☆公司报道☆ ◇300191 潜能恒信 更新日期：2014-08-06◇
【2011-11-24】
刊登监事辞职公告
潜能恒信监事辞职公告
公司监事会于2011年11月23日收到监事会成员殷妍云女士的书面辞职申请，殷
妍云女士因个人原因申请提出辞去公司监事职务，同时在公司办理了停薪留职手续
。
由于殷妍云女士在任职期内辞职导致公司监事会成员低于法定人数，故其辞职申请
将在公司股东大会选举新任监事后方可生效。在此之前，殷妍云女士仍将按照法律
、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职务。
【2011-10-26】
公布2011年第三季报
潜能恒信公布2011年第三季报：基本每股收益0.6元，稀释每股收益0.58元，每股
净资产12.99元，摊薄净资产收益率4.6448%，营业收入85809339.73元，归属于母
公司所有者净利润48255746.58元，扣除非经常性损益后净利润46554896.58元，归
属于母公司股东权益1038918080.34元。
【2011-10-01】
刊登变更持续督导机构及持续督导保荐代表人公告
潜能恒信变更持续督导机构及持续督导保荐代表人公告
潜能恒信于2011年9月28日收到华鑫证券《关于变更持续督导机构的通知》，
并于2011年9月30日与摩根士丹利华鑫证券正式签订了《持续督导协议》，保荐期
自2011年9月30日至2014年12月31日止。公司与华鑫证券签订的《持续督导协议》
同时终止。
公司于2011年9月30日收到摩根士丹利华鑫证券《关于指定持续督导保荐代表人的
函》，摩根斯坦利华鑫证券重新指定周文昊先生、陈鹏宇先生担任公司的保荐代表
人。其中，周文昊先生为公司原保荐代表人，两人共同履行对公司的持续督导义务
。原保荐代表人之一岳远斌先生因工作变动未在摩根士丹利华鑫证券任职，自2011
年9月30日起不再担任公司保荐代表人。
【2011-09-10】
刊登完成注册资本工商变更登记公告
潜能恒信完成注册资本工商变更登记公告
潜能恒信董事会根据2010年度股东大会的授权，于2011年9月9日完成了有关工
商变更登记手续，并取得了北京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。
本次换发的《企业法人营业执照》的有关内容如下：
注册资本：人民币8,000万元
实收资本：人民币8,000万元
公司类型：股份有限公司（中外合资、上市）
【2011-09-09】
刊登华鑫证券关于公司2011年半年度持续督导期间跟踪报告公告
潜能恒信华鑫证券关于公司2011年半年度持续督导期间跟踪报告公告
华鑫证券有限责任公司作为潜能恒信首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构
，根据有关规定，对潜能恒信2011年半年度的规范运作情况进行了跟踪，现将相关
情况予以公告。
【2011-08-26】
公布2011年半年报
潜能恒信公布2011年半年报：基本每股收益0.48元，稀释每股收益0.48元，基
本每股收益(扣除)0.45元，每股净资产12.8元，摊薄净资产收益率3.2485%，加权
净资产收益率14.45%；营业收入57864799.03元，归属于母公司所有者净利润33264
264.65元，扣除非经常性损益后净利润31563414.65元，归属于母公司股东权益102
3975098.27元。
董监事会决议公告
一、审议通过《关于<公司2011年半年度报告>及摘要的议案》。
二、审议通过《关于调整公司高管薪酬的议案》。
1.总经理薪酬为税前100万元/年；副总经理薪酬为税前60万元/年；董事会秘
书兼副总经理薪酬为税前40万元/年；财务总监薪酬为税前30万元/年。
2.以上高管人员薪酬每月按照月平均薪酬的60%发放，剩余40%根据年终考核情况予
以发放。
【2011-08-12】
刊登持续督导机构相关情况公告
潜能恒信持续督导机构相关情况公告
近日，相关媒体发表多篇有关潜能恒信保荐代表人的报道，公司向华鑫证券有
限责任公司书面问询，2011年8月11日公司收到华鑫证券对相关情况的书面说明，
引述如下：
"本公司（华鑫证券）目前正在将保荐机构资格向由本公司控股的合资证券公
司转移，相关手续正在审批过程中。目前我公司继续履行对贵公司的持续督导职责
，签字保荐代表人仍为岳远斌和周文昊。在中国证监会相关审批手续完成后，本公
司将及时通知贵公司（潜能恒信），以便办理相关手续。"
目前，公司的持续督导机构仍为华鑫证券，持续督导的保荐人为岳远斌和周文
昊。持续督导机构及保荐人的后续变动情况公司将及时予以披露。
公司没有根据有关规定应予以披露而未披露的事项，董事会也未获悉公司有根据有
关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
信息。
【2011-07-14】
刊登2011年第一次临时股东大会决议公告
潜能恒信2011年第一次临时股东大会决议公告
潜能恒信2011年第一次临时股东大会于2011年7月13日召开，审议通过《关于
使用部分超募资金设立全资子公司的议案》、《关于以自有资金设立bvi公司的议
案》、《关于调整公司独立董事津贴的议案》。
董监事会决议公告
潜能恒信能源技术股份有限公司第一届董事会第十四次、监事会第十次会议于
2011年7月13日召开，会议通过了如下决议：
一、《关于<潜能恒信能源技术股份有限公司股票期权激励计划（草案）&g
t;的议案》
公司授予激励对象192.66万份股票期权，每份股票期权拥有在可行权日内以行
权价格和行权条件购买1股潜能恒信股票的权利，行权价格为34.38元。本计划有效
期为自首次股票期权授权之日起计算，最长不超4年。
二、《关于<潜能恒信能源技术股份有限公司股权激励考核办法>的议案
》
三、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》
四、《关于与Petsec公司签订技术服务合同的议案》
公司拟与Petsec公司将签署技术服务协议，为其处理解释北Padre岛区块929号
和934号总计面积约50平方公里，技术服务费用计美元69万元。同时，公司与Petse
c公司签署了以技术服务费用作价享有上述区块最多50%权益的协议。公司将根据技
术服务的不同阶段，享有上述区块最多50%的权益，如果该区块经公司提供技术服
务后转让给第三方，公司将获得相应的收益。
五、《关于调整募集资金存管方式的议案》
同意授权公司管理层在募集资金专户内，增加以一年定期存单的方式对暂时闲
置募集资金进行管理。
六、《关于确定公司2011年度研发计划的议案》
【2011-06-24】
刊登关于以自有资金设立BVI公司的公告
潜能恒信董监事会决议公告
一、审议通过《关于使用部分超募资金设立全资子公司的议案》。
公司拟设立全资子公司潜能恒信西部研究中心，注册资本为3000万元，公司投
资总额为110,142,100.00元，注册资本与投资总额之间的差额作为子公司的资本公
积金，除自有资金7,222,000.00元外，其余102,920,100.00元以超募资金投入。
子公司概况：名称为"潜能恒信西部研究中心（以最终核定为准）"；住所为库
尔勒市建设路辖区石化大道金泰·国际名庭，第一幢29层；注册资本为3000万元；
企业性质为属于中外合资企业再投资设立的内资企业；经营范围为研究、开发提高
原油采收率新技术；技术咨询；技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口
（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的按照国家有关规定办理
申请）
此次拟设立子公司计划使用的超募资金102,920,100.00元，将按照有关法律法
规及相关规定的要求开设募集资金专用账户，并签署三方监管协议。
二、《关于以自有资金设立BVI公司的议案》。
公司拟以自有资金在英属维尔京群岛设立BVI子公司康派能源有限公司（Compa
ss Energy Limited），投资总额为不超过500万美元。该公司可以设立全资子公司
并以全资子公司对外投资。
三、《关于调整公司独立董事津贴的议案》。
将独立董事的年度津贴由6万元/年调整为12万元/年。
四、聘任核心技术人员施善威先生为公司副总经理；
五、聘任核心技术人员闫福旺先生为公司副总经理；
六、聘任核心技术人员刘弢先生为公司副总经理；
七、选举吴洁女士为监事会主席；
八、审议通过《关于提请召开2011年度第一次临时股东大会的议案》。
1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开时间：2011年7月13日上午10：00
3、现场会议地点：北京市朝阳区拂林路9号景龙国际大厦大厦B16，公司大会
议室
4、股权登记日：2011年7月6日
5、会议方式：现场投票
6、登记时间：2011年7月12日，上午9:00-11:30，下午14:30-17:00
7、审议事项：关于使用部分超募资金设立全资子公司的议案、关于以自有资金设
立BVI公司的议案、关于调整公司独立董事津贴的议案。
【2011-06-17】
刊登变更职工监事公告
潜能恒信变更职工监事公告
潜能恒信监事会于2011年6月11日收到监事会主席施善威先生的书面辞职报告
，施善威先生为全力投入公司生产管理工作，申请提出辞去公司监事及监事会主席
职务，施善威先生还将继续在公司担任处理部门经理职务。
公司于2011年6月16日召开2011年第一次职工代表大会。同意选举吴洁女士为
公司第一届监事会职工代表监事。施善威先生的辞职自今日起生效，吴洁女士自今
日起担任公司职工代表监事。
吴洁女士将与公司监事李干生先生、殷妍云女士共同组成第一届监事会，任期至第
一届监事会届满。
【2011-06-14】
刊登网下配售股票上市流通的提示公告
潜能恒信网下配售股票上市流通的提示公告
1、本次限售股份可上市流通数量为400万股；
2、本次限售股份可上市流通日为2011年6月16日。
【2011-06-02】
刊登2010年度股东大会决议公告
潜能恒信2010年度股东大会决议公告
潜能恒信2010年度股东大会于2011年6月1日召开，审议通过了《2010年度利润分配
预案》、《关于公司首次公开发行股票并上市后变更注册资本及相应修改公司章程
（草案）的议案》、《关于续聘中瑞岳华会计师事务所有限公司作为公司2011年度
审计机构的议案》等议案。
【2011-06-01】
召开股东大会,停牌一天
潜能恒信召开股东大会。
【2011-05-12】
刊登6月1日召开2010年度股东大会审议2010年度利润分配预案公告
潜能恒信董监事会决议公告
会议通过了如下决议：
一、审议通过《关于公司2010年度利润分配预案的议案》。
2010年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
二、审议通过《关于公司首次公开发行股票并上市后变更注册资本及相应修改
公司章程（草案）的议案》。
三、审议通过《关于续聘中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司2011年度审计
机构的议案》。
公司拟续聘中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司提供2011年度会计报表的审
计服务。
四、审议通过《关于提请召开公司2010年年度股东大会的议案》。
1．召集人：公司董事会
2．会议地点：北京市昌平区九华山庄79号会议室
3．会议召开日期和时间：2011年6月1日（星期三）上午10:00
4．会议召开方式：本次会议采取现场投票方式
5．股权登记日：2011年5月25日
6．登记时间：2011年5月31日，上午9:30-11:30，下午14:00-17:00
7. 会议审议事项：《关于公司2010年度利润分配预案的议案》；、《关于公司首
次公开发行股票并上市后变更注册资本及相应修改公司章程（草案）的议案》、《
关于续聘中瑞岳华会计师事务所有限公司作为公司2011年度审计机构的议案》等。
【2011-04-22】
公布2011年第一季报
潜能恒信公布2011年第一季报：基本每股收益0.31元，稀释每股收益0.23元，
每股净资产12.61元，摊薄净资产收益率1.8248%，加权净资产收益率9.65%；营业
收入31369976.73元，归属于母公司所有者净利润18415103.57元，扣除非经常性损
益后净利润18353020.43元，归属于母公司股东权益1009140063.18元。
董监事会决议
一、审议通过《关于制定<董事监事高级管理人员持有和买卖本公司股票管
理制度>的议案》。
二、审议通过《关于制定<规范与关联方资金往来管理制度>的议案》。
三、审议通过《关于制定<年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案
》。
四、审议通过《关于制定<内幕信息及知情人管理制度>的议案》。
五、审议通过《关于制定<董事会审计委员会年报工作规程>的议案》。
六、审议通过《关于制定<独立董事年报工作制度>的议案》。
七、审议通过《关于制定<投资者来访接待管理制度>的议案》。
八、审议通过《关于制定<对外信息报送管理制度>的议案》。
九、审议通过《关于制定<突发事件处置制度>的议案》。
十、审议通过《关于制定<重大信息内部保密制度>的议案》。
十一、审议通过《关于审议<2011年度第一季度报告>全文及正文的议案》。
【2011-04-01】
刊登关于公司设立募集资金专用账户并签署三方监管协议的公告
潜能恒信董监事会决议公告
会议通过了如下决议：
一、审议通过《关于公司设立募集资金专用账户并签署三方监管协议的议案》
。
同意公司设立募集资金专用账户，并与华夏银行北京奥运村支行、交通银行股
份有限公司北京媒体村支行、保荐机构华鑫证券有限责任公司分别签署募集资金三
方监管协议。同时，通过了授权公司管理层在募集资金专户内，以7天通知存款、
三个月或六个月定期存单方式对暂时闲置募集资金进行管理，以增加公司募集资金
存款利息收入。
二、审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议案
》。
在首次公开发行股票募集资金到位以前，公司为保障募集资金投资项目顺利进
行，已使用自筹资金21,512,002.00元，投入上述项目的开发建设，该投入资金，
经中瑞岳华会计师事务所有限责任公司专项审核，并出具了中瑞岳华专审字[2011]
第0924号《关于潜能恒信能源技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资
项目情况报告的鉴证报告》。
董事会认为公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，内容及
程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中关于上市公司募集资
金使用的有关规定，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情况。因
此董事会同意公司以募集资金21,512,002.00元置换预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金。
【2011-03-16】
网上定价发行的无限售流通股今日上市
网上定价发行的无限售流通股今日上市
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011年3月16日
3、股票简称：潜能恒信
4、股票代码：300191
5、首次公开发行股票增加的股份：2,000万股
6、本次上市流通股本：1,600万股
7、上市保荐机构：华鑫证券有限责任公司
8、本次公开发行前公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定
承诺如下：
1)、公司控股股东周锦明、股东张海涛和郑启芬均承诺：自公司股票上市之日
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的
股份，也不由公司回购其持有的公司公开发行股票前已发行的股份。除上述锁定期
外，依法及时向公司申报所持有公司股份及其变动情况；在任职期间每年转让的股
份不超过其持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股
份。
2)、公司外资股东保柯伍德承诺：自公司股票上市之日起一年内，不转让或者
委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其持
有的公司公开发行股票前已发行的股份。
9、发行后每股净资产：12.38元（按照2010年12月31日净资产值加上本次发行
募集资金净额，除以本次发行后总股本计算）。
10、发行后每股收益：0.74元/股（以公司2010年扣除非经常性损益后的净利润按
照发行后股本摊薄计算）。
【2011-03-15】
刊登首次公开发行股票3月16日在创业板上市公告
潜能恒信首次公开发行股票3月16日在创业板上市公告
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011年3月16日
3、股票简称：潜能恒信
4、股票代码：300191
5、首次公开发行股票增加的股份：2,000万股
6、本次上市流通股本：1,600万股
7、上市保荐机构：华鑫证券有限责任公司
8、本次公开发行前公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定
承诺如下：
1)、公司控股股东周锦明、股东张海涛和郑启芬均承诺：自公司股票上市之日
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的
股份，也不由公司回购其持有的公司公开发行股票前已发行的股份。除上述锁定期
外，依法及时向公司申报所持有公司股份及其变动情况；在任职期间每年转让的股
份不超过其持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股
份。
2)、公司外资股东保柯伍德承诺：自公司股票上市之日起一年内，不转让或者
委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其持
有的公司公开发行股票前已发行的股份。
9、发行后每股净资产：12.38元（按照2010年12月31日净资产值加上本次发行
募集资金净额，除以本次发行后总股本计算）。
10、发行后每股收益：0.74元/股（以公司2010年扣除非经常性损益后的净利润按
照发行后股本摊薄计算）。
【2011-03-10】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
潜能恒信首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“2”位数：72
末“4”位数：9524 1524 3524 5524 7524
末“6”位数：737290 937290 137290 337290 537290
末“7”位数：2626440
凡参与本次网上定价发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中
签号码。
【2011-03-09】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行中签率、网下摇号中签及配售
结果公告
潜能恒信首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公
告
本次网上定价发行有效申购户数为154,123户， 有效申购股数为1,523,074,00
0股，配号总数为3,046,148个，起始号码为000000000001，截止号码为0000030461
48。本次网上定价发行的中签率为1.0505070666%，超额认购倍数为95倍。
首次公开发行股票并在创业板上市网下摇号中签及配售结果公告
经核查，在初步询价中提交有效报价的53个股票配售对象全部按《发行公告》
的要求及时足额缴纳了申购资金，有效申购资金为109,869万元,有效申购数量为2,
650万股。
本次共配号53个，起始号码为01，截止号码为53。本次网下发行共计摇出8个
号码，中签号码为：01、46、45、08、40、39、51、25。
本次发行中通过网下向配售对象配售的股票为400万股，获配的配售对象家数为8家
，有效申购获得配售的比例为15.0943396226%，认购倍数为6.625倍，最终向配售
对象配售股数为400万股。
【2011-03-07】
(潜能恒信)今日上网定价发行
(潜能恒信)今日上网定价发行
1、申购代码：300191
2、申购简称：潜能恒信
3、发行价格：41.46元/股
此价格对应的市盈率及有效报价情况为：
（1）56.03倍（每股收益按照2010年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）；
（2）41.46倍（每股收益按照2010年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）；
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为2,650万股，超额认购倍数为6.63倍。
4、发行数量：2,000万股
5、网上发行数量：1,600万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：400万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2011年3月7日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2011年3月7日 9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是5
00股的整数倍，但不得超过16,000股。
【2011-03-04】
刊登首次公开发行2,000万股股票并在创业板上市发行公告
潜能恒信首次公开发行2,000万股股票并在创业板上市发行公告
1、申购代码：300191
2、申购简称：潜能恒信
3、发行价格：41.46元/股
此价格对应的市盈率及有效报价情况为：
（1）56.03倍（每股收益按照2010年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）；
（2）41.46倍（每股收益按照2010年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）；
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为2,650万股，超额认购倍数为6.63倍。
4、发行数量：2,000万股
5、网上发行数量：1,600万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：400万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2011年3月7日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2011年3月7日 9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是5
00股的整数倍，但不得超过16,000股。
【2011-03-03】
刊登3月4日举行首次公开发行网上路演公告
潜能恒信3月4日举行首次公开发行网上路演公告
1、路演时间：2011年3月4日（周五）下午2：00-5:00
2、路演网站：全景网（http://www.p5w.net）
3、参加人员：潜能恒信能源技术股份有限公司管理层主要成员，保荐机构（主承
销商）华鑫证券有限责任公司相关人员。
