☆公司概况☆ ◇601568 北元集团 更新日期：2025-04-20◇ ★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】 【1.基本资料】 ┌────┬────────────────────────────┐ ｜公司名称｜陕西北元化工集团股份有限公司 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜英文名称｜Shaanxi Beiyuan Chemical Industry Group Co.,Ltd. ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券简称｜北元集团 ｜证券代码｜601568 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜曾用简称｜ ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜行业类别｜基础化工 ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2020-10-20 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜法人代表｜史彦勇 ｜总 经 理｜刘建国 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜公司董秘｜刘建国 ｜独立董事｜蔡杰,李琼,刘艳霞,盛秀 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜玲 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜联系电话｜86-912-8493288 ｜传 真｜86-912-8496601 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜公司网址｜www.sxbychem.com ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜电子信箱｜byjt@sxbychem.com ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜注册地址｜陕西省榆林市神木市锦界工业园区 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜办公地址｜陕西省榆林市神木市锦界工业园区 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜经营范围｜一般项目：合成材料制造（不含危险化学品）；化工产品生产（｜ ｜ ｜不含许可类化工产品）；第三类非药品类易制毒化学品生产；合｜ ｜ ｜成材料销售；建筑材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产｜ ｜ ｜品）；饲料添加剂销售；食品添加剂销售；肥料销售；化肥销售｜ ｜ ｜；第三类非药品类易制毒化学品经营；工程塑料及合成树脂销售｜ ｜ ｜；电子专用材料销售；金属制品销售；有色金属合金销售；金属｜ ｜ ｜材料销售；热力生产和供应；贸易经纪；销售代理；国内贸易代｜ ｜ ｜理；进出口代理；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营｜ ｜ ｜业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：危险化学品生产；｜ ｜ ｜水泥生产；饲料添加剂生产；食品添加剂生产；肥料生产；危险｜ ｜ ｜化学品经营；发电业务、输电业务、供（配）电业务；供电业务｜ ｜ ｜（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，｜ ｜ ｜具体经营项目以审批结果为准）。 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜主营业务｜主要从事聚氯乙烯、烧碱等产品的生产和销售。 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜历史沿革｜ 1、2003年5月有限公司设立及2004年3月第一次增资 ｜ ｜ ｜北元化工前身神府经济开发区北元化工有限公司由神木国有资产｜ ｜ ｜运营、神木电化、神府能源开发共同出资成立。 ｜ ｜ ｜2003年5月6日，神府北元有限完成设立登记，取得榆林市工商行｜ ｜ ｜政管理局神府经济开发区分局核发的注册号为6127002318106的 ｜ ｜ ｜《企业法人营业执照》。 ｜ ｜ ｜神府北元有限设立时，注册资本为2,000万元人民币，经营范围 ｜ ｜ ｜为“聚氯乙烯、烧碱、次氯酸钠、盐酸、液氯”。 ｜ ｜ ｜2003年5月13日，榆林神通有限责任会计师事务所出具《验资报 ｜ ｜ ｜告》（榆神会所验字（2003）第071号），验证截至2003年5月13｜ ｜ ｜日，神府北元有限已收到全体股东以货币缴纳的注册资本2,000 ｜ ｜ ｜万元。保荐机构核查了神府北元有限设立时的出资凭据，截至20｜ ｜ ｜03年5月13日，各股东实际未能按约定及时足额缴纳出资。 ｜ ｜ ｜2003年8月20日，神府北元有限召开股东会，同意引入新股东榆 ｜ ｜ ｜林阳光电力，并增加注册资本至7,000万元，对各股东的认缴出 ｜ ｜ ｜资及比例进行调整。 ｜ ｜ ｜2004年2月27日，榆林神通有限责任会计师事务所出具《验资报 ｜ ｜ ｜告》（榆神会所检字（2004）第019号），验证截至2004年2月10｜ ｜ ｜日，神府北元有限实收资本7,000万元。2012年4月28日，希格玛｜ ｜ ｜出具《陕西北元化工集团有限公司设立验资的复核报告》（希会｜ ｜ ｜审字（2012）第1215号）进行了专项复核，追溯确认截至2004年｜ ｜ ｜2月10日，神府北元有限股东已按各自出资比例足额缴纳了7,000｜ ｜ ｜万元出资。 ｜ ｜ ｜由于当时上述实物和土地使用费出资未经评估，2017年4月12日 ｜ ｜ ｜，中和资产评估有限公司陕西同盛分公司出具《咨询报告书》（｜ ｜ ｜中和评咨字（2017）第XAU1005号），经追溯核实，确认神府能 ｜ ｜ ｜源开发于2003年5月12日、2004年1月3日向神府经济开发区管理 ｜ ｜ ｜委员会支付土地使用费等费用合计197.93万元；出具《咨询报告｜ ｜ ｜书》（中和评咨字（2017）第XAU1006号），经追溯核实，确认 ｜ ｜ ｜神木电化于2003年6月13日向神府北元有限投入的车辆估算价值 ｜ ｜ ｜为26.20万元。 ｜ ｜ ｜2004年3月2日，神府北元有限就此次增资完成了工商变更登记，｜ ｜ ｜并领取了榆林市工商行政管理局神府经济开发区分局换发的《企｜ ｜ ｜业法人营业执照》。 ｜ ｜ ｜2017年8月30日，神木市人民政府就上述北元化工设立及第一次 ｜ ｜ ｜增资中涉及的神木国有资产运营公司出资行为出具《关于确认国｜ ｜ ｜有资本出资和国有股权转让相关事项的批复》（神政函[2017]14｜ ｜ ｜号），确认“2003年，神木市国有资产运营公司出资630万元参 ｜ ｜ ｜股神府经济开发区北元化工有限公司时，其出资履行了国有资本｜ ｜ ｜出资的必要程序，合法合规、真实有效。” ｜ ｜ ｜2019年5月30日，陕西省国资委出具《陕西省人民政府国有资产 ｜ ｜ ｜监督管理委员会关于对陕西北元化工集团股份有限公司历史沿革｜ ｜ ｜中股权变动事项确认的批复》（陕国资资本[2019]210号），确 ｜ ｜ ｜认“陕西北元化工集团股份有限公司成立初期所涉及国有企业股｜ ｜ ｜权变动已由当地政府或主管部门出具了确认文件，按照现行国有｜ ｜ ｜资产管理体制，我委认为当地政府和企业主管部门有权认定，我｜ ｜ ｜委对确认结果无异议。” ｜ ｜ ｜ 2、2004年10月，第一次股权转让 ｜ ｜ ｜2004年10月18日，神府北元有限召开临时股东会，同意榆林阳光｜ ｜ ｜电力将持有的神府北元有限40%股权以2,800万元的价格转让给其｜ ｜ ｜控股子公司榆林阳光投资。 ｜ ｜ ｜由于此次交易为同一控制下的股权转让行为，且转让时神府北元｜ ｜ ｜有限尚处施工建设阶段，尚未开展实质业务，因此以原始出资额｜ ｜ ｜为定价依据，采用1元/注册资本的转让价格。 ｜ ｜ ｜2017年4月25日，榆林阳光电力的上级主管单位榆林供电局出具 ｜ ｜ ｜《关于榆林阳光电力有限责任公司将所持北元化工股权转让给榆｜ ｜ ｜林阳光投资有限责任公司相关事宜的确认函》（榆供电函[2017]｜ ｜ ｜22号），就此次股权转让予以确认：“该股权转让已履行了相关｜ ｜ ｜程序，股权转让的相关行为真实、有效，转让价格公允，未发生｜ ｜ ｜股权纠纷，未导致国有资产流失，无法律风险。” ｜ ｜ ｜2019年5月30日，陕西省国资委出具《陕西省人民政府国有资产 ｜ ｜ ｜监督管理委员会关于对陕西北元化工集团股份有限公司历史沿革｜ ｜ ｜中股权变动事项确认的批复》（陕国资资本[2019]210号），确 ｜ ｜ ｜认“陕西北元化工集团股份有限公司成立初期所涉及国有企业股｜ ｜ ｜权变动已由当地政府或主管部门出具了确认文件，按照现行国有｜ ｜ ｜资产管理体制，我委认为当地政府和企业主管部门有权认定，我｜ ｜ ｜委对确认结果无异议。” ｜ ｜ ｜ 3、2006年4月，第二次股权转让 ｜ ｜ ｜2005年8月16日，神木国有资产运营与神木海湾洗煤签订《股权 ｜ ｜ ｜转让协议》，约定神木国有资产运营将其持有的神府北元有限9%｜ ｜ ｜的股权以740万元的价格转让给神木海湾洗煤。 ｜ ｜ ｜此次股权转让系神木国有资产运营为支持地方实体产业做大做强｜ ｜ ｜，采取国有资本“先进后退”的方式，待经济实体运行平稳后通｜ ｜ ｜过转股的方式实现退出。股权转让费用为神木国有资产运营投入｜ ｜ ｜神府北元有限的资本金630万元和资金使用费110万元。2005年7 ｜ ｜ ｜月25日，西安正衡资产评估有限责任公司出具《评估报告》（西｜ ｜ ｜正衡评报字[2005]199号），以2005年6月30日为基准日，神府北｜ ｜ ｜元有限全部股东权益按资产基础法评估的价值为6,809.85万元，｜ ｜ ｜评估减值率为2.72%。 ｜ ｜ ｜2005年9月30日，神府北元有限召开股东会，同意神木国有资产 ｜ ｜ ｜运营将其持有的神府北元有限9%股权全部转让给神木海湾洗煤。｜ ｜ ｜2006年4月18日，神府北元有限就此次股权转让完成工商变更登 ｜ ｜ ｜记。 ｜ ｜ ｜2017年8月30日，神木市人民政府就此次股权转让行为出具《关 ｜ ｜ ｜于确认国有资本出资和国有股权转让相关事项的批复》（神政函｜ ｜ ｜[2017]14号），认为“2005年，神木市国有资产运营公司遵循其｜ ｜ ｜运营宗旨和目的，依据资产评估报告，将其持有的神府经济开发｜ ｜ ｜区北元化工有限公司9%的股权转让，实现整体退出，未造成国有｜ ｜ ｜资产流失，市政府对此次转让行为的真实性、合法性予以追认。｜ ｜ ｜” ｜ ｜ ｜2019年5月30日，陕西省国资委出具《陕西省人民政府国有资产 ｜ ｜ ｜监督管理委员会关于对陕西北元化工集团股份有限公司历史沿革｜ ｜ ｜中股权变动事项确认的批复》（陕国资资本[2019]210号），确 ｜ ｜ ｜认“陕西北元化工集团股份有限公司成立初期所涉及国有企业股｜ ｜ ｜权变动已由当地政府或主管部门出具了确认文件，按照现行国有｜ ｜ ｜资产管理体制，我委认为当地政府和企业主管部门有权认定，我｜ ｜ ｜委对确认结果无异议。” ｜ ｜ ｜ 4、2007年4月，神府北元有限更名为北元有限 ｜ ｜ ｜2007年1月17日，神府北元有限召开股东会，同意公司名称变更 ｜ ｜ ｜为“陕西北元化工有限公司”，经营范围变更为“聚氯乙烯、烧｜ ｜ ｜碱、次氯酸钠、盐酸、液氯、电石、水泥、聚氯乙烯制品等相关｜ ｜ ｜产品”，并相应修改公司章程。 ｜ ｜ ｜2007年4月18日，神木县工商行政管理局为北元有限换发了《企 ｜ ｜ ｜业法人营业执照》。 ｜ ｜ ｜ 5、2008年3月，第三次股权转让及第二次增资 ｜ ｜ ｜2007年10月28日，神木海湾洗煤与孙俊良签订《股权转让协议》｜ ｜ ｜，约定神木海湾洗煤将其持有的北元有限9%股权以630万元转让 ｜ ｜ ｜给孙俊良。 ｜ ｜ ｜2007年10月29日，北元有限召开股东会，同意神木海湾洗煤将其｜ ｜ ｜持有的北元有限9%股权以630万元转让给孙俊良；同意新增王凤 ｜ ｜ ｜君、王凤义等7名自然人股东。 ｜ ｜ ｜2007年12月22日，北元有限召开股东会，同意在2007年10月29日｜ ｜ ｜股东会决议基础上，引入陕煤集团为公司股东；同意签订《增资｜ ｜ ｜扩股陕西北元化工有限公司合作建设大型聚氯乙烯生产基地协议｜ ｜ ｜书》。根据此协议，北元有限注册资本变更为168,000万元。具 ｜ ｜ ｜体增资方式为： ｜ ｜ ｜①各原股东以陕西正衡资产评估有限责任公司出具的《企业价值｜ ｜ ｜评估报告 ｜ ｜ ｜书》（西正衡评报字[2007]199号）确认的北元有限截至2007年1｜ ｜ ｜0月31日的股东权益价值3.29亿元折合股权比例对应的净资产出 ｜ ｜ ｜资，不足部分以货币出资。 ｜ ｜ ｜其中榆林阳光投资以评估增值后的净资产13,160万元中12,000万｜ ｜ ｜元出资，由北元有限以货币的形式支付榆林阳光投资1,160万元 ｜ ｜ ｜的差额。 ｜ ｜ ｜②陕煤集团、王凤君等7名自然人股东以货币对北元有限进行增 ｜ ｜ ｜资。此次增 ｜ ｜ ｜资由增资股东分期出资到位，并经榆林神源联合会计师事务所20｜ ｜ ｜08年2月28日出具的榆源会所变验（2008）第001号、2008年10月｜ ｜ ｜20日出具的榆源会所变验（2008）第010号、2010年3月4日出具 ｜ ｜ ｜的榆源会所验字（2010）第003号、2010年6月24日出具的榆源会｜ ｜ ｜所验字（2010）第009号、2010年7月7日出具的榆源会所验字（2｜ ｜ ｜010）第019号《验资报告》的审验。 ｜ ｜ ｜部分股东本次缴纳的出资中，总计有7,750.72万元系以银行承兑｜ ｜ ｜汇票的形式出资。经希格玛出具的《陕西北元化工集团有限公司｜ ｜ ｜变更验资的复核报告》（希会审字[2012]第1216号）验资复核，｜ ｜ ｜上述用于出资的银行承兑汇票已经收回或背书转让，出资对应的｜ ｜ ｜货币资金已经由公司收回，相关出资已经足额到位。 ｜ ｜ ｜北元有限就上述历次出资均完成了工商变更，并分别于2008年3 ｜ ｜ ｜月6日、2009年3月19日、2010年4月12日、2010年6月28日及2010｜ ｜ ｜年7月20日领取了神木县工商行政管理局换发的《企业法人营业 ｜ ｜ ｜执照》。 ｜ ｜ ｜ 6、2011年9月，北元有限更名为北元集团有限 ｜ ｜ ｜2011年9月6日，北元有限召开股东会，同意公司名称变更为“陕｜ ｜ ｜西北元化工集团有限公司”，并相应修改公司章程。 ｜ ｜ ｜2011年9月15日，神木县工商行政管理局为北元集团有限换发了 ｜ ｜ ｜《企业法人营业执照》。 ｜ ｜ ｜ 7、2012年12月，减资 ｜ ｜ ｜由于北元有限在2008年第二次增资中，虽然北元有限的新老股东｜ ｜ ｜一致同意采用经评估的3.29亿元作为北元有限股东权益的价值进｜ ｜ ｜行增资，但北元有限采用了评估调账方式进行账务处理，按照经｜ ｜ ｜评估后的股东权益价值对公司的无形资产和所有者权益进行了调｜ ｜ ｜整，调增无形资产26,240.51万元，调增实收资本25,900万元， ｜ ｜ ｜调增未分配利润340.51万元。为规范该事项，做实公司实收资本｜ ｜ ｜，北元集团有限拟通过减资方式进行规范。2012年4月28日，希 ｜ ｜ ｜格玛出具《审计报告》（希会审字（2012）1214号），以2011年｜ ｜ ｜12月31日为审计基准日对北元集团有限财务报表进行了审计，将｜ ｜ ｜2007-2008年以无形资产增值对公司出资部分进行了调减，相应 ｜ ｜ ｜调减无形资产评估增值26,240.51万元，调减实收资本25,900万 ｜ ｜ ｜元，调减期初未分配利润340.51万元，同时相应调整了期初数。｜ ｜ ｜2012年4月30日，希格玛出具《陕西北元化工集团有限公司变更 ｜ ｜ ｜验资的复核报告》（希会审字（2012）第1216号），确认北元集｜ ｜ ｜团有限累计实缴出资为14.21亿元。 ｜ ｜ ｜2012年5月3日，北元集团有限召开股东会，同意通过减资方式对｜ ｜ ｜原注册资本进行规范，减资后的注册资本为14.21亿元，各股东 ｜ ｜ ｜出资比例不变。同日，北元集团有限全体股东签署了《减资协议｜ ｜ ｜书》，对上述减资方案予以约定。 ｜ ｜ ｜2012年5月15日、16日、17日，北元集团有限在榆林日报连续刊 ｜ ｜ ｜登了减资公告，至减资公告截止日，无债权人提出清偿债务或提｜ ｜ ｜供担保的请求。 ｜ ｜ ｜2012年7月2日，陕煤集团出具《陕西煤业化工集团有限责任公司｜ ｜ ｜关于北元化工集团有限公司企业上市前原有注册资本处理的批复｜ ｜ ｜》（陕煤化司发[2012]369号），同意北元集团有限调减注册资 ｜ ｜ ｜本25,900万元，各股东同比例减少股本金，减少后股权比例不变｜ ｜ ｜。陕煤集团对北元集团有限出资由680,000,000元减少至575,166｜ ｜ ｜,666.67元，减资后持股比例仍为40.48%。 ｜ ｜ ｜上述减资事项已经希格玛出具的希会验字（2012）第0078号《验｜ ｜ ｜资报告》审验。减资完成后，北元集团有限注册资本为142,100 ｜ ｜ ｜万元。 ｜ ｜ ｜2012年12月12日，北元集团有限就此次减资完成了工商变更，并｜ ｜ ｜领取了神木县工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。 ｜ ｜ ｜此次减资是对2008年评估调账事项进行规范，减资完成后，北元｜ ｜ ｜集团有限的注册资本均足额到位，不存在出资不实情形，此次减｜ ｜ ｜资未影响2008年增资时对北元有限的估值，各股东持股比例未发｜ ｜ ｜生变化。 ｜ ｜ ｜2019年5月30日，陕西省国资委出具《陕西省人民政府国有资产 ｜ ｜ ｜监督管理委员会关于对陕西北元化工集团股份有限公司历史沿革｜ ｜ ｜中股权变动事项确认的批复》（陕国资资本[2019]210号），确 ｜ ｜ ｜认“2008年新老股东在北元化工的评估报告基础上确定企业价值｜ ｜ ｜，并以现金及原股东权益价值折股的形式增资。该增资中现金出｜ ｜ ｜资均已足额到位，虽然以原股东权益价值折股出资造成部分出资｜ ｜ ｜不实，但已于2012年减资时进行规范。该增资和减资都是以新老｜ ｜ ｜股东对北元化工的整体估值为基础，经各方平等协商后进行的，｜ ｜ ｜增减资前后各股东所持公司权益比例未发生变化，未造成国有资｜ ｜ ｜产流失。” ｜ ｜ ｜ 8、2012年12月，第四次股权转让 ｜ ｜ ｜2010年7月12日，神府经济开发区管理委员会出具《神府经济开 ｜ ｜ ｜发区管理委员会关于同意神府能源开发有限责任公司股权转让的｜ ｜ ｜批复》（神府开委函[2010]5号），原则同意神府能源开发将所 ｜ ｜ ｜持的北元集团有限1.79%股权进行转让。 ｜ ｜ ｜2011年6月24日，陕西省电力（集团）有限公司出具《关于转让 ｜ ｜ ｜阳光投资有限公司所持北元化工股权的批复》（陕地电[2011]55｜ ｜ ｜号），同意转让榆林阳光投资持有的北元化工股权，并以不低于｜ ｜ ｜陕西省电力（集团）有限公司确认的评估结果为底价，由榆林阳｜ ｜ ｜光投资具体负责在西部产权交易所公开挂牌转让。 ｜ ｜ ｜2012年8月，北元集团有限召开2012年第二次股东会，审议通过 ｜ ｜ ｜以下股权转让：王文明将持有的北元集团有限1.19%股权以2,000｜ ｜ ｜万元转让给王振明；王凤君将持有北元集团有限5.3571%股权以9｜ ｜ ｜,000万元转让给王振明；王文明将持有北元集团有限1.79%股权 ｜ ｜ ｜以3,000万元转让给韩虎威；刘银娥将持有北元集团有限1.19%股｜ ｜ ｜权以2,000万元转让给王凤义；榆林阳光投资将持有北元集团有 ｜ ｜ ｜限7.14%股权以12,000万元转让给王文明；神府能源开发将持有 ｜ ｜ ｜北元集团有限1.79%股权以3,000万元转让给王文明。 ｜ ｜ ｜根据西部产权交易所于2011年12月5日签发的西部产权认字[2011｜ ｜ ｜]第0060号交易凭证，榆林阳光投资通过西部产权交易所将持有 ｜ ｜ ｜的北元集团有限7.14%股权转让给王文明。陕西益友资产评估有 ｜ ｜ ｜限责任公司出具《资产评估报告》（陕益评字[2010]第023号） ｜ ｜ ｜，并经陕西省地方电力（集团）有限公司备案。 ｜ ｜ ｜根据西部产权交易所于2012年12月28日签发的西部产权认字[201｜ ｜ ｜2]第0067号交易凭证，神府能源开发通过西部产权交易所将持有｜ ｜ ｜的北元集团有限1.79%股权转让给王文明。陕西同顺资产评估有 ｜ ｜ ｜限责任公司出具《资产评估报告书》（陕同顺评报字（2012）第｜ ｜ ｜020号），并经神府经济开发区管理委员会备案。 ｜ ｜ ｜2012年12月28日，北元集团有限完成了此次股权转让的工商变更｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜2019年5月30日，陕西省国资委出具《陕西省人民政府国有资产 ｜ ｜ ｜监督管理委员会关于对陕西北元化工集团股份有限公司历史沿革｜ ｜ ｜中股权变动事项确认的批复》（陕国资资本[2019]210号），确 ｜ ｜ ｜认“2012年减资完成后，部分国有股东通过产权交易所公开出让｜ ｜ ｜股权的方式实现退出，股权转让价格以资产评估结果为基础确定｜ ｜ ｜，转让价格公允，未造成国有资产损害或流失。” ｜ ｜ ｜ 9、2012年12月，第三次增资 ｜ ｜ ｜2012年12月20日，北元集团有限召开2012年临时股东会，同意北｜ ｜ ｜元集团有限新增注册资本70,000万元，由陕煤集团全额认缴，公｜ ｜ ｜司注册资本由142,100万元增加至212,100万元。 ｜ ｜ ｜2012年12月27日，希格玛出具《验资报告》（希会验字（2012）｜ ｜ ｜0150号），验证截至2012年12月27日，此次增资已由陕煤集团缴｜ ｜ ｜足。 ｜ ｜ ｜2012年12月28日，北元集团有限办理完成上述增资的工商变更手｜ ｜ ｜续。 ｜ ｜ ｜此次增资的原方案是陕煤集团与其他外部投资者同步增资，并保｜ ｜ ｜持陕煤集团的持股比例不变，但由于外部投资者未按照约定进行｜ ｜ ｜出资，导致陕煤集团此次单方增资（之后2015年通过引入其他外｜ ｜ ｜部投资者增资，使陕煤集团的持股比例调整到与本次增资之前一｜ ｜ ｜致，具体情况见下文）。本次陕煤集团增资未单独进行评估，增｜ ｜ ｜资价格为按照工商注册要求最低的1元/股。 ｜ ｜ ｜ 10、2015年7月，第四次增资 ｜ ｜ ｜2015年2月28日，陕煤集团召开董事会，同意恒源投资认缴北元 ｜ ｜ ｜集团有限新增注册资本10.29亿元。 ｜ ｜ ｜2015年4月30日，中和资产评估有限公司出具《评估报告》（中 ｜ ｜ ｜和评报字（2015）第XAV1014号），以2014年12月31日为基准日 ｜ ｜ ｜，对北元集团有限全部股东权益按资产基础法评估的价值为208,｜ ｜ ｜111.35万元，评估增值率为0.54%。 ｜ ｜ ｜该评估报告经陕西省国资委“陕国资产备（2015）10号”备案。｜ ｜ ｜2015年7月13日，北元集团有限召开股东会，同意新增注册资本1｜ ｜ ｜02,900万元，由恒源投资全额认缴，公司注册资本由212,100万 ｜ ｜ ｜元增加至315,000万元。 ｜ ｜ ｜2015年7月28日，希格玛出具《验资报告》（希会验字（2015）0｜ ｜ ｜064号），验证截至2015年7月28日，此次增资已由恒源投资缴足｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜2015年7月28日，北元集团有限就此次增资完成了工商变更登记 ｜ ｜ ｜，并领取了神木县工商行政管理局换发的《营业执照》。 ｜ ｜ ｜2019年5月30日，陕西省国资委出具《陕西省人民政府国有资产 ｜ ｜ ｜监督管理委员会关于对陕西北元化工集团股份有限公司历史沿革｜ ｜ ｜中股权变动事项确认的批复》（陕国资资本[2019]210号），确 ｜ ｜ ｜认“2012年减资完成后，为支持北元化工进一步发展，其国有股｜ ｜ ｜东和民营股东陆续对北元化工进行增资，相应增资价格经全体股｜ ｜ ｜东同意后均以1元/股的价格进行增资，增资定价符合北元化工实｜ ｜ ｜际经营情况，较好的平衡了国有股东和民营股东的权益，也保证｜ ｜ ｜了北元化工注册资本的足额缴纳，不存在损害公司、股东、债权｜ ｜ ｜人利益的情形，也未造成国有资产损害或流失。” ｜ ｜ ｜ 11、2016年6月，第五次股权转让 ｜ ｜ ｜2016年6月15日，北元集团有限召开股东会，同意韩虎威将持有 ｜ ｜ ｜的公司1.3426%股权以4,229.16万元的价格转让给何怀斌；王凤 ｜ ｜ ｜义将持有的公司3.2222%的股权以10,150.00万元的价格全部转让｜ ｜ ｜给何怀斌。同日，韩虎威与何怀斌签订《股权转让协议》，王凤｜ ｜ ｜义与何怀斌签订《股权转让协议》。 ｜ ｜ ｜2016年6月29日，北元集团有限就此次股权转让完成了工商变更 ｜ ｜ ｜登记。 ｜ ｜ ｜ 12、2016年8月，第六次股权转让 ｜ ｜ ｜2016年8月8日，北元集团有限召开股东会，同意韩虎威将持有的｜ ｜ ｜公司2.1481%股权以6,766.67万元的价格转让给自然人王振明。2｜ ｜ ｜016年8月16日，韩虎威与王振明签订《股权转让协议》。 ｜ ｜ ｜2016年8月26日，北元集团有限就此次股权转让完成了工商变更 ｜ ｜ ｜登记。 ｜ ｜ ｜ 13、2016年10月，第七次股权转让 ｜ ｜ ｜2016年9月28日，北元集团有限召开股东会，同意股东王凤君将 ｜ ｜ ｜持有的公司0.2685%股权以845.835万元的价格转让给王振明。同｜ ｜ ｜日，王凤君与王振明签订《股权转让协议》。 ｜ ｜ ｜2016年10月26日，北元集团有限就此次股权转让完成了工商变更｜ ｜ ｜登记。 ｜ ｜ ｜ 14、2016年11月，第八次股权转让 ｜ ｜ ｜2016年11月18日，北元集团有限召开股东会，同意股东王凤君将｜ ｜ ｜持有的公司0.2685%股权以845.84万元的价格转让给苏和平。同 ｜ ｜ ｜日，王凤君与苏和平签订《股权转让协议》。 ｜ ｜ ｜2016年11月18日，北元集团有限就此次股权转让完成了工商变更｜ ｜ ｜登记。 ｜ ｜ ｜ 15、2016年12月，第五次增资 ｜ ｜ ｜2016年5月12日，陕煤集团出具《关于北元集团锦源化工自然人 ｜ ｜ ｜股东股权置换的批复》（陕煤化司发[2016]309号），同意北元 ｜ ｜ ｜集团有限以现金收购锦源化工自然人股东徐继红、杨在仁及郝金｜ ｜ ｜良所持锦源化工49%的股权，上述三名自然人股东再以获得的同 ｜ ｜ ｜额度现金增资北元集团有限。 ｜ ｜ ｜2016年6月15日，北元集团有限召开股东会，同意公司新增注册 ｜ ｜ ｜资本7,840万元，徐继红以现金方式认缴新增注册资本5,677万元｜ ｜ ｜，杨在仁以现金方式认缴新增注册资本1,280万元，郝金良以现 ｜ ｜ ｜金方式认缴新增注册资本883万元，公司注册资本由315,000万元｜ ｜ ｜增加至322,840万元。 ｜ ｜ ｜2016年6月30日，中联资产评估集团（陕西）有限公司出具《陕 ｜ ｜ ｜西北元化工集团有限公司拟增资扩股项目资产评估报告》（中联｜ ｜ ｜（陕）评报字[2016]第1083号），以2016年3月31日为基准日， ｜ ｜ ｜对公司全部股东权益按资产基础法评估的价值为313,031.62万元｜ ｜ ｜，评估减值率为4.09%。该评估报告经陕煤集团“陕煤评备字[20｜ ｜ ｜16]007号”备案。上述评估报告经中联评估出具的《陕西北元化｜ ｜ ｜工集团有限公司拟增资扩股项目资产评估报告复核报告》（中联｜ ｜ ｜评咨字[2019]第675号）评估复核。 ｜ ｜ ｜2016年6月30日，希格玛出具《验资报告》（希会验字（2016）0｜ ｜ ｜068号），验证截至2016年6月30日，此次增资已由徐继红、杨在｜ ｜ ｜仁、郝金良缴足。 ｜ ｜ ｜由于北元集团有限的部分股东所持股权存在质押或冻结的情况，｜ ｜ ｜办理此次增资的工商变更需要相关质权人和冻结司法机关的同意｜ ｜ ｜，因此，此次增资的工商变更相应延后。2016年12月12日、2016｜ ｜ ｜年12月13日，榆林市中级人民法院、神木县人民法院分别出具《｜ ｜ ｜关于同意陕西北元化工集团有限公司办理工商变更手续的函》同｜ ｜ ｜意北元集团有限办理此次增资的工商变更登记。 ｜ ｜ ｜2016年12月26日，北元集团有限召开股东会，再次审议通过上述｜ ｜ ｜增资事项。 ｜ ｜ ｜2016年12月28日，质权人贺振刚、高永强分别出具《关于同意陕｜ ｜ ｜西北元化工集团有限公司增资的函》，同意北元集团有限此次增｜ ｜ ｜资。 ｜ ｜ ｜2016年12月28日，北元集团有限就此次增资完成了工商变更，并｜ ｜ ｜领取了神木县工商行政管理局换发的《营业执照》。 ｜ ｜ ｜ 16、2017年6月，整体变更为股份有限公司 ｜ ｜ ｜发行人系以有限责任公司整体变更的方式设立。2017年3月23日 ｜ ｜ ｜，北元集团有限股东会审议通过《关于陕西北元化工集团有限公｜ ｜ ｜司整体变更设立股份公司方案的议案》，同意以2016年12月31日｜ ｜ ｜为审计基准日，由现有股东共同作为发起人，整体变更为股份有｜ ｜ ｜限公司。2017年6月8日，陕煤集团出具《关于北元化工改制为股｜ ｜ ｜份有限公司的批复》（陕煤司发[2017]336号），同意北元集团 ｜ ｜ ｜有限股改方案。2017年6月12日，陕西省国资委出具《关于陕西 ｜ ｜ ｜北元化工集团股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复｜ ｜ ｜》（陕国资产权发[2017]184号），同意北元集团有限整体改制 ｜ ｜ ｜为股份有限公司。公司创立大会于2017年6月21日召开。根据希 ｜ ｜ ｜格玛出具的“希会审字(2017)0699号”《审计报告》：截至2016｜ ｜ ｜年12月31日北元有限的净资产在扣除向股东分配的利润后，剩余｜ ｜ ｜净资产折合为股份公司股本322,840万股，其余部分计入资本公 ｜ ｜ ｜积。根据中和资产评估有限公司出具的“中和评报字（2017）第｜ ｜ ｜XAV1031号”《陕西北元化工集团有限公司拟整体变更为股份有 ｜ ｜ ｜限公司所涉及其股东全部权益价值资产评估报告书》，以2016年｜ ｜ ｜12月31日为基准日，对公司全部股东权益按资产基础法评估的价｜ ｜ ｜值为439,430.08万元，该评估报告已经陕煤集团“陕煤评备字[2｜ ｜ ｜017]006号”备案。 ｜ ｜ ｜2017年6月21日，希格玛对发起人出资进行验证，并出具“希会 ｜ ｜ ｜验字（2017）0038号”《验资报告》：验证截至2016年12月31日｜ ｜ ｜，各发起人已足额缴纳注册资本。 ｜ ｜ ｜2017年6月26日，公司领取了统一社会信用代码为9161082174862｜ ｜ ｜2598U的《营业执照》。 ｜ ｜ ｜ 17、2017年12月，第六次增资 ｜ ｜ ｜2017年11月21日，陕煤集团召开董事会，表决通过关于北元化工｜ ｜ ｜员工持股改革方案决议。 ｜ ｜ ｜2017年11月28日，中联资产评估集团有限公司出具《评估报告》｜ ｜ ｜（中联评报字[2017]第2320号），以2017年6月30日为基准日， ｜ ｜ ｜对公司全部股东权益按收益法评估的价值为490,535.19万元，评｜ ｜ ｜估增值率为9.39%。陕煤集团以“陕煤评备字[2017]014号”《国｜ ｜ ｜有资产评估项目备案表》对上述评估结果进行备案。 ｜ ｜ ｜2017年11月29日，北元化工召开2017年第一次临时股东大会，审｜ ｜ ｜议通过《关于开展员工持股改革并相应增加公司注册资本的议案｜ ｜ ｜》，同意持股员工出资设立有限合伙企业“榆林聚和股权投资合｜ ｜ ｜伙企业”作为员工持股平台，以1.52元/股的价格，现金方式出 ｜ ｜ ｜资3,283.2万元认购北元化工股份2,160万股，其中2,160万元计 ｜ ｜ ｜入公司注册资本，1,123.2万元计入公司的资本公积。增资后员 ｜ ｜ ｜工持股平台持有公司2,160万股股份，公司股本总额增加至325,0｜ ｜ ｜00万股。 ｜ ｜ ｜2017年12月14日，陕西省国资委向公司控股股东陕煤集团出具复｜ ｜ ｜函《关于陕西北元化工集团股份有限公司开展混合所有制企业员｜ ｜ ｜工持股试点的复函》（陕国资产权函[2017]122号）：“原则上 ｜ ｜ ｜同意《陕西北元化工集团股份有限公司员工持股方案》，同意采｜ ｜ ｜取向符合条件的陕西北元化工集团股份有限公司员工定向增发的｜ ｜ ｜方式，实施员工持股试点。员工入股价格不得低于经你集团核准｜ ｜ ｜或备案的公司每股净资产评估值，资产评估应合理选用评估方法｜ ｜ ｜。” ｜ ｜ ｜2017年12月26日，聚和投资与公司原股东签署《增资协议》，约｜ ｜ ｜定由榆林聚和新增现金出资3,283.2万元按照北元化工经评估的 ｜ ｜ ｜每股净资产值作为增资价格依据认购北元化工2,160万股。公司 ｜ ｜ ｜增资后的注册资本为325,000万元。 ｜ ｜ ｜2017年12月27日，希格玛出具《验资报告》（希会验字（2017）｜ ｜ ｜0117号），验证截至2017年12月27日，公司已收到聚和投资以货｜ ｜ ｜币缴纳的新增注册资本2,160万元。 ｜ ｜ ｜2017年12月26日，北元化工就此次增资完成了工商变更登记，并｜ ｜ ｜领取了榆林市工商行政管理局换发的《营业执照》。 ｜ ｜ ｜因发行人估值发生变化，2019年4月10日，中联评估出具《陕西 ｜ ｜ ｜北元化工集团股份有限公司因会计调整对其增资扩股涉及的企业｜ ｜ ｜股东全部权益进行重估项目资产评估报告》（中联评报字[2019]｜ ｜ ｜第612号），以2017年6月30日为基准日，对公司全部股东权益按｜ ｜ ｜收益法评估的价值为487,692.08万元，评估增值率42.01%；陕煤｜ ｜ ｜集团以“陕煤评备字[2019]011号”《国有资产评估项目备案表 ｜ ｜ ｜》对上述评估结果进行备案。截至本招股说明书签署日，聚和投｜ ｜ ｜资已按照新的评估值缴纳了出资，即本次增资聚和投资以2.15元｜ ｜ ｜/股的价格，合计现金方式出资4,644万元认购北元化工股份2,16｜ ｜ ｜0万股，其中2,160万元计入公司注册资本，其余部分计入资本公｜ ｜ ｜积。2019年6月15日，希格玛出具《验资报告》（希会验字（201｜ ｜ ｜9）0022号），验证截至2019年6月15日，公司已收到榆林聚和股｜ ｜ ｜权投资合伙企业以货币资金缴纳的出资金额合计4,644万元，本 ｜ ｜ ｜次出资后，注册资本及实收资本均未发生变化。 ｜ ｜ ｜2019年5月30日，陕西省国资委出具《陕西省人民政府国有资产 ｜ ｜ ｜监督管理委员会关于对陕西北元化工集团股份有限公司历史沿革｜ ｜ ｜中股权变动事项确认的批复》（陕国资资本发[2019]210号）， ｜ ｜ ｜确认“2017年6月，我委以《关于陕西北元化工集团股份有限公 ｜ ｜ ｜司开展混合所有制企业员工持股试点的复函》（陕国资产权函[2｜ ｜ ｜017]122号）原则同意北元化工采取向符合条件的公司员工定向 ｜ ｜ ｜增发的方式，实施员工持股时点，根据复函要求，北元化工引入｜ ｜ ｜员工持股工作履行了相应的审计评估、评估备案和内部决策程序｜ ｜ ｜，相关行为合法有效；相关评估机构对北元化工员工持股所涉及｜ ｜ ｜的资产进行了重新评估，评估后净资产值等财务数据的调整未影｜ ｜ ｜响北元化工股份制改造时的注册资本及股东持股数，且员工将根｜ ｜ ｜据经重新评估及备案的评估结果履行出资义务，因此前述调整不｜ ｜ ｜会影响北元化工已经实施完毕的股份制改造行为及员工持股行为｜ ｜ ｜的有效性及合法性，也不会导致国有资产流失及员工权益的损害｜ ｜ ｜”。 ｜ ｜ ｜ 2020年经中国证监会《关于核准陕西北元化工集团股份有限｜ ｜ ｜公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2124号）的批｜ ｜ ｜准，公司公开发行股票361,111,112股，发行完成后，公司股本 ｜ ｜ ｜为3,611,111,112股。2022年6月公司根据2021年度股东大会审议｜ ｜ ｜通过，以总股本3,611,111,112股为基数，以资本公积向全体股 ｜ ｜ ｜东每10股转增1股，共计转增361,111,112股，转增后公司股本为｜ ｜ ｜3,972,222,224股。公司现持有榆林市行政审批服务局颁发的统 ｜ ｜ ｜一社会信用代码为91610821748622598U的营业执照，法定代表人｜ ｜ ｜：刘国强，注册资本为3,972,222,224元。 ｜ └────┴────────────────────────────┘ 【2.发行上市】 ┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐ ｜网上发行日期 ｜2020-09-30｜上市日期 ｜2020-10-20｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行量(万股) ｜36111.1112｜每股发行价(元) ｜10.17 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行费用(万元) ｜23250.9309｜发行总市值(万元) ｜367250.000｜ ｜ ｜ ｜ ｜904 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜募集资金净额(万元) ｜343999.070｜上市首日开盘价(元) ｜12.20 ｜ ｜ ｜0 ｜ ｜ ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上市首日收盘价(元) ｜14.11 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上网定价中签率 ｜0.12 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜每股摊薄市盈率 ｜22.4100 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜ ├──────────┼─────┴──────────┴─────┤ ｜主承销商 ｜华泰联合证券有限责任公司 ｜ ├──────────┼──────────────────────┤ ｜上市推荐人 ｜华泰联合证券有限责任公司 ｜ └──────────┴──────────────────────┘ 【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2024-06-30 ┌──────────────────┬────────┬─────┐ ｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜陕西北元集团锦源化工有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜陕西北元集团水泥有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜陕西北元新能源科技有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ └──────────────────┴────────┴─────┘ 免责声明：本信息由本站提供，仅供参考，本站力求 但不保证数据的完全准确，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为 准，本站不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。 用户个人对服务的使用承担风险。本站对此不作任何类型的担保。本站不担保服 务一定能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时性，安全性，出 错发生都不作担保。本站对在本站上得到的任何信息服务或交易进程不作担保。 本站提供的包括本站理财的所有文章，数据，不构成任何的投资建议，用户查看 或依据这些内容所进行的任何行为造成的风险和结果都自行负责，与本站无关。
