☆公司报道☆ ◇300229 拓尔思 更新日期：2014-08-06◇
【2011-11-15】
刊登关于公司变更会计师事务所的公告
拓尔思董事会决议公告
一、审议通过了《关于公司变更会计师事务所的议案》
鉴于公司原聘请担任公司财务审计业务的利安达会计师事务所有限公司内部工
作安排发生调整，无法与公司就出具财务审计报告的时间达成一致，经双方友好协
商，同意其不再担任公司2011年度财务审计机构。
同意公司改聘大信会计师事务有限公司为公司2011年度财务审计机构，聘用期
为一年，2011年审计费用为35万元。本项议案经独立董事事前认可，并发表了独立
意见，本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、 审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》；
三、 审议通过了《关于制定<公司规范与关联方资金往来的管理制度>
的议案》；
四、 审议通过了《关于制定<公司内幕信息知情人登记制度>的议案》
；
五、 审议通过了《关于召开2011年第二次临时股东大会的议案》。
1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开方式：现场投票方式。
3、现场会议召开时间：2011年12月1日上午9:30
4、股权登记日：2011年11月28日
5、现场会议地点：北京市朝阳区大屯路科学园南里西奥中心B座16层公司会议
室
6、登记时间：本次股东大会现场登记时间为2011年11月29日上午9:00-11:30
；下午14:00-17:00；采取信函或传真方式登记的须在2011年11月29日17:00之前送
达或传真到公司。
7、审议事项：《关于公司变更会计师事务所的议案》、《关于修改<公司章程&
gt;的议案》。
【2011-10-25】
公布2011年第三季报
拓尔思公布2011年第三季报：基本每股收益0.38元，稀释每股收益0.38元，每
股净资产5.91元，摊薄净资产收益率5.3758%，加权净资产收益率9.27%；营业收入
119633918.00元，归属于母公司所有者净利润38152648.85元，扣除非经常性损益
后净利润34610016.40元，归属于母公司股东权益709708091.64元。
董事会决议公告
一、审议通过了《公司2011年第三季度报告全文》及《公司2011年第三季度报
告正文》；
二、审议通过了《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告》和《关于加强上市
公司治理专项活动的自查报告和整改计划》；
【2011-09-09】
刊登网下配售股份上市流通的提示公告
拓尔思网下配售股份上市流通的提示公告
1、本次限售股份可上市流通数量为600万股；
2、本次解除限售股份可上市流通日为2011年9月15日。
【2011-09-01】
刊登长城证券关于公司2011年半年度持续督导跟踪报告公告
拓尔思长城证券关于公司2011年半年度持续督导跟踪报告公告
长城证券有限责任公司作为拓尔思首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，
根据有关规定，对拓尔思2011年半年度规范运作的情况进行了跟踪核查，现将有关
情况予以报告。
【2011-08-25】
刊登完成工商变更登记公告
拓尔思完成工商变更登记公告
2011年8月24日，拓尔思取得了北京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照
》，完成了工商变更登记手续。
【2011-08-16】
公布2011年半年报
拓尔思公布2011年半年报：基本每股收益0.16元，稀释每股收益0.16元，基本每股
收益(扣除)0.12元，每股净资产5.72元，摊薄净资产收益率2.1152%，加权净资产
收益率5.57%；营业收入63765436.40元，归属于母公司所有者净利润14512006.83
元，扣除非经常性损益后净利润10966315.77元，归属于母公司股东权益686067449
.62元。
【2011-08-09】
刊登2011年第一次临时股东大会决议公告
拓尔思2011年第一次临时股东大会决议公告
拓尔思2011年第一次临时股东大会于2011年8月8日召开，审议通过了《关于变更公
司经营范围的议案》、《关于修改并完善<公司章程>的议案》。
【2011-08-08】
召开股东大会,停牌一天
拓尔思召开股东大会。
【2011-07-29】
刊登股票期权激励计划（草案）及其摘要公告
拓尔思董监事会决议公告
拓尔思第二届董事会第五次会议及第二届监事会第三次会议于2011年7月28日
召开，会议审议通过了以下决议：
一、聘请肖诗斌先生担任公司副总经理兼任技术总监职务。
二、审议通过了《关于〈股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》；
1、北京拓尔思信息技术股份有限公司拟向激励对象授予360万份股票期权，涉
及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额12000
万股的3%。其中首次授予324万份，占本计划签署时公司股本总额12000万股的2.7%
；预留36万份，占本计划拟授出股票期权总数的10%，占本计划签署时公司股本总
额的0.3%。每份股票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股拓尔思股
票的权利。本计划的股票来源为拓尔思向激励对象定向发行股票。
2、预留部分将在本计划首次授予日起一年内授予。预留部分的授予由董事会
提出，监事会核实，律师发表专业意见并出具法律意见书，公司在指定网站对包括
激励份额、激励对象职务、行权价格等详细内容做出充分的信息披露后，按本激励
计划的约定进行授予。
3、本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为19.9元。拓尔思股票期权有
效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息、向
老股东定向增发新股等事宜，行权价格将做相应的调整。
预留股票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事会按照相关法律法规
确定。
4、拓尔思股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆
细或缩股、配股、向老股东定向增发新股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股
票总数将做相应的调整。
5、主要行权条件：在本股票期权激励计划有效期内，以2010年净利润为基数
，2011-2014年相对于2010年的净利润增长率分别不低于20%、44%、72%、107%；相
比2010年度，2011-2014年度扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分别不
低于9.6%、10%、11%、12%。
6、行权安排：本计划有效期为自首次股票期权授权之日起计算，最长不超过6
年。本计划首次授予的股票期权自本期激励计划首次授权日起满12个月后，激励对
象应在未来48个月内分四期行权。
三、审议通过了《关于〈股票期权激励计划实施考核办法〉的议案》；
四、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的
议案》；
本议案尚待《股票期权激励计划（草案）》等相关材料报中国证券监督管理委员会
备案无异议后，提交股东大会审议后通过。有关召开股东大会审议上述议案的事宜
，公司董事会将按有关程序另行通知。
【2011-07-28】
刊登2011年半年度业绩快报公告
拓尔思2011年半年度业绩快报公告
拓尔思2011年半年度主要财务数据和指标：
单位：元
项目 本报告期 上年同期增减变动幅度（％）
营业总收入 63,765,436.4053,050,968.9920.20%
营业利润 10,260,301.638,981,251.98 14.24%
利润总额 16,868,666.3215,720,160.577.31%
归属于上市公司股东的净利润 14,512,006.8313,549,256.877.11%
基本每股收益（元） 0.16 0.15 6.67%
加权平均净资产收益率 5.57%6.96%-1.39%
-本报告期末 本报告期初 增减变动幅度（％）
总资产 715,575,681.24 284,793,944.20 151.26%
归属于上市公司股东的所有者权益 686,067,449.62 253,184,628.20 170.98%
股本 120,000,000.00 90,000,000.0033.33%
归属于上市公司股东的每股净资产（元） 5.72 2.81 103.56%
经营业绩和财务状况情况说明：
报告期公司主营业务保持了良好的发展势头，经营业绩实现了持续的增长。公
司营业收入比上年同期增长20.20%，净利润增长7.11%。利润总额和净利润比上年
同期的增长幅度低于营业收入的增长幅度，主要是由于：
（1）为满足市场拓展和技术更新的需要，公司在报告期内加大了对营销部门
和研发部门的投入；
（2）2011年国务院国发[2011]4 号文《关于印发进一步鼓励软件产业和集成
电路产业发展若干政策的通知》中规定继续实施软件增值税优惠政策的实施细则仍
未颁布，公司未收到报告期内软件收入的增值税退税款。
报告期公司加权平均净资产收益率比上年同期下降1.39个百分点，主要是由于
上年同期公司分配现金股利1,800万元相应减少了上年同期期末净资产。
报告期公司首次公开发行股份融资完成，募集资金41,837.08万元。截止2011年6月
30日，公司总资产、归属于上市公司股东的所有者权益、股本、归属于上市公司股
东的每股净资产比上年同期分别增长151.26%、170.98%、33.33%、103.56%。
【2011-07-23】
刊登8月8日召开2011年第一次临时股东大会公告
拓尔思第二届董事会第四会议决议公告
经公司全体董事审议，一致通过以下议案：
一、审议通过了《关于变更公司经营范围的议案》。
同意将公司经营范围变更为：销售计算机、软件及辅助设备；销售电子产品、
通讯设备；软件服务，计算机系统服务，数据处理，计算机维修；计算机咨询；计
算机技术培训；技术推广、技术转让、技术服务、技术开发、技术咨询；技术检测
；投资管理。
二、审议通过了《关于修改并完善<公司章程>的议案》。
三、审议通过了《关于召开2011年第一次临时股东大会的议案》。
1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开方式：现场投票方式。
3、现场会议召开时间：2011年8月8日上午9:30
4、股权登记日：2011年7月29日
5、现场会议地点：北京市朝阳区奥林匹克公园天辰东路7号国家会议中心三层
会议室
6、登记时间：本次股东大会现场登记时间为2011年8月1日上午9:00-11:30；
下午14:00-17:00）；采取信函或传真方式登记的须在2011年8月1日17:00之前送达
或传真到公司。
7、审议事项：《关于变更公司经营范围的议案》、《关于修改并完善<公司章
程>的议案》。
【2011-07-09】
刊登关于签订《募集资金三方监管协议》的公告
拓尔思董事会决议公告
一、 审议通过了《关于公司设立募集资金存储专户的议案》。
为规范公司募集资金管理，根据有关法律法规及深圳证券交易所关于创业板上
市公司募集资金管理的规定，董事会同意分别在中国工商银行股份有限公司北京翠
微路支行、交通银行股份有限公司北京中关村园区支行、北京银行股份有限公司友
谊支行和中国民生银行股份有限公司北京望京支行设立专项账户，用于募集资金的
存储与使用。
二、 审议通过了《关于签订<募集资金三方监管协议>的议案》。
同意公司和保荐机构长城证券有限责任公司分别与中国工商银行股份有限公司北京
翠微路支行、交通银行股份有限公司北京中关村园区支行、北京银行股份有限公司
友谊支行和中国民生银行股份有限公司北京望京支行签订《募集资金三方监管协议
》，对公司募集资金进行监管。
【2011-06-15】
网上定价发行的无限售流通股今日上市
网上定价发行的无限售流通股今日上市
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2011年6月15日
（三）股票简称：拓尔思
（四）股票代码：300229
（五）首次公开发行股票增加的股份：3,000万股
（六）本次上市流通股本：2,400万股
（七）本次发行前股东所持股份的流通限制及期限
根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股
份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
（八）本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
本公司控股股东北京信科互动科技发展有限公司承诺：自拓尔思股票上市之日
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的拓尔思公开发行股票前已发行
的股份，也不由拓尔思回购其持有的拓尔思公开发行股票前已发行的股份。
通过北京信科互动科技发展有限公司间接持有本公司股份的董事长和实际控制
人李渝勤女士承诺：自拓尔思股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管
理其直接或间接持有的拓尔思股份，也不由拓尔思回购其直接或间接持有的拓尔思
股份；在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的拓尔思股份总数的
百分之二十五，离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的拓尔思股份。
通过北京信科互动科技发展有限公司间接持有本公司股份的董事、总经理施水
才先生承诺：自拓尔思股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接
或间接持有的拓尔思股份，也不由拓尔思回购其直接或间接持有的拓尔思股份；在
其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的拓尔思股份总数的百分之二
十五，离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的拓尔思股份。
本公司股东北京市北信计算机系统工程公司承诺：自拓尔思股票上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的拓尔思公开发行股票前已发行的股
份，也不由拓尔思回购其持有的拓尔思公开发行股票前已发行的股份。
本公司股东深圳市创新资本投资有限公司、深圳市达晨创业投资有限公司、美
联融通资产管理（北京）有限公司、北京金科高创投资管理咨询有限公司承诺：自
拓尔思股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的拓尔思公开
发行股票前已发行的股份，也不由拓尔思回购其持有的公开发行股票前已发行的股
份。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企
[2009]94号）的有关规定，经北京市财政局《关于同意北京拓尔思信息技术股份有
限公司实施国有股转持的函》（京财文[2009]1946号）批复同意，本公司首次公开
发行股票并上市后，本公司国有股股东北信工程向全国社会保障基金理事会转持本
次发行实际发行股份数量的10%（即300万股），全国社会保障基金理事会将承继原
国有股股东的禁售期义务。
（九）本次上市股份的其他锁定安排
本次公开发行中配售对象参与网下配售获配的600万股股票自本次网上发行的
股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份
本次公开发行中网上发行的2,400万股股份无流通限制及锁定安排。
（十一）本次发行后每股净资产为5.60元（以截至2010年12月31日经审计数据
为基础加本次募集资金净额按发行后总股本计算）。
（十二）本次发行后每股收益为0.47元（按照经会计师事务所审计的扣除非经常性
损益前后孰低的2010年净利润除以本次发行后总股本计算）。
【2011-06-14】
刊登首次公开发行股票6月15日在创业板上市公告
拓尔思首次公开发行股票6月15日在创业板上市公告
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2011年6月15日
（三）股票简称：拓尔思
（四）股票代码：300229
（五）首次公开发行股票增加的股份：3,000万股
（六）本次上市流通股本：2,400万股
（七）本次发行前股东所持股份的流通限制及期限
根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股
份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
（八）本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
本公司控股股东北京信科互动科技发展有限公司承诺：自拓尔思股票上市之日
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的拓尔思公开发行股票前已发行
的股份，也不由拓尔思回购其持有的拓尔思公开发行股票前已发行的股份。
通过北京信科互动科技发展有限公司间接持有本公司股份的董事长和实际控制
人李渝勤女士承诺：自拓尔思股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管
理其直接或间接持有的拓尔思股份，也不由拓尔思回购其直接或间接持有的拓尔思
股份；在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的拓尔思股份总数的
百分之二十五，离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的拓尔思股份。
通过北京信科互动科技发展有限公司间接持有本公司股份的董事、总经理施水
才先生承诺：自拓尔思股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接
或间接持有的拓尔思股份，也不由拓尔思回购其直接或间接持有的拓尔思股份；在
其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的拓尔思股份总数的百分之二
十五，离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的拓尔思股份。
本公司股东北京市北信计算机系统工程公司承诺：自拓尔思股票上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的拓尔思公开发行股票前已发行的股
份，也不由拓尔思回购其持有的拓尔思公开发行股票前已发行的股份。
本公司股东深圳市创新资本投资有限公司、深圳市达晨创业投资有限公司、美
联融通资产管理（北京）有限公司、北京金科高创投资管理咨询有限公司承诺：自
拓尔思股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的拓尔思公开
发行股票前已发行的股份，也不由拓尔思回购其持有的公开发行股票前已发行的股
份。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企
[2009]94号）的有关规定，经北京市财政局《关于同意北京拓尔思信息技术股份有
限公司实施国有股转持的函》（京财文[2009]1946号）批复同意，本公司首次公开
发行股票并上市后，本公司国有股股东北信工程向全国社会保障基金理事会转持本
次发行实际发行股份数量的10%（即300万股），全国社会保障基金理事会将承继原
国有股股东的禁售期义务。
（九）本次上市股份的其他锁定安排
本次公开发行中配售对象参与网下配售获配的600万股股票自本次网上发行的
股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份
本次公开发行中网上发行的2,400万股股份无流通限制及锁定安排。
（十一）本次发行后每股净资产为5.60元（以截至2010年12月31日经审计数据
为基础加本次募集资金净额按发行后总股本计算）。
（十二）本次发行后每股收益为0.47元（按照经会计师事务所审计的扣除非经
常性损益前后孰低的2010年净利润除以本次发行后总股本计算）。
（十三）上市保荐人：长城证券有限责任公司
【2011-06-10】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
拓尔思首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“三”位数 729 929 129 329 529 335 585 835 085
末“四”位数 7586 9586 1586 3586 5586 5954 8454 0954 3454
末“五”位数 99589 19589 39589 59589 79589
末“六”位数 625054 825054 025054 225054 425054 400540 900540
末“七”位数 4000742 2589670 0306653 1231622
凡参与网上定价发行申购北京拓尔思信息技术股份有限公司首次公开发行A股股票
的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
【2011-06-09】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行中签率为0.9957425781%公告
拓尔思首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行中签率为0.9957425781
%公告
本次网上定价发行有效申购户数为158,207户，有效申购股数为2,410,261,500
股，配号总数为4,820,523个，起始号码为000000000001，截止号码为00000482052
3。本次网上定价发行的中签率为0.9957425781%，超额认购倍数为100倍。
首次公开发行股票并在创业板上市网下摇号中签及配售结果
经核查确认，在初步询价中申报价格不低于最终确定的发行价格的股票配售对
象共有50家，该50家股票配售对象全部按照《发行公告》的要求及时足额缴纳了申
购资金，有效申购资金为75,000万元，有效申购数量为5,000万股。
本次共配号50个，起始号码为01，截止号码为50。
本次网下发行共计摇6个号码，中签号码为：40，34，50，30，46，24。
本次发行中通过网下向配售对象配售的股票为600万股，获配的配售对象家数为6家
，有效申购获得配售的比例为12%，有效申购倍数为8.33倍，最终向股票配售对象
配售股数600万股。
【2011-06-07】
(拓尔思)今日上网定价发行
(拓尔思)今日上网定价发行
1、申购代码：300229
2、申购简称：拓尔思
3、发行价格：15.00元/股，此发行价格对应的市盈率为：
（1）23.81倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2010年净利润除以本次发行前的总股数计算）；
（2）31.91倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2010年净利润除以本次发行后的总股数计算，发行后总股数
按本次发行3,000万股计算）。
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为5000万股，超额认购倍数为8.33倍。
4、发行数量：3,000万股
5、网上发行数量：2,400万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：600万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2011年6月7日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2011年6月7日 9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是5
00股的整数倍，但不得超过24,000股。
【2011-06-03】
刊登首次公开发行3,000万股股票并在创业板上市发行公告
拓尔思首次公开发行3,000万股股票并在创业板上市发行公告
1、申购代码：300229
2、申购简称：拓尔思
3、发行价格：15.00元/股，此发行价格对应的市盈率为：
（1）23.81倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2010年净利润除以本次发行前的总股数计算）；
（2）31.91倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2010年净利润除以本次发行后的总股数计算，发行后总股数
按本次发行3,000万股计算）。
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为5000万股，超额认购倍数为8.33倍。
4、发行数量：3,000万股
5、网上发行数量：2,400万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：600万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2011年6月7日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2011年6月7日 9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是5
00股的整数倍，但不得超过24,000股。
【2011-06-02】
刊登6月3日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
拓尔思6月3日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
1、网上路演时间：2011年6月3日（周五）14:00-17:00；
2、网上路演网址：全景网（网址：http://rsc.p5w.net）；
3、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人（主承销商）相关人员。
