☆公司概况☆ ◇601236 红塔证券 更新日期：2025-04-18◇ ★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】 【1.基本资料】 ┌────┬────────────────────────────┐ ｜公司名称｜红塔证券股份有限公司 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜英文名称｜Hongta Securities Co.,Ltd. ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券简称｜红塔证券 ｜证券代码｜601236 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜曾用简称｜ ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜行业类别｜非银金融 ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2019-07-05 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜法人代表｜沈春晖 ｜总 经 理｜沈春晖 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜公司董秘｜翟栩 ｜独立董事｜吉利,杨向红,张永卫 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜联系电话｜86-871-63577113 ｜传 真｜86-871-63579074 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜公司网址｜www.hongtastock.com ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜电子信箱｜investor@hongtastock.com ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜注册地址｜云南省昆明市官渡区北京路155号附1号 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜办公地址｜云南省昆明市官渡区北京路155号附1号 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜经营范围｜证券经纪、证券自营、证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券｜ ｜ ｜交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；融资融券｜ ｜ ｜；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融｜ ｜ ｜产品业务。 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜主营业务｜自营投资、财富管理以及机构服务的投资、服务与销售。 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜历史沿革｜ 1、公司设立。 ｜ ｜ ｜2001年9月8日，红塔集团、云投集团、国开投、云南省国托、亿｜ ｜ ｜成投资、金旅信托、昆明国托等13家发起人签署了《红塔证券股｜ ｜ ｜份有限公司发起人协议书》，约定由13家发起人共同发起设立红｜ ｜ ｜塔证券，注册资本拟为138,651.04万元。 ｜ ｜ ｜2001年9月29日，中国证监会出具《关于红塔证券股份有限公司 ｜ ｜ ｜筹建方案的批复》（证监机构字[2001]200号），同意红塔证券 ｜ ｜ ｜筹建方案。 ｜ ｜ ｜2001年12月3日，云南省人民政府出具《云南省人民政府关于设 ｜ ｜ ｜立红塔证券股份有限公司的批复》（云政复[2001]202号）1，同｜ ｜ ｜意红塔集团、云投集团、国开投、云南省国托、亿成投资、金旅｜ ｜ ｜信托、昆明国托等13家发起人发起设立红塔证券。 ｜ ｜ ｜2001年12月3日，亚太会计师出具《验资报告》（（2001）亚太 ｜ ｜ ｜验E字93号），确认截至2001年12月3日，公司已收到全体股东缴｜ ｜ ｜纳的注册资本合计人民币1,386,510,429.76元。 ｜ ｜ ｜2001年12月5日，公司召开创立大会暨第一次股东大会会议，审 ｜ ｜ ｜议通过了《红塔证券股份有限公司筹建情况报告》、《红塔证券｜ ｜ ｜股份有限公司发起人协议书》、《红塔证券股份有限公司章程》｜ ｜ ｜、《红塔证券股份有限公司筹建费用报告》、和《红塔证券股份｜ ｜ ｜有限公司发起人用于抵作股款之财产的作价报告》等，并选举产｜ ｜ ｜生了首届董事会及监事会成员。 ｜ ｜ ｜2002年1月19日，中国证监会出具《关于同意红塔证券股份有限 ｜ ｜ ｜公司开业的批复》（证监机构字[2002]27号），同意红塔证券开｜ ｜ ｜业。 ｜ ｜ ｜2002年1月31日，公司取得云南省工商局核发的《企业法人营业 ｜ ｜ ｜执照》（注册号： ｜ ｜ ｜ 5300001013230）。 ｜ ｜ ｜ 2、第一次股权变更。 ｜ ｜ ｜ （1）股权变更的具体情况。 ｜ ｜ ｜2005年9月20日，国家烟草专卖局出具《国家烟草专卖局关于昆 ｜ ｜ ｜明卷烟厂与曲靖卷烟厂合并改制的批复》（国烟法[2005]591号 ｜ ｜ ｜），同意昆明卷烟厂与曲靖卷烟厂合并改制，注册成立红云集团｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜红云集团成立后，昆明卷烟厂持有的2,000万股公司股份由红云 ｜ ｜ ｜集团承继。 ｜ ｜ ｜ （2）证券监管部门的批复。 ｜ ｜ ｜2007年1月8日，中国证监会出具《关于红塔证券股份有限公司变｜ ｜ ｜更公司章程的批复》（证监机构字[2007]2号），批准红塔证券 ｜ ｜ ｜变更《红塔证券股份有限公司章程》。 ｜ ｜ ｜ （3）变更工商登记。 ｜ ｜ ｜2007年5月，公司就本次股权变更事项办理了工商变更登记。 ｜ ｜ ｜ 3、第二次股权变更。 ｜ ｜ ｜ （1）股权变更的具体情况。 ｜ ｜ ｜ ①云南红塔受让云南省国托持有的公司股份。 ｜ ｜ ｜经中国人民银行《关于云南省国际信托投资公司重新登记有关事｜ ｜ ｜项的批复》（银复[2003]33号文）和云南省人民政府《关于云南｜ ｜ ｜省国际信托投资公司增资改制暨申请重新登记的批复》（云政复｜ ｜ ｜[2002]125号文）批准，云南省国托进行企业改制和资产重组， ｜ ｜ ｜并重新登记为云南国际信托投资有限公司。其持有公司的14,964｜ ｜ ｜.75万股股份2剥离给云南省财政厅，用来抵偿其所欠云南省财政｜ ｜ ｜厅的债务。 ｜ ｜ ｜2005年10月25日，云南省国托与云南红塔签署《股权转让协议》｜ ｜ ｜，约定由云南省国托将其持有的公司14,964.75万股股份以14,96｜ ｜ ｜4.75万元的价格（即1.00元/股）转让给云南红塔，股权转让价 ｜ ｜ ｜款由云南红塔直接支付给云南省财政厅。 ｜ ｜ ｜2006年8月14日，云南省财政厅出具《云南省财政厅关于做好原 ｜ ｜ ｜国际信托投资公司持有红塔证券股权转让有关问题的通知》（云｜ ｜ ｜财金[2006]72号），同意云南省国托与云南红塔签署上述《股权｜ ｜ ｜转让协议》。 ｜ ｜ ｜2006年12月4日，国家烟草专卖局出具《国家烟草专卖局关于云 ｜ ｜ ｜南中烟工业公司所属企业受让云南省财政厅所持红塔证券股份有｜ ｜ ｜限公司股权事项的批复》（国烟财[2006]863号），同意上述股 ｜ ｜ ｜权转让事项。 ｜ ｜ ｜ ②红云集团受让金旅信托持有的公司股份。 ｜ ｜ ｜金旅信托因经营不善导致资不抵债，2001年5月16日，中国人民 ｜ ｜ ｜银行出具《中国人民银行关于撤销云南金旅信托投资有限公司的｜ ｜ ｜通知》（银发[2001]157号），决定撤销金旅信托，并停止其一 ｜ ｜ ｜切金融活动。 ｜ ｜ ｜2002年3月9日，云南省财政厅出具《关于对云南金旅信托投资有｜ ｜ ｜限公司将所持红塔证券股份有限公司股权抵偿省财政债务有关问｜ ｜ ｜题的批复》（云财金[2002]5号），同意金旅信托以其持有的公 ｜ ｜ ｜司9,951.56万股股份抵偿所欠云南省财政厅债务，并将上述股份｜ ｜ ｜划转至云南省国托。 ｜ ｜ ｜2005年10月25日，云南省国托及金旅信托清算组与红云集团签署｜ ｜ ｜《股权转让协议》。鉴于应划转至云南省国托的公司股份尚未过｜ ｜ ｜户，三方约定将应划转至云南省国托的金旅信托名下红塔证券股｜ ｜ ｜份9,951.56万股以9,951.56万元的价格（即1.00元/股）转让给 ｜ ｜ ｜红云集团，股权转让价款由红云集团直接支付给云南省财政厅。｜ ｜ ｜2006年8月14日，云南省财政厅出具《云南省财政厅关于做好原 ｜ ｜ ｜国际信托投资公司持有红塔证券股权转让有关问题的通知》（云｜ ｜ ｜财金[2006]72号），同意云南省国托及金旅信托清算组与红云集｜ ｜ ｜团签署上述《股权转让协议》。 ｜ ｜ ｜2006年12月4日，国家烟草专卖局出具《国家烟草专卖局关于云 ｜ ｜ ｜南中烟工业公司所属企业受让云南省财政厅所持红塔证券股份有｜ ｜ ｜限公司股权事项的批复》（国烟财[2006]863号），同意上述股 ｜ ｜ ｜权转让事项。 ｜ ｜ ｜③新兴投资受让润汇投资持有的公司股份并无偿划转至云南红塔｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜2006年2月23日，润汇投资与云南红塔全资子公司新兴投资签署 ｜ ｜ ｜《股权转让协议书》，约定由润汇投资将其持有的公司1,000.00｜ ｜ ｜万股股份以1,000.00万元的价格（即1.00元/股）转让给新兴投 ｜ ｜ ｜资，股权转让款用于抵偿润汇投资所欠新兴投资的借款。 ｜ ｜ ｜公司成立时，润汇投资投入的1,000.00万元注册资本来源于新兴｜ ｜ ｜投资的借款。在公司成立后，润汇投资与新兴投资于2002年5月2｜ ｜ ｜7日签署了《股份质押暨托管协议书》，约定润汇投资将该股权 ｜ ｜ ｜质押给新兴投资，在质押期间，润汇投资将股权交由新兴投资托｜ ｜ ｜管。 ｜ ｜ ｜2007年4月17日，中烟总公司出具《中国烟草总公司关于理顺红 ｜ ｜ ｜塔证券股份有限公司部分股权事项的批复》（中烟办[2007]17号｜ ｜ ｜），同意将润汇投资质押给云南红塔全资子公司新兴投资的1,00｜ ｜ ｜0.00万股公司股份，由新兴投资收回股权后，无偿划入云南红塔｜ ｜ ｜，作为云南红塔对红塔证券的投资。 ｜ ｜ ｜红塔集团、新兴投资、润汇投资确认，本次股份变动不存在任何｜ ｜ ｜争议或潜在纠纷，对公司本次股份变动及结果无异议。 ｜ ｜ ｜ ④云南红塔置换取得烟台万华持有的公司股份。 ｜ ｜ ｜2006年8月30日，云南红塔与烟台万华签署《关于红塔创新投资 ｜ ｜ ｜股份有限公司和红塔证券股份有限公司股权的置换协议》，约定｜ ｜ ｜云南红塔将其全资子公司红塔兴业投资有限公司持有的红塔创新｜ ｜ ｜投资股份有限公司6,000.00万股股份与烟台万华持有的红塔证券｜ ｜ ｜5,000.00万股股份以经审计的净资产为作价依据进行股权置换。｜ ｜ ｜2007年5月16日，中烟总公司出具《中国烟草总公司关于红塔兴 ｜ ｜ ｜业投资有限公司所持红塔创新投资股份有限公司股权置换事项的｜ ｜ ｜批复》（中烟办[2007]49号），同意上述股权置换事项。 ｜ ｜ ｜本次云南红塔与烟台万华之间的股权置换事宜未在烟台万华主管｜ ｜ ｜国资部门履行相关审批手续，但由于本次股权置换双方均系国有｜ ｜ ｜全资企业，且系均以所持有的国有产权进行置换，中烟总公司已｜ ｜ ｜经批准本次股权置换及相应价格，同时云南红塔置换取得发行人｜ ｜ ｜的股权也已经中国证监会批复并完成了相应的股权变更手续，因｜ ｜ ｜此上述事项不会对发行人本次发行上市构成实质性障碍。 ｜ ｜ ｜ ⑤红塔集团持有的公司股份无偿划转至云南红塔。 ｜ ｜ ｜2007年4月17日，中烟总公司出具《中国烟草总公司关于理顺红 ｜ ｜ ｜塔证券股份有限公司部分股权事项的批复》（中烟办[2007]17号｜ ｜ ｜），同意红塔集团持有的公司27,500.00万股股份无偿划转至云 ｜ ｜ ｜南红塔。 ｜ ｜ ｜ ⑥亿成投资持有的公司股份无偿划转至云南红塔。 ｜ ｜ ｜2007年4月17日，中烟总公司出具《中国烟草总公司关于理顺红 ｜ ｜ ｜塔证券股份有限公司部分股权事项的批复》（中烟办[2007]17号｜ ｜ ｜），同意亿成投资将其持有的公司12,000.00万股股份无偿划转 ｜ ｜ ｜至云南红塔。 ｜ ｜ ｜ ⑦国开投持有的公司股份无偿划转至国投信托。 ｜ ｜ ｜2007年9月12日，国开投与国投信托签署《股权转让协议》，约 ｜ ｜ ｜定由国开投将其持有的公司26,000.00万股股份无偿划转至国投 ｜ ｜ ｜信托。 ｜ ｜ ｜2007年9月17日，国务院国有资产监督管理委员会出具《关于红 ｜ ｜ ｜塔证券股份有限公司国有股东变更有关问题的批复》（国资产权｜ ｜ ｜[2007]1105号），同意上述股权变更事项。 ｜ ｜ ｜ （2）证券监管部门的批复。 ｜ ｜ ｜2007年12月21日，中国证监会出具《关于核准红塔证券股份有限｜ ｜ ｜公司股权变更的批复》（证监机构字[2007]327号），核准上述 ｜ ｜ ｜股权变更事项及云南红塔、国投信托、红云集团持有红塔证券5%｜ ｜ ｜以上股权的股东资格。 ｜ ｜ ｜ （3）变更工商登记。 ｜ ｜ ｜2008年1月，公司就本次股权变更事项办理了工商变更登记。 ｜ ｜ ｜ 4、第三次股权变更。 ｜ ｜ ｜ （1）股权变更的具体情况。 ｜ ｜ ｜2007年12月6日，昆明市人民政府出具《昆明市人民政府关于将 ｜ ｜ ｜昆明国际信托投资公司资产无偿划拨至昆明产业开发投资有限公｜ ｜ ｜司的批复》（昆政复[2007]80号），同意昆明国托的资产全部无｜ ｜ ｜偿划拨至昆明产投。 ｜ ｜ ｜2008年10月8日，昆明国托与昆明产投签署《昆明国际信托投资 ｜ ｜ ｜公司与昆明产业开发投资有限责任公司关于红塔证券股份有限公｜ ｜ ｜司股权转让协议》，约定昆明国托将其持有的公司9,654.73万股｜ ｜ ｜股份无偿划转至昆明产投。 ｜ ｜ ｜ （2）证券监管部门的批复。 ｜ ｜ ｜2008年12月10日，中国证监会出具《关于核准红塔证券股份有限｜ ｜ ｜公司变更股权的批复》（证监许可[2008]1387号），核准上述股｜ ｜ ｜权变更事项及昆明产投持有红塔证券5%以上股权的股东资格。 ｜ ｜ ｜ （3）变更工商登记。 ｜ ｜ ｜2009年1月，公司就本次股权变更事项办理了工商变更登记。 ｜ ｜ ｜ 5、第四次股权变更。 ｜ ｜ ｜ （1）股权变更的具体情况。 ｜ ｜ ｜2008年10月10日，红云集团召开董事会，审议通过了《红云烟草｜ ｜ ｜（集团）有限责任公司董事会关于红云红河集团合并重组的决议｜ ｜ ｜》（红云烟草董字[2008]4号），决定对红云集团和红河集团实 ｜ ｜ ｜施合并重组。 ｜ ｜ ｜2008年10月29日，国家烟草专卖局、中烟总公司出具《国家烟草｜ ｜ ｜专卖局、中国烟草总公司关于云南卷烟工业重组整合的批复》（｜ ｜ ｜国烟法[2008]534号），同意红云集团与红河集团重组整合为一 ｜ ｜ ｜个法人实体，注册成立红云红河。重组整合后，红云红河承继红｜ ｜ ｜云集团持有的公司11,951.56万股股份。 ｜ ｜ ｜ （2）证券监管部门的批复。 ｜ ｜ ｜2010年2月21日，中国证监会出具《关于核准红塔证券股份有限 ｜ ｜ ｜公司变更持有5%以上股权的股东的批复》（证监许可[2010]234 ｜ ｜ ｜号），核准上述股权变更事项及红云红河持有红塔证券5%以上股｜ ｜ ｜权的股东资格。 ｜ ｜ ｜ （3）变更工商登记。 ｜ ｜ ｜2010年3月，公司就本次股权变更事项办理了工商变更登记。 ｜ ｜ ｜ 6、第一次增加注册资本。 ｜ ｜ ｜ （1）股东大会决议。 ｜ ｜ ｜2012年11月9日，公司召开股东大会2012年第3次临时会议，审议｜ ｜ ｜通过了《关于审议公司增资扩股方案的议案》，决定以截至2012｜ ｜ ｜年6月30日经评估的每股2.98元的价格向现有股东募集资金20.00｜ ｜ ｜亿元。 ｜ ｜ ｜ （2）增资扩股协议。 ｜ ｜ ｜2013年6月8日，公司与云南红塔、云投集团、国投信托、红云红｜ ｜ ｜河、昆明产投、云南白药、烟草国贸、正业投资签署《红塔证券｜ ｜ ｜股份有限公司增资协议》，协议各方一致同意，以截至2012年6 ｜ ｜ ｜月30日经评估的每股2.98元作为本次增资扩股价格，向云南红塔｜ ｜ ｜、云投集团、红云红河、昆明产投、云南白药、烟草国贸新发行｜ ｜ ｜共计671,140,939.60股股份。国投信托和正业投资放弃认购本次｜ ｜ ｜新发行的股份，其所放弃的新发行股份由云投集团认购。本次增｜ ｜ ｜资扩股完成后，公司的注册资本由1,386,510,429.76元增加为2,｜ ｜ ｜057,651,369.36元。 ｜ ｜ ｜2013年6月24日，中烟总公司出具《中国烟草总公司关于红塔证 ｜ ｜ ｜券股份有限公司增资扩股的批复》（中烟办[2013]125号），同 ｜ ｜ ｜意上述增资扩股事项。 ｜ ｜ ｜ （3）证券监管部门的批复。 ｜ ｜ ｜2013年8月8日，中国证监会出具《关于核准红塔证券股份有限公｜ ｜ ｜司变更注册资本的批复》（证监许可[2013]1066号），核准公司｜ ｜ ｜变更注册资本。 ｜ ｜ ｜ （4）验资报告。 ｜ ｜ ｜2013年8月26日，信永中和出具《验资报告》（XYZH/2013KMA100｜ ｜ ｜5），确认截至2013年8月26日，公司已收到云南红塔、云投集团｜ ｜ ｜、红云红河、昆明产投、云南白药、烟草国贸以货币缴纳的新增｜ ｜ ｜注册资本合计671,140,939.60元，公司注册资本增加到2,057,65｜ ｜ ｜1,369.36元。 ｜ ｜ ｜ （5）变更工商登记。 ｜ ｜ ｜2013年9月，公司就本次增加注册资本事项办理了工商变更登记 ｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜ 7、第五次股权变更。 ｜ ｜ ｜ （1）股权变更的具体情况。 ｜ ｜ ｜2014年9月22日，经上海联合产权交易所挂牌公开转让程序，国 ｜ ｜ ｜投信托与云南中烟签署了《红塔证券股份有限公司26000万股股 ｜ ｜ ｜份产权交易合同》（编号： ｜ ｜ ｜G314SH1007474-X），约定以截至2013年12月31日经评估并扣除2｜ ｜ ｜013年度利润分配后的红塔证券每股3.19元的价格，国投信托将 ｜ ｜ ｜其持有的公司26,000.00万股股份以83,065.35万元的价格转让给｜ ｜ ｜云南中烟。 ｜ ｜ ｜ （2）证券监管部门的批复。 ｜ ｜ ｜2014年12月15日，云南证监局出具《云南证监局关于核准红塔证｜ ｜ ｜券股份有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复》（云证监许｜ ｜ ｜可[2014]34号），核准云南中烟持有红塔证券5%以上股权的股东｜ ｜ ｜资格，并对上述股权变更事项无异议。 ｜ ｜ ｜ （3）变更工商登记。 ｜ ｜ ｜ 2015年1月，公司就本次股权变更办理完毕工商变更登记。 ｜ ｜ ｜ 8、第二次增加注册资本。 ｜ ｜ ｜ （1）股东大会决议。 ｜ ｜ ｜2015年2月15日，中烟总公司作出《中国烟草总公司关于红塔证 ｜ ｜ ｜券股份有限公司增资扩股的批复》（中烟办[2015]48号），同意｜ ｜ ｜发行人向中烟总公司下属企业实施定向增资扩股，募集资金30亿｜ ｜ ｜元，增资扩股的数量、每股价格以资产评估结果为基础确定。 ｜ ｜ ｜2015年3月25日，公司召开2014年度股东大会，审议通过《关于 ｜ ｜ ｜审议公司2015年增资扩股方案的议案》，增资扩股规模为不超过｜ ｜ ｜45.44亿元，烟草系统股东增资部分由双维投资认购20亿元，中 ｜ ｜ ｜烟云南省公司认购10亿元，非烟草系统股东募集资金规模不超过｜ ｜ ｜15.44亿元，其中云投集团增资部分由云投集团和云南工投认购 ｜ ｜ ｜，其余股东按持股比例认购增资额度。 ｜ ｜ ｜2015年5月15日，公司召开股东大会2015年第2次临时会议，审议｜ ｜ ｜通过了《关于审议公司增资扩股方案的议案》，决定以截至2014｜ ｜ ｜年12月31日经评估的并扣除2014年度利润分配后的红塔证券每股｜ ｜ ｜3.75元的价格向昆明产投、云南工投、云南白药、云投集团、双｜ ｜ ｜维投资、华叶投资和正业投资募集资金合计45.44亿元。 ｜ ｜ ｜2015年6月9日，公司召开股东大会2015年第3次临时会议，审议 ｜ ｜ ｜通过了《关于审议云南正业投资有限公司变更参与本次增资主体｜ ｜ ｜的议案》，同意正业投资放弃认购的公司新增股份由冶金投资认｜ ｜ ｜购。 ｜ ｜ ｜ （2）增资扩股协议。 ｜ ｜ ｜2015年6月，公司分别与昆明产投、云南工投、云南白药、云投 ｜ ｜ ｜集团及冶金投资签署《增资扩股协议》。 ｜ ｜ ｜2015年7月，公司分别与华叶投资及双维投资签署《增资扩股协 ｜ ｜ ｜议》。 ｜ ｜ ｜ （3）证券监管部门的批复。 ｜ ｜ ｜2015年7月28日，云南证监局出具《云南证监局关于核准红塔证 ｜ ｜ ｜券股份有限公司变更注册资本的批复》（云证监许可[2015]15号｜ ｜ ｜），核准红塔证券变更注册资本及双维投资、华叶投资、云南工｜ ｜ ｜投持有红塔证券5%以上股权的股东资格。 ｜ ｜ ｜ （4）验资报告。 ｜ ｜ ｜2015年8月12日，致同会计师出具《验资报告》（致同验字（201｜ ｜ ｜5）第530ZC0001号），确认截至2015年8月12日，公司已收到云 ｜ ｜ ｜投集团、昆明产投、云南白药、双维投资、华叶投资、云南工投｜ ｜ ｜、冶金投资以货币缴纳的新增注册资本合计人民币1,211,754,02｜ ｜ ｜6.67元，公司注册资本增加到3,269,405,396.03元。 ｜ ｜ ｜ （5）变更工商登记。 ｜ ｜ ｜2015年9月，公司就本次增加注册资本事项办理了工商变更登记 ｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜ 9、第六次股权变更。 ｜ ｜ ｜ （1）股权变更的具体情况。 ｜ ｜ ｜ ①万兴地产承继烟草国贸所持有的公司股份。 ｜ ｜ ｜2015年3月2日，万兴地产和烟草国贸签署《吸收合并协议》，以｜ ｜ ｜万兴地产为主体，对烟草国贸进行吸收合并。 ｜ ｜ ｜2015年6月2日，云南中烟出具《云南中烟工业有限责任公司关于｜ ｜ ｜昆明万兴房地产开发有限公司与云南烟草国贸商城有限公司合并｜ ｜ ｜重组的批复》（滇烟工资产[2015]158号），同意上述吸收合并 ｜ ｜ ｜事项。万兴地产承继烟草国贸持有的公司2,378.52万股股份。 ｜ ｜ ｜②云南中烟、红云红河持有的公司股份无偿划转至合和集团。 ｜ ｜ ｜根据国家烟草专卖局、中烟总公司于2014年12月17日出具的《关｜ ｜ ｜于云南省卷烟工业系统多元化投资管理体制改革的批复》（国烟｜ ｜ ｜法[2014]408号）及云南中烟于2014年12月31日出具的《关于成 ｜ ｜ ｜立云南合和（集团）股份有限公司的通知》（滇烟工法改[2014]｜ ｜ ｜510号），云南中烟、红塔集团、红云红河共同出资100,000.00 ｜ ｜ ｜万元成立合和集团。 ｜ ｜ ｜2015年4月25日，云南中烟、红云红河分别与合和集团签署《资 ｜ ｜ ｜产划转协议书》，约定云南中烟、红云红河分别将其持有的部分｜ ｜ ｜财产无偿划转至合和集团，其中包括云南中烟持有的公司26,000｜ ｜ ｜.00万股股份及红云红河持有的公司17,736.79万股股份。 ｜ ｜ ｜2015年5月27日，中烟总公司出具《中国烟草总公司关于云南中 ｜ ｜ ｜烟工业有限责任公司及所属企业部分资产无偿划转事项的批复》｜ ｜ ｜（中烟办[2015]165号），同意上述资产划转事项。 ｜ ｜ ｜ ③中烟浙江省公司受让云南红塔持有的公司股份。 ｜ ｜ ｜2015年10月15日，云南红塔和中烟浙江省公司签署《股权转让协｜ ｜ ｜议》，约定云南红塔将其持有的公司24,000.00万股股份以90,00｜ ｜ ｜0.00万元的价格（即3.75元/股）转让给中烟浙江省公司。 ｜ ｜ ｜2015年9月15日，中烟总公司出具《中国烟草总公司关于红塔证 ｜ ｜ ｜券股份有限公司股权转让事项的批复》（中烟办[2015]259号） ｜ ｜ ｜，同意上述股权转让事项。 ｜ ｜ ｜ ④合和集团承继云南红塔持有的公司股份。 ｜ ｜ ｜2015年10月16日，合和集团与云南红塔签署《吸收合并协议》，｜ ｜ ｜约定以合和集团为主体，对云南红塔进行吸收合并。 ｜ ｜ ｜2015年9月23日，云南中烟出具《云南中烟工业有限责任公司关 ｜ ｜ ｜于云南合和（集团）股份有限公司对云南红塔集团有限公司吸收｜ ｜ ｜合并的批复》（滇烟工资产[2015]328号），同意上述吸收合并 ｜ ｜ ｜事项。合和集团承继云南红塔持有的公司65,733.21万股股份。 ｜ ｜ ｜ （2）证券监管部门的批复。 ｜ ｜ ｜2015年12月23日，云南证监局出具《云南证监局关于核准红塔证｜ ｜ ｜券股份有限公司变更持有5%以上股权股东的批复》（云证监许可｜ ｜ ｜[2015]17号），核准合和集团、中烟浙江省公司持有公司5%以上｜ ｜ ｜股权的股东资格，并对上述股权变更事项无异议。 ｜ ｜ ｜ （3）变更工商登记。 ｜ ｜ ｜2015年12月，公司就本次股权变更事项办理了工商变更登。 ｜ ｜ ｜2019年5月17日，公司获中国证监会《关于核准红塔证券股份有 ｜ ｜ ｜限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]903号)；201｜ ｜ ｜9年7月3日，公司获上海证券交易所《关于红塔证券股份有限公 ｜ ｜ ｜司人民币普通股股票上市交易的通知》(上海证券交易所自律监 ｜ ｜ ｜管决定书[2019]123号)；2019年7月5日，公司股票在上海证券交｜ ｜ ｜易所上市交易。 ｜ ｜ ｜2019年7月3日，公司获上交所《关于红塔证券股份有限公司人民｜ ｜ ｜币普通股股票上市交易的通知》(上海证券交易所自律监管决定 ｜ ｜ ｜书[2019]123号)；2019年7月5日，公司股票在上交所上市交易；｜ ｜ ｜2019年8月16日，公司换领上市后《营业执照》，公司注册资本 ｜ ｜ ｜变更为3,633,405,396元。 ｜ ｜ ｜2021年3月1日，公司获中国证监会《关于核准红塔证券股份有限｜ ｜ ｜公司配股的批复》(证监许可[2021]603号)；2021年8月25日，公｜ ｜ ｜司配股股票在上海证券交易所上市交易；2021年11月23日，公司｜ ｜ ｜换领配股后《营业执照》，公司注册资本变更为4,716,787,742 ｜ ｜ ｜元。 ｜ ｜ ｜2021年11月23日，公司换领配股后《营业执照》，公司注册资本｜ ｜ ｜变更为4,716,787,742元。 ｜ └────┴────────────────────────────┘ 【2.发行上市】 ┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐ ｜网上发行日期 ｜2019-06-24｜上市日期 ｜2019-07-05｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行量(万股) ｜36400.0000｜每股发行价(元) ｜3.46 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行费用(万元) ｜3748.2800 ｜发行总市值(万元) ｜125944 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜募集资金净额(万元) ｜122195.720｜上市首日开盘价(元) ｜4.15 ｜ ｜ ｜0 ｜ ｜ ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上市首日收盘价(元) ｜4.98 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上网定价中签率 ｜0.15 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜每股摊薄市盈率 ｜35.5600 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜ ├──────────┼─────┴──────────┴─────┤ ｜主承销商 ｜东吴证券股份有限公司 ｜ ├──────────┼──────────────────────┤ ｜上市推荐人 ｜东吴证券股份有限公司 ｜ └──────────┴──────────────────────┘ 【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2024-12-31 ┌──────────────────┬────────┬─────┐ ｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜上海红塔众鑫企业管理有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜深圳市红塔资产管理有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 59.27｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜红塔期货有限责任公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜红塔红土基金管理有限公司 ｜ 子公司 ｜ 59.27｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜红正均方投资有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜红证利德资本管理有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜南京中科红塔先进激光私募基金管理有限｜ 孙公司 ｜ 50.00｜ ｜公司 ｜ ｜ ｜ └──────────────────┴────────┴─────┘ 免责声明：本信息由本站提供，仅供参考，本站力求 但不保证数据的完全准确，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为 准，本站不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。 用户个人对服务的使用承担风险。本站对此不作任何类型的担保。本站不担保服 务一定能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时性，安全性，出 错发生都不作担保。本站对在本站上得到的任何信息服务或交易进程不作担保。 本站提供的包括本站理财的所有文章，数据，不构成任何的投资建议，用户查看 或依据这些内容所进行的任何行为造成的风险和结果都自行负责，与本站无关。
