，主要涉及产品、商业道德等问题【说明3】。

ESG争议性事件的数量和性质，直接反映上市公司的ESG风险情况。商道融绿采用AI结合专家意见的技术方式，实时监控A股上市公司的ESG风险信息，对风险事件进行研究归类，定期发布综述分析，为市场和投资人提供决策支持。

说明

1、 商道融绿自主开发的融绿ESG风险雷达系统，采用自然语言识别技术持续收集来自政府部门的监管和处罚信息，实时追踪近千家正规媒体报道，通过机器和人工结合的方法进行数据清洗，由分析师根据ESG标准对每条风险事件进行评估。

2、 商道融绿在事件的实质性基础上，综合考虑行业属性、发生频次、社会影响、公司责任和回应情况等维度来评估事件风险，将其划分为低风险、中等风险和高风险三个等级。

3、 为了方便查阅，根据不同行业的ESG实质性和敏感度，将ESG风险事件统计归集为采掘业及制造业、金融业及房地产业、服务业及其他行业。细分行业如下： 

注：本次风险事件统计时间维度为11月3日至11月23日。

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