☆公司报道☆ ◇300201 海伦哲 更新日期：2014-08-06◇
【2011-11-16】
海伦哲(300201)推股权激励草案 实际控制人亦有份
海伦哲（300201）今日披露，公司拟向激励对象授予400万份股票期权，占激
励计划签署时公司股本总额8000万股的5%。其中首次授予360万份，预留40万份。
该计划的股票来源为海伦哲向激励对象定向发行股票，首次授予的股票期权行权价
格为18.63元。
该激励计划涉及的激励对象包括公司高级管理人员以及董事会认为需要激励的
其他人员共计31人，不包括公司的独立董事、监事。值得注意的是，公司表示，为
了激励核心管理团队，公司实际控制人丁剑平将获授70万份股票期权，占本次授予
期权总数的17.5%。丁剑平参与该激励计划的议案需经股东大会审议通过后生效。
根据证监会发布的股权激励有关事项备忘录1号，持股5%以上的主要股东或实
际控制人原则上不得成为激励对象。除非经股东大会表决通过，且股东大会对该事
项进行投票表决时，关联股东须回避表决。海伦哲表示，虽然丁剑平是公司实际控
制人，但不直接持有公司股票，其担任公司董事长兼总经理，对公司重大发展战略
、经营计划、投资决策等都起到关键的作用。同时丁剑平全面负责公司生产经营管
理活动，并对董事会决议的执行和公司经营成果负责，其作为激励对象是合理的，
获授数量与其岗位的重要性是匹配的。
公告显示，该激励计划有效期为自首次股票期权授权之日起计算，最长不超过
4年，自股票期权首次授予之日起，至所有股票期权被行权或注销完毕之日止。计
划首次授予的股票期权自本期激励计划首次授权日起满12个月后，激励对象应在未
来36个月内可以选择3期行权，预留部分股票期权自首次授权日起满24个月后，激
励对象应在未来24个月内可以选择2期行权。主要行权条件为在有效期内，以2010
年净利润为基数，2012年～2014年相对于2010年的净利润增长率分别不低于15%、3
7.5%、65%。
【出处】证券时报【作者】
【2011-11-16】
海伦哲(300201)市价推出股权激励草案
海伦哲今日出炉股权激励计划草案，公司拟向激励对象授予400万份股票期权
，行权价格为18.63元，等同于公司最新股价。
据草案，公司拟向31名激励对象授予400万份股票期权，占公司股本总额的5%
，其中首次授予360万份，预留40万份。本计划首次授予的股票期权自授权日起满1
2个月后，激励对象应在未来36个月内选择3期行权，预留部分股票期权自首次授权
日起满24个月后，激励对象应在未来24个月内选择2期行权。主要行权条件是，以2
010年公司净利润为基数，2012-2014年相对于2010年的净利润增长率分别不低于15
%、37.5%、65%。
资料显示，海伦哲今年业绩出现较大幅度下滑，前三季度盈利768.4万元，同
比下降33.19%。
【出处】上海证券报【作者】
【2011-08-22】
海伦哲(300201)中期净利587万元 同比下滑四成
海伦哲（300201）周日晚间披露中报，公司上半年实现净利润587.33万元，同
比减少39.88%，每股收益0.084元。
上半年公司营业收入9206.26万元，同比增长8.89%。
公司表示，净利润下降主要系销售费用和管理费用增长和政府补助减少所致。
【出处】全景网【作者】
【2011-06-08】
刊登关于增加公司注册资本的公告
海伦哲董事会决议公告
通过如下决议：
一、审议通过了《关于增加公司注册资本的议案》；
鉴于公司首次公开发行的2000万股股票已于2011年4月7日在深圳证券交易所创
业板上市，募集资金经验资机构验证到位，公司实收资本已增至8000万元，公司的
注册资本也将由原来的6000万元变更为8000万元，公司类型从"股份有限公司（非
上市）"变更为"股份有限公司(上市)"。根据公司2009年年度股东大会对公司董事
会的授权，将对公司上市后适用的相关信息办理外资主管部门备案登记和工商变更
登记。
工商变更登记完成后，公司将在中国证监会指定的创业板信息披露平台上刊登
《关于完成工商变更登记的公告》。
二、审议通过了《关于修订<徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程（草案
）>的议案》；
三、审议通过了《关于向银行申请授信额度并给予相应授权的议案》；
为提高公司资金使用效率，满足公司资金需求，董事决定向交通银行股份有限
公司徐州分行、中国银行股份有限公司徐州分行申请综合授信并授权董事长代表董
事会行使新增贷款权限，具体内容如下：
（1）同意公司向交通银行股份有限公司徐州分行申请综合授信，总金额不超
过人民币8000万元，此额度可循环使用。该额度项下的具体授信品种及额度分配、
授信的期限、具体授信业务的利率、费率、担保方式等条件及和抵押有关的其他条
件由公司与授信银行协商确定。同意公司以自有的房产和土地使用权（国徐房权证
金山桥字第12878号、国徐房权证金山桥字第12879号、徐土国用（2009）第25067
号）为该授信下的流动资金贷款提供抵押担保，担保金额不超过2500万。
（2）同意公司向中国银行股份有限公司徐州分行申请综合授信，总金额不超
过人民币5500万元，此额度可循环使用。该额度项下的具体授信品种及额度分配、
授信的期限、具体授信业务的利率、费率、担保方式等条件及和抵押有关的其他条
件由公司与授信银行协商确定。
（3）授权公司董事长、总经理丁剑平先生代表公司全权办理董事会权限范围
内的上述融资业务，签署相关各项授信合同（协议）、担保合同、承诺书和一切与
上述业务有关的文件，由此产生的法律后果和法律责任由公司承担。必要时丁剑平
先生有权转委托他人履行其职责，受转托人的行为视为董事会授权代表的行为，其
法律后果和法律责任亦由公司承担。超出董事会审批权限的融资业务须经董事会重
新审议并提请股东大会批准。
（4）以上授信额度及授信期限以银行实际授信情况为准。
【2011-04-25】
刊登设立募集资金专用账户并签订<募集资金三方监管协议>的公告
海伦哲第一届董监事会第十二次会议决议公告
一、审议通过了《关于设立募集资金专用账户并签订<募集资金三方监管协
议>的议案》；
公司在中国银行徐州分行营业部（账户号：870151513308094001，存储"智能
化高空作业车技术改造项目" 募集资金）、交通银行徐州开发区支行（帐户号：32
3600666018010117920，存储"其他与主营业务相关的营运资金项目"募集资金）开
立募集资金专项人民币账户，以其作为本次公开发行股票募集资金的专用账户。
公司、民生证券有限责任公司分别与中国银行徐州分行营业部、交通银行徐州
开发区支行签署了《募集资金三方监管协议》。
二、审议通过了《关于将暂时闲臵募集资金从银行存款专户活期存款转为定期
存款或通知存款的议案》；
为了能够较大限度地为公司获取收益，使暂时闲臵的募集资金获得较好的利息
收益，公司将在不影响募集资金使用的情况下根据募集资金的使用进度，将两个专
户中的募集资金以定期存款或通知存款方式另行存放，金额和期限由公司视募集资
金使用情况而定，剩余部分仍留存于募集资金专用账户，年利率按中国人民银行公
布的利率执行。公司承诺定期存款或通知存款到期后将及时转入本协议规定的募集
资金专户进行管理或以定期存款方式续存，并通知民生证券。该定期存款或通知存
款不得质押。
三、审议通过了《关于以募集资金臵换预先投入募集资金投资项目的自筹资金
的议案》；
根据公司第一届董事会第五次、第八次会议及2009年度股东大会、公司《首次
公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司拟用募集资金17，100万元投资
于"智能化高空作业车技术改造项目"。截至2011年3月31日，公司已用自筹资金预
先投入该募投项目建设的资金，待公司募集资金到位后予以臵换。
在首次公开发行股票募集资金到位以前，公司为保障募集资金投资项目顺利进
行，已使用自筹资金9,836.25万元（其中8500万元为银行贷款）投入上述项目的开
发建设。
四、聘任朱邦先生、马超先生为公司副总经理，任期三年。
【2011-04-22】
公布2011年第一季报
海伦哲公布2011年第一季报：基本每股收益0.0036元，稀释每股收益0.0036元，每
股净资产7.56元，摊薄净资产收益率0.0482%，加权净资产收益率0.13%；营业收入
32962364.56元，归属于母公司所有者净利润291502.28元，扣除非经常性损益后净
利润254857.12元，归属于母公司股东权益604614891.99元。
【2011-04-07】
网上定价发行的无限售流通股今日上市
网上定价发行的无限售流通股今日上市
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011 年4 月7 日
3、股票简称：海伦哲
4、股票代码：300201
5、首次公开发行后总股本：8,000 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：2,000 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，公
司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内
不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：江苏
省机电研究所有限公司、南京晨曦投资有限公司、江苏倍力投资发展集团有限公司
、徐州国瑞机械有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份； MEITUNG(CHINA) LI
MITED、深圳市众易实业有限公司、深圳市长润投资管理有限公司、晋江市红桥创
业投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起一年内，不转让其持有的公司股份，
也不由公司回购该部分股份。
公司董事、监事、高级管理人员丁剑平、栗沛思、张惠玲、陈庆军、张秀伟、
尹亚平承诺：自海伦哲股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其
直接或间接持有的海伦哲股份，也不由海伦哲回购其直接或间接持有的海伦哲股份
。在任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的海伦哲股份总数的百分之
二十五，并且在卖出后六个月内不再行买入海伦哲股份，买入后六个月内不再行卖
出海伦哲股份；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的海伦哲股份；离职半年
后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易转让海伦哲股份数量占其直接或间接持有
的海伦哲股份总数的比例不超过百分之五十。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配的
股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的1,
600 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、本次发行后每股净资产为7.55 元（按照2010 年12 月31 日经审计的归属
于母公司股东的净资产与本次发行筹资净额之和除以本次发行后总股本计算）。
12、本次发行后每股收益为0.41 元（每股收益按2010 年度经审计的扣除非经常性
损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）。
【2011-04-06】
刊登上市公告书
海伦哲上市公告书
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011 年4 月7 日
3、股票简称：海伦哲
4、股票代码：300201
5、首次公开发行后总股本：8,000 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：2,000 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，公
司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内
不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：江苏
省机电研究所有限公司、南京晨曦投资有限公司、江苏倍力投资发展集团有限公司
、徐州国瑞机械有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份； MEITUNG(CHINA) LI
MITED、深圳市众易实业有限公司、深圳市长润投资管理有限公司、晋江市红桥创
业投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起一年内，不转让其持有的公司股份，
也不由公司回购该部分股份。
公司董事、监事、高级管理人员丁剑平、栗沛思、张惠玲、陈庆军、张秀伟、
尹亚平承诺：自海伦哲股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其
直接或间接持有的海伦哲股份，也不由海伦哲回购其直接或间接持有的海伦哲股份
。在任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的海伦哲股份总数的百分之
二十五，并且在卖出后六个月内不再行买入海伦哲股份，买入后六个月内不再行卖
出海伦哲股份；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的海伦哲股份；离职半年
后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易转让海伦哲股份数量占其直接或间接持有
的海伦哲股份总数的比例不超过百分之五十。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配的
股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的1,
600 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、本次发行后每股净资产为7.55 元（按照2010 年12 月31 日经审计的归属
于母公司股东的净资产与本次发行筹资净额之和除以本次发行后总股本计算）。
12、本次发行后每股收益为0.41 元（每股收益按2010 年度经审计的扣除非经常性
损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）。
【2011-03-31】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
海伦哲首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
中签结果如下：
末尾位数中签号码
末“3”位数、741、991、241、491
末“4”位数、2378、4878、7378、9878
末“5”位数、44598、64598、84598、04598、24598、01682、51682
末“6”位数、109626、309626、509626、709626、909626、779062、029062
、279062、529062
末“7”位数、4603790
凡参与网上定价发行申购徐州海伦哲专用车辆股份有限公司首次公开发行A股股票
的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
【2011-03-30】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行中签率、网下摇号中签及配售
结果公告
海伦哲首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公告
本次网上定价发行有效申购户数为325,802户，有效申购股数为3,572,134,000
股，配号总数为7,144,268个，配号起始号码为000000000001，截止号码为0000071
44268。本次网上定价发行的中签率为0.4479115285%，超额认购倍数为223倍。
首次公开发行股票并在创业板上市网下摇号中签及配售结果公告
经核查确认，在初步询价中提交有效申报的33个股票配售对象均按《发行公告
》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为233,100万元,有效申购数量为11
,100万股。
本次网下发行向配售对象配售的股票数量为400万股，有效申购获得配售的网
下中签率为3.60%，认购倍数为27.75倍。
本次网下发行配号总量为111个，起始号码为001，截止号码为111。
中签结果公告如下：
末尾位数中签号码
末两位数04，54
末三位数070
【2011-03-28】
(海伦哲)今日上网定价发行
(海伦哲)今日上网定价发行
1、申购代码：300201
2、申购简称：海伦哲
3、发行价格：21.00元/股,此发行价格对应的市盈率为：
(1)38.18倍(每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经
常性损益前后孰低的2010年净利润除以本次发行前的总股数计算)；
(2)51.22倍(每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经
常性损益前后孰低的2010年净利润除以本次发行后的总股数计算，发行后总股数按
本次发行2,000 万股计算)。
(3)初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数量
之和为11,100万股，认购倍数为27.75倍。
4、发行数量：2,000万股
5、网上发行数量：1,600万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：400万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2011年3月28日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2011年3月28日 9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是5
00股的整数倍，但不得超过16,000股。
【2011-03-25】
刊登首次公开发行2,000万股股票并在创业板上市发行公告
海伦哲首次公开发行2,000万股股票并在创业板上市发行公告
1、申购代码：300201
2、申购简称：海伦哲
3、发行价格：21.00元/股,此发行价格对应的市盈率为：
(1)38.18倍(每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经
常性损益前后孰低的2010年净利润除以本次发行前的总股数计算)；
(2)51.22倍(每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经
常性损益前后孰低的2010年净利润除以本次发行后的总股数计算，发行后总股数按
本次发行2,000 万股计算)。
(3)初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数量
之和为11,100万股，认购倍数为27.75倍。
4、发行数量：2,000万股
5、网上发行数量：1,600万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：400万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2011年3月28日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2011年3月28日 9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是5
00股的整数倍，但不得超过16,000股。
【2011-03-24】
刊登3月25日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
海伦哲3月25日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
1、网上路演时间：2011年3月25日(周五)9:00～12:00；
2、网上路演网址：全景网http://rsc.p5w.net；
3、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐机构(主承销商)相关人员。
