运营商财经网 付桢/文

天风证券被证监会立案调查后已于近日披露了最后的处罚结果，然而在福建证监局披露的信息中，天风证券因未及时披露福建省永安林业（集团）股份有限公司（简称永安林业）持股变动信息行为，被福建证监局进行立案调查。最后天风证券被要求责令整改，并被罚款四百万元。

福建证监局表示，经查明，天风证券存在以下违法事实：2021年12月31日，福建省泉州市中级人民法院作出《执行裁定书》，裁定将被执行人苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限合伙）合计持有的41,372,005股永安林业股票及红利交付天风证券抵偿相关债务，并载明“上述财产权自本裁定送达申请执行人时起转移”。

当日，天风证券作为申请执行人签收了上述《执行裁定书》，其持有的永安林业股票占永安林业总股本的12.29%。

根据多条相关规定办法，天风证券应当及时披露上述持股变动情况，但天风证券迟至2022年2月23日、2022年3月7日才分别向永安林业发出《告知函》《简式权益变动报告书》，永安林业在2022年2月24日、2022年3月9日分别披露《关于持股5%以上股东所持公司部分股份被司法裁定过户的公告》《简式权益变动报告书》。

天风证券未及时披露永安林业持股变动信息行为，违反了《证券法》条款。被福建证监局责令改正，给予警告，并处以四百万元罚款。

同时，通过天风证券在后续回应的公告可知，福建证监局除去对天风证券点名外，公司现任总裁王琳晶也被点名。公告表示，王琳晶作为天风证券总裁，主持公司经营管理工作，是上述违法行为的直接负责主管人员。

根据《证券法》规定，福建证监局对王琳晶给予警告，并处以一百四十万元罚款。天风证券表示，公司目前经营情况正常。

在通报公告中，福建证监局要求上述当事人将罚款直接汇交国库。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室及福建证监局备案。

对此，运营商财经网总编康钊表示，天风证券在去年年末就因和原股东当代集团的往来问题，被立案调查。本次存在问题虽然时间已经过去很久，但是并未逃脱有关部门的调查。

（责任编辑：付桢）