（来源：上海证监局）

来源：上海证监局

国泰海通证券股份有限公司：

经查，海通证券股份有限公司（经吸收合并至国泰海通证券股份有限公司）作为海南普利制药股份有限公司2020年非公开发行股票项目和2021年向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，在持续督导工作中，对部分应予以关注的异常情况或问题的核查不到位，项目组工作人员执业行为存在不规范，内部质量控制和内核不完善，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。

上述情形反映出你公司合规管控不完善,不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第七条的规定，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号，经证监会令第207号修正）第五条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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