来源：辽宁证监局
南华期货股份有限公司沈阳营业部：
经查，你营业部在微信群管理、营销行为管理等方面存在内控制度执行不到位的问题，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应加强内控制度执行，提升合规管理水平，杜绝此类违规行为再次发生，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。
如果对本行政监管措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
辽宁证监局
2025年9月24日
