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证监会出手！时任恒大总裁夏海钧被罚没1500万元，终身市场禁入

审计报告虚假记载！苏亚金诚所被罚没1950万，暂停证券业务6个月

监管摸底2023年投行内控情况 包括高管是否发生廉洁从业风险

1、证监会出手！时任恒大总裁夏海钧被罚没1500万元，终身市场禁入

9月25日，证监会官网发布对恒大集团原总裁夏海钧的行政处罚决定书。针对恒大地产披露2019年、2020年年度报告存在虚假记载的违法行为，对夏海钧给予警告，并处以500万元的罚款；针对恒大地产公开发行公司债券存在欺诈发行的行为，对夏海钧处以1,000万元的罚款。鉴于夏海钧组织安排编制虚假财务报告，手段特别恶劣，情节特别严重，对夏海钧采取终身证券市场禁入措施。

2、审计报告虚假记载！苏亚金诚所被罚没1950万，暂停证券业务6个月

9月25日消息，证监会日前披露行政处罚决定书——苏亚金诚所因宏图高科财务造假事件被罚没1950万元罚款，暂停从事证券业务6个月。经查明，苏亚金诚所存在以下违法事实:一、宏图高科2017年至2021年年度报告存在虚增收入、利润及未记负债等虚假记载行为，苏亚金诚所出具了标准无保留意见的审计报告。二、苏亚金诚所未充分执行风险评估审计程序。

3、瑞松科技起诉姚振华等相关方，法院一审判决后者败诉

9月25日，瑞松科技公告称，公司控股子公司广州瑞北起诉姚振华等相关方，一审判决胜诉。广州瑞北此次起诉的四名被告，分别是姚振华、宝能投资、观致汽车、观致西安。一审判决的具体结果为，观致汽车、观致西安应于此次判决生效之日起十日内，向广州瑞北支付5008万元及逾期付款损失。同时，姚振华、宝能投资对观致西安所负此次判决第一项债务中的3714万元及逾期付款损失，向广州瑞北承担连带清偿责任。

1、中民投资：子公司收到天津证监局警示函

中国民生投资股份有限公司的子公司中民投租赁控股有限公司因涉及非市场化发行公司债券、提供财务资助及未按时披露定期报告等问题，被天津证监局出具警示函。

2、富力地产子公司兆晞的清盘呈请聆讯获香港法院延期

香港法院周三决定，将针对富力地产全资附属公司兆晞有限公司的清盘呈请聆讯押后，下一场聆讯时间将不早于明年3月5日。

3、被控受贿3805万余元，山东国惠投资控股集团原董事长尹鹏受审 

9月25日，淄博市中法院一审公开开庭审理山东国惠投资控股集团有限公司原党委书记、董事长尹鹏受贿、国有公司人员滥用职权一案。2010年至2023年3月，被告人尹鹏直接或通过其亲属非法收受相关单位和个人给予的财物共计3805万余元，其中2043万余元未遂。最后陈述中，被告人尹鹏表示认罪悔罪，请求法庭从轻处罚。

4、荣晟环保：实际控制人减持公司可转债

9月25日，荣晟环保公布，公司实际控制人冯荣华、张云芳夫妇于5月21日至9月25日，通过集中竞价交易方式合计减持“荣23转债”62.21万张，占可转债发行总量的10.8%。 

5、4只发债项目终止审查!金额合计78.86亿元

交易所披露，毕节市国有资本投资运营有限责任公司、潍坊水务投资集团有限公司等4家发行人的四个项目审查终止，品种包含私募和小公募债，金额合计78.86亿元。

1、漱玉平民遭阿里健康拟减持不超3%股份，上半年增收不增利

9月25日，漱玉平民发布公告称，阿里健康计划以集中竞价和/或大宗交易方式合计减持本公司股份不超过1207.06万股，占公司总股本的3%。财务方面，漱玉平民2024年上半年归母净利润为2419.53万元，同比下降82.60%。回顾往期财报，漱玉平民在2023年就开始增收不增利，归母净利润下滑42%。

2、ST通葡王军被限制高消费！公司遭成都国企追讨4000万元

近日，建邺区法院对ST通葡发出限制消费令。限制消费令显示，因涉及与成都工投、成都蓉台的合同纠纷案，ST通葡及法定代表人王军被限制实施多项高消费及非生活和工作必需的消费行为。就被限制消费一事，9月25日，其证券事务代表回应称：“不太清楚，具体以公司公告为准”。根据ST通葡今年6月份发布的公告，回购款和违约金合计共4029.385万元。

3、乐普医疗多年老将离任总经理 二代接替能否止住业绩颓势？

25日，乐普医疗发布公告称，公司总经理张志斌、副总经理郑国锐因个人原因申请辞去公司现任职务，并且同意聘任蒲绯女士为公司总经理。张志斌与郑国锐是乐普医疗崛起过程中当之无愧的老将，接任者蒲绯是乐普医疗董事长蒲忠杰的女儿。乐普医疗此次高管更替，或与其业绩颓势有一定关联。2023年开始，乐普医疗的营收与业绩就出现了下滑趋势。

4、东鹏饮料成君正投资“提款机”，五轮减持共套现约38亿元

9月25日，东鹏饮料公告，公司持股5%以上股东君正投资于7月25日至9月24期间通过大宗交易和集中竞价方式累计减持公司股份436.45万股，占公司总股本的1.09%。此次减持均价为221.74元/股，可算得君正投资本轮套现金额9.68亿元。君正投资近两年通过五轮减持计划，已陆陆续续自东鹏饮料套现了37.93亿元。若加上东鹏饮料董监高去年集体减持的规模，公司累积被套现超过51亿元。

5、中金环境子公司起诉，涉3.25亿合同纠纷

中金环境发布公告，披露其全资子公司中建华帆与磊源建筑之间，因建设工程合同产生的纠纷，已正式向清河县人民法院提起诉讼。该案件已被法院接收并立案，目前正处于待审状态，尚未进入开庭审理阶段。此次诉讼中，中建华帆公司作为原告，主要诉求包括要求对方支付设计费用、工程施工费用及一系列相关费用，总金额高达约3.25亿元。

6、广联达：关联股东拟以减资形式退出数字金融业务 减资对价合计3.8亿元

广联达公布，公司拟对数字金融业务进行战略调整，为便于统筹相关业务发展，避免发生关联交易，经与关联股东协商，关联股东拟以减资形式退出数字金融业务。本次交易前，公司持有深圳数科60%的股权，和福高鑫和小广久垚分别持有深圳数科35%和5%的股权。本次减资对价合计3.8亿元，其中注册资本减少0.2亿元，资本公积减少3.6亿元。

7、冠昊生物控股股东持有的7.79%公司股份将被司法拍卖

9月25日，冠昊生物发布公告称，公司控股股东广东知光所持有的公司765万股和1300万股（股份性质为非限售流通股）拟将分别被司法拍卖，合计占其所持公司股份的37.51%，占公司总股本的7.79%。公告显示，若本次司法拍卖完成，公司控股股东广东知光及其一致行动人将合计持有公司股份占公司总股本18.77%。

1、监管摸底2023年投行内控情况 包括高管是否发生廉洁从业风险

据财联社报道，监管部门开启对2023年券商投行业务内控机制建设及执行情况的了解工作。2023年“摸底”所想要了解的情况涉及22项，其中包括以下内容：投行业务相关高管、部门负责人和一般员工是否发生廉洁从业风险事件；是否在内部制度中明确对违规人员实施“经济罚”措施；保荐代表人数量是否符合法定要求。

2、8月减少4500亿元 债基规模今年以来首次大降

据上证报报道，今年以来，债券基金规模持续增加，但从8月的数据看，规模开始缩水。中国证券投资基金业协会发布的数据显示，截至8月底，公募基金规模为30.9万亿元，较7月底减少近6000亿元，主要是受债券基金规模缩水所致。数据显示，债券基金8月减少约4500亿元，这也是今年以来债券基金月度规模第一次大幅缩水。

3、年内208只基金黯然退场 

据第一财经报道，步入下半年，基金清盘的节奏明显加快。数据显示，9月以来已有29只基金正式清盘，同比增加52%，创下近6年来新高。近一个季度已有近百只产品“谢幕”。与此同时，还有上千只产品规模不足5000万元。据不完全统计，近一个月来已有80余只基金发布清盘预警。截至9月25日，今年以来共有208只基金退出资本市场。

4、保荐代表人业绩两极分化  1037人注册制下保荐项目颗粒无收

近日，中证协发布《关于修订〈证券公司保荐业务规则〉的决定》，完善保荐代表人负面评价公示机制，对A类名单（全体保代的综合执业信息名单）增加撤否信息。统计数据显示，保代业绩两极分化，在注册制下，有3599人保荐过项目，其中有1589人的保荐项目全部上市，而有1037人的保荐项目颗粒无收。 

5、中国农业发展银行原资金计划部总经理孔繁波接受审查调查

中央纪委国家监委网站9月25日通报， 据中央纪委国家监委驻中国农业发展银行纪检监察组、内蒙古自治区纪委监委消息：中国农业发展银行原资金计划部总经理孔繁波涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国农业发展银行纪检监察组和内蒙古自治区兴安盟监察委员会纪律审查和监察调查。

6、上市公司股权激励“低门槛”现象引关注

据上证报报道，据数据统计，截至9月25日，年内已有逾600家A股公司披露股权激励计划。对比去年同期数据显示，部分方案出现的两类新特征应引起警惕：一是激励定价较低，甚至大幅低于每股净资产；二是解锁门槛偏低、业绩指标设置科学性合理性存疑。这也引发了投资者和监管层对“是否借此输送利益”的质疑。

7、厦门证监局强化从业人员违规炒股等专项监管 已现场检查、核查7次 

据厦门证监局官网消息，厦门证监局持续推动全会精神在辖区证券行业落实落地。其中，抓规范发展，突出重点、紧盯关键，不断提升辖区证券监管效能，盯核心领域，强化投行、资管、从业人员违规炒股等专项监管。厦门证监局披露，已累计开展现场检查核查7次，作出行政监管措施决定4份。 

1、两高：加大危害食用农产品安全犯罪案财产刑适用和执行力度

9月25日，中国经营报记者从最高人民法院、最高人民检察院获悉，对于情节严重、影响恶劣的危害食用农产品安全犯罪，司法机关不仅依法判处重刑，同时注重加大财产刑适用和执行力度，剥夺犯罪分子的再犯能力。数据显示，专项行动开展三年来，全国检察机关共批准逮捕危害食品安全犯罪案件4936件8593人，起诉18566件35015人。

2、网游停运“背刺”玩家：今年30多款停摆，大厂补偿礼包暗藏引流

据新京报报道，仅今年以来就有30多款游戏宣告停止运营，其中不乏腾讯、网易等厂商的产品。而在过去一年，至少近80款游戏消失在了市场当中。不少玩家就游戏停运后续的相关赔偿发起投诉，且大多集中于虚拟财产损失、游戏研发商未能做出相应补偿等问题上。事实上，游戏运营方提出的补偿措施大多是引流至公司其他游戏的礼包或福利，于玩家而言，这一行为无疑是“割韭菜”。

3、中国足协：各级俱乐部年底前必须解决全部欠薪欠债问题

中国足协相关代表指出，2025赛季职业联赛准入工作仍将沿用过去几年内推出的相关准入规定，协会竞赛部门相关负责人特别强调，各级俱乐部必须最晚于今年12月下旬解决全部欠薪欠债问题，否则俱乐部将无法获得新赛季相应级别职业联赛准入资格。

4、济仁慈善基金会等被民政部警告

据民政部网站25日消息，因未按规定在慈善中国平台公开基金会基本信息等问题，民政部对济仁慈善基金会、天诺慈善基金会、民福社会福利基金会、华盛绿色工业基金会作出警告的行政处罚，列入社会组织活动异常名录。