证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025-047
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人刘波先生、主管会计工作负责人郑云红先生及会计机构负责人杨豹先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度财务会计报告是否经过审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
■
（二） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元
■
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 √不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
■
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
■
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
三、其他重要事项
□适用 √不适用
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：云鼎科技股份有限公司
2025年09月30日
单位：元
■
法定代表人：刘波 主管会计工作负责人：郑云红 会计机构负责人：杨豹
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
■
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：刘波 主管会计工作负责人：郑云红 会计机构负责人：杨豹
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
■
（二） 2025年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 √不适用
（三） 审计报告
第三季度财务会计报告是否经过审计
□是 √否
公司第三季度财务会计报告未经审计。
云鼎科技股份有限公司董事会
2025年10月24日
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025-048
云鼎科技股份有限公司
关于调整2025年度日常关联交易预计额度的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“云鼎科技”或“公司”）根据日常经营实际情况，拟调整2025年度日常关联交易预计金额。现将具体情况公告如下：
一、公司2025年度日常关联交易预计金额调整概况
公司于2025年2月14日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于讨论审议公司2025年度日常关联交易预计的议案》，公司预计2025年度与上述各关联人签订日常关联交易合同金额为145,808.00万元，预计日常关联交易发生金额（即确认收入和产生成本、费用金额）为132,595.00万元。详见公司于2025年2月15日披露的《关于2025年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2025-005）。
根据公司业务发展需要，为准确地反映公司与关联人2025年度日常关联交易情况，公司拟调整2025年度日常关联交易预计金额。
本次调整后，公司2025年度日常关联交易预计签订合同金额为144,502.00万元，较调整前减少1,306.00万元；预计发生金额（即确认收入和产生成本、费用金额）为140,744.00万元，较调整前增加8,149.00万元。
二、公司2025年度日常关联交易预计金额调整审议情况
2025年10月14日，公司第十一届董事会独立董事专门会议2025年第三次会议审议通过了《关于调整2025年度日常关联交易预计额度的议案》（4票同意，0票反对，0票弃权），并同意提交公司董事会审议。
2025年10月24日，公司第十一届董事会第二十八次会议审议通过了《关于调整2025年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事刘健先生、刘波先生、亓玉浩先生、曹怀轩先生、郑云红先生已回避表决该议案。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的相关规定，本次调整日常关联交易事项尚需提交公司股东会审议，关联人山东能源集团有限公司（“山能集团”）须回避表决。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
三、公司2025年度日常关联交易预计金额调整具体情况
单位：万元
■
四、关联人介绍和关联关系
（一）关联人的基本情况
■
（二）与本公司的关联关系
1.建广数科
深圳建广数字数科有限公司（“建广数科”）为公司控股子公司山东能源数字科技有限公司的第二大股东，持股比例为49.90%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条的规定，根据审慎原则，公司认定其为公司的关联人。
2.大地集团及其附属公司
大地工程开发（集团）有限公司（“大地集团”）为公司控股子公司天津德通电气有限公司的第二大股东，持股比例为31.76%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条的规定，根据审慎原则，公司认定大地集团及其附属公司为公司的关联人。
3.山能集团及其附属公司
山能集团是公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条规定，山能集团及其附属公司构成公司的关联人。
（三）财务概况（未经审计）
1.建广数科
截至2025年9月30日，建广数科总资产8.34亿元，净资产3.24亿元；2025年1-9月，建广数科实现营业收入3.52亿元，净利润-0.36亿元。
2.大地集团
截至2025年8月31日，大地集团总资产36.7亿元，净资产22.06亿元；2025年1-8月，大地集团实现营业收入11.36亿元，净利润1.67亿元。
3.山能集团
截至2025年6月30日，山能集团总资产10,562.89亿元，净资产2,895.82亿元；2025年1-6月，山能集团实现营业收入4,299.32亿元，净利润48.07亿元。
（四）履约能力分析
上述关联人财务及资信状况良好，不是失信被执行人，具有良好的履约能力，在日常交易中能履行合同约定。
（五）其他
上述关联人均不是失信被执行人。
五、关联交易主要内容及定价原则
（一）关联交易主要内容
本次调整所涉及的日常关联交易事项均是正常经营业务，包括向关联人销售产品和商品、提供劳务，提供租赁服务，采购产品和商品、接受劳务和接受租赁服务四类日常关联交易。其中：向上述关联人销售产品和商品、提供劳务主要包括提供智能矿山产品及解决方案、智能洗选产品及解决方案、智能电力新能源产品及解决方案、ERP实施及运维服务、工业互联网平台产品等；向上述关联人提供租赁服务主要为出租自有房屋；向上述关联人采购产品和商品、接受劳务主要包括购买设备、办公用品、劳保用品，采购员工餐厅托管服务、技术服务、施工服务、招投标服务等；接受上述关联人提供的租赁服务主要为租赁房屋和设备。
（二）关联交易定价原则
上述日常关联交易均按照公平公允的原则进行，以市场公允价格为基础，付款周期和方式由双方参照有关交易及正常业务惯例确定。
（三）关联交易协议签署情况
本次调整2025年度日常关联交易预计金额事项经股东会审议通过后，授权公司总经理或其授权代表在上述金额内根据具体交易情况签署相关协议，或按照实际订单执行。
六、本次调整关联交易目的和对公司的影响
本次调整日常关联交易预计额度是根据公司业务发展及生产经营的正常所需，是合理的、必要的，能够更好地反映公司日常关联交易的情况。
公司日常关联交易均以市场价格为依据，遵循公开、公平、公正的原则，付款周期和方式由双方参照有关交易及正常业务惯例确定，不存在损害公司利益的情形，亦不会对公司的独立性构成影响。
七、独立董事专门会议审议情况
公司于2025年10月14日召开公司第十一届董事会独立董事专门会议2025年第三次会议，审议通过了《关于调整2025年度日常关联交易预计额度的议案》（4票同意，0票反对，0票弃权），并发表意见如下：
公司调整与关联人的日常关联交易为日常经营实际需要，有利于公司的经营和发展；该等关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。关联交易价格以市场价格为基础，并参照市场公允价格执行，公允合理，不存在损害公司和全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。
综上，公司独立董事专门会议同意《关于调整2025年度日常关联交易预计额度的议案》，并同意提交公司董事会审议。
八、备查文件
（一）第十一届董事会第二十八次会议决议；
（二）第十一届董事会独立董事专门会议2025年第三次会议审查意见。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2025年10月24日
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025-049
云鼎科技股份有限公司
关于召开2025年第三次临时股东会的通知
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年第三次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2025年11月11日15:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2025年11月11日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2025年11月11日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2025年11月05日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日2025年11月5日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
8、会议地点：山东省济南市历下区工业南路57-1号济南高新万达J3写字楼1920会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
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2、披露情况
提案1.00已经公司第十一届董事会第二十八次会议审议通过，具体内容详见公司于2025年10月27日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《第十一届董事会第二十八次会议决议公告》（公告编号：2025-046）和《关于调整2025年度日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：2025-048）。
3、特别强调事项
（1）提案1.00涉及关联交易，关联股东山东能源集团有限公司需回避表决。
（2）本次股东会议案将对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指除公司董事、高级管理人员及单独或者合计持有5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人身份证明或法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。
（2）自然人股东持股东账户卡、本人身份证办理登记手续，委托出席的持受托人身份证、委托人股东账户卡和授权委托书办理登记手续。
（3）异地股东可通过信函、电子邮件或传真方式进行登记（需提供上述1、2项规定的有效证件的复印件）。
2、登记时间：2025年11月6日一11月7日、11月10日9:00至17:00。
3、登记地点：公司证券事务部。
4、会议联系方式：
联 系 人：贺业峰；
联系电话：0531-88550409；
传 真：0531-88190331；
电子邮箱：stock000409@126.com；
邮政编码：250000。
5、其他事项：
本次股东会会期半天，与会股东或代理人食宿及交通等费用自理。
网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。
五、备查文件
1、公司第十一届董事会第二十八次会议决议；
2、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2025年10月24日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：“360409”，投票简称：“云鼎投票”。
2、本次股东会议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、本次股东会不设总议案。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2025年11月11日的交易时间，即09:15一09:25，9:30一11:30和13:00一15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2025年11月11日9:15一15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
授 权 委 托 书
兹委托 先生/女士代表本人（本单位）出席云鼎科技股份有限公司2025年第三次临时股东会，并代为行使表决权。
本人（本单位）对本次会议审议事项未作出指示的，受托人有权/无权按照自己的意思表决。本人（本单位）承担由此产生的相应的法律责任。
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备注：委托人应在委托书中“同意”“反对”“弃权”项的格内选择一项用“√”明确授意委托人投票，其他空格内划“－”。
委托人签名（或盖章）： 受托人签字：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托人股东账号： 委托人持股数量：
委托书有效期限： 委托日期：2025年 月 日
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025-046
云鼎科技股份有限公司
第十一届董事会第二十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十一届董事会第二十八次会议于2025年10月24日上午在山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼公司1920会议室召开。本次会议通知于2025年10月14日以邮件及当面送达的方式发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯的表决方式召开，本次会议应参与表决董事11人，实际参与表决董事11人（其中毕方庆先生、钱旭先生、曹克先生、王丽君女士因临时公务安排以通讯方式表决）。公司高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长刘健先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）和《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）等法律、法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2025年第三季度报告〉的议案》
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司2025年第三季度报告》（公告编号：2025-047）。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经公司第十一届董事会审计委员会2025年第六次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。
二、审议通过《关于制定〈云鼎科技股份有限公司市值管理制度〉的议案》
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司市值管理制度》。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过《关于制定〈云鼎科技股份有限公司信息披露与豁免管理制度〉的议案》
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司信息披露与豁免管理制度》。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、审议通过《关于制定〈云鼎科技股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度〉的议案》
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度》。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五、审议通过《关于调整2025年度日常关联交易预计额度的议案》
详情请见公司同日披露的《关于调整2025年度日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：2025-048）。
表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案涉及关联交易，关联董事刘健先生、刘波先生、亓玉浩先生、曹怀轩先生、郑云红先生已回避表决。
本议案已经公司第十一届董事会独立董事专门会议2025年第三次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。
本议案尚需提交公司股东会审议。
六、审议通过《关于召开云鼎科技股份有限公司2025年第三次临时股东会的议案》
公司定于2025年11月11日（星期二）下午3:00在济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼公司1920会议室，以现场投票和网络投票相结合的方式召开公司2025年第三次临时股东会。详情请见公司同日披露的《关于召开2025年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2025-049）。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2025年10月24日
