☆公司概况☆ ◇001205 盛航股份 更新日期：2025-10-27◇ ★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】 【1.基本资料】 ┌────┬────────────────────────────┐ ｜公司名称｜南京盛航海运股份有限公司 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜英文名称｜Nanjing Shenghang Shipping Co.,Ltd. ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券简称｜盛航股份 ｜证券代码｜001205 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜曾用简称｜ ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜行业类别｜交通运输 ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券类型｜深圳A股 ｜上市日期｜2021-05-13 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜法人代表｜晏振永 ｜总 经 理｜李广红 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜公司董秘｜王天红 ｜独立董事｜陈华,薛文成,乔久华 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜联系电话｜86-25-85668787 ｜传 真｜86-25-85668989 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜公司网址｜www.njshsh.com ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜电子信箱｜njshhy@njshshipping.com ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜注册地址｜江苏省南京市浦口区中国(江苏)自由贸易试验区南京片区兴隆路｜ ｜ ｜12号7幢 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜办公地址｜江苏省南京市浦口区中国(江苏)自由贸易试验区南京片区兴隆路｜ ｜ ｜12号7幢 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜经营范围｜国内沿海、长江中下游及其支流成品油船、化学品船运输；国际｜ ｜ ｜船舶危险品运输；国际船舶管理；国内船舶管理；船舶租赁；信｜ ｜ ｜息科技、计算机科技的技术开发、技术服务。（依法须经批准的｜ ｜ ｜项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；许可项目：水路｜ ｜ ｜危险货物运输（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开｜ ｜ ｜展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）；一般项目：非居｜ ｜ ｜住房地产租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主｜ ｜ ｜开展经营活动）。 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜主营业务｜国内沿海、长江中下游及国际液体化学品、成品油、液化石油气｜ ｜ ｜水上运输业务。 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜历史沿革｜ （一）发行人的设立方式 ｜ ｜ ｜发行人系由盛航有限通过整体变更方式设立的股份有限公司。盛｜ ｜ ｜航有限将截至2014年8月31日经审计的净资产折合成股份有限公 ｜ ｜ ｜司注册资本5,008万元，股本总额5,008万股，每股面值为1元， ｜ ｜ ｜净资产其余部分计入资本公积，各发起人按出资比例享有折合股｜ ｜ ｜本后的股份。 ｜ ｜ ｜2014年11月4日，发行人取得南京市工商行政管理局核发的注册 ｜ ｜ ｜号为320123000010135的《营业执照》，注册资本为5,008万元。｜ ｜ ｜ （二）发起人 ｜ ｜ ｜ 公司的发起人为李桃元、南京炼油厂、如意投资。 ｜ ｜ ｜（三）改制设立发行人前后，主要发起人拥有的主要资产和实际｜ ｜ ｜从事的主要业务 ｜ ｜ ｜ 公司的主要发起人为李桃元、南京炼油厂、如意投资。 ｜ ｜ ｜发行人改制设立前，李桃元拥有的主要资产为盛航有限的股权，｜ ｜ ｜主要在盛航有限从事经营管理工作；南京炼油厂拥有的主要资产｜ ｜ ｜为货币资金、应收款项、长期股权投资等，主要从事石油制品生｜ ｜ ｜产、销售业务；如意投资拥有的主要资产为长期股权投资，主要｜ ｜ ｜从事实业投资业务。 ｜ ｜ ｜发行人改制设立后，主要发起人李桃元、南京炼油厂、如意投资｜ ｜ ｜拥有的主要资产和实际从事的主要业务均未发生重大变化。如意｜ ｜ ｜投资和南京炼油厂分别于2017年3月、2019年1月将其所持发行人｜ ｜ ｜股份转让，转让后不再是发行人股东。 ｜ ｜ ｜ （四）发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务｜ ｜ ｜发行人系由盛航有限整体变更设立，继承了盛航有限的全部资产｜ ｜ ｜和业务。发行人自设立以来，实际从事的主要业务为国内沿海、｜ ｜ ｜长江中下游液体化学品、成品油水上运输业务，主营业务未发生｜ ｜ ｜重大变化。 ｜ ｜ ｜（五）改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以｜ ｜ ｜及原企业和发行人业务流程间的联系 ｜ ｜ ｜发行人系由盛航有限整体变更设立，改制前后的业务流程没有变｜ ｜ ｜化。 ｜ ｜ ｜（六）发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关｜ ｜ ｜系及演变情况 ｜ ｜ ｜公司成立以来，独立经营，不存在生产经营活动依赖主要发起人｜ ｜ ｜的情形。 ｜ ｜ ｜（七）发起人出资资产的产权变更手续办理情况发行人系由盛航｜ ｜ ｜有限整体变更设立，依法继承了盛航有限的全部资产、负债和业｜ ｜ ｜务，相关资产的产权变更手续均已办理完毕。 ｜ ｜ ｜ 三、发行人股本形成及其变化情况和重大资产重组情况 ｜ ｜ ｜ （一）发行人股本形成及其变化情况 ｜ ｜ ｜ 1、有限公司阶段 ｜ ｜ ｜ （1）1994年11月，公司前身盛航有限设立 ｜ ｜ ｜1994年8月26日，南京盛航实业公司、南京市粮油储运贸易公司 ｜ ｜ ｜、南京金谷大厦、南京面粉厂、南京金象粮油实业公司、南京市｜ ｜ ｜粮油汽车运输公司、南京金江实业公司、南京粮油食品厂、南京｜ ｜ ｜天盈实业公司、南京润泰实业贸易公司、南京金冠房地产开发公｜ ｜ ｜司、南京市粮油贸易公司共12名股东签署《南京盛航海运有限责｜ ｜ ｜任公司章程》。 ｜ ｜ ｜1994年9月13日，南京市审计师事务所出具宁审所验字94/229号 ｜ ｜ ｜《企业注册资本验资报告书》验证，盛航有限已收到股东南京盛｜ ｜ ｜航实业公司等12名股东缴纳的注册资本合计708万元，均为实物 ｜ ｜ ｜出资。 ｜ ｜ ｜1994年11月7日，南京市工商行政管理局向盛航有限核发了注册 ｜ ｜ ｜号为13498587-X的《企业法人营业执照》，盛航有限住所为南京｜ ｜ ｜市下关区龙江路131号；法定代表人为赵新建；注册资本为708万｜ ｜ ｜元；企业类型为有限责任公司（国内合资）；经营范围为沿海货｜ ｜ ｜物运输、货物运输代理。销售粮油；金属材料；建筑材料；化工｜ ｜ ｜原料；五金交电。经营期限为自1994年11月7日至2014年11月7日｜ ｜ ｜止。 ｜ ｜ ｜因盛航有限本次设立时708.00万元的实物出资未经评估，盛航有｜ ｜ ｜限于2014年7月1日召开股东会审议通过了《公司股东对公司1994｜ ｜ ｜年设立时的实物出资进行再出资的议案》，一致同意各股东以货｜ ｜ ｜币资金出资的方式对上述未经评估的实物出资进行再出资。其中｜ ｜ ｜股东李桃元交付212.40万元，股东南京炼油厂交付212.40万元，｜ ｜ ｜股东如意投资交付283.20万元，合计708.00万元，盛航有限收款｜ ｜ ｜后将上述款项计入资本公积。同时，股东会审议通过《以公司对｜ ｜ ｜公司股东的到期债务与公司股东对公司交付再出资货币资金的到｜ ｜ ｜期债务进行抵销的议案》，一致同意盛航有限以对李桃元到期债｜ ｜ ｜务中的212.40万元与李桃元应交付的再出资货币资金212.40万元｜ ｜ ｜进行债务抵销；以对南京炼油厂到期债务中的212.40万元与南京｜ ｜ ｜炼油厂应交付的再出资货币资金212.40万元进行债务抵销；以对｜ ｜ ｜如意投资到期债务中的283.20万元与如意投资应交付的再出资货｜ ｜ ｜币资金283.20万元进行债务抵销。 ｜ ｜ ｜2014年7月1日，盛航有限、李桃元、南京炼油厂、如意投资及江｜ ｜ ｜苏金翔石油化工有限公司签订《债务抵销协议》，确认截至2014｜ ｜ ｜年6月30日，盛航有限因向南京炼油厂借入款项形成的债务总计4｜ ｜ ｜,040.40万元；因向李桃元借入款项形成的债务总计513.22万元 ｜ ｜ ｜；因向江苏金翔石油化工有限公司借入款项形成的债务总计1,03｜ ｜ ｜3.96万元，上述债务均为到期债务。各方约定，南京炼油厂对盛｜ ｜ ｜航有限应交付的212.40万元再出资货币资金与盛航有限对南京炼｜ ｜ ｜油厂到期债务4,040.40万元中的212.40万元进行债务抵销；江苏｜ ｜ ｜金翔石油化工有限公司将对盛航有限到期债权中的283.20万元转｜ ｜ ｜让给如意投资，转让后如意投资对盛航有限应交付的283.20万元｜ ｜ ｜再出资货币资金与盛航有限对如意投资到期债务283.20万元进行｜ ｜ ｜债务抵销；李桃元对盛航有限应交付的212.40万元再出资货币资｜ ｜ ｜金与盛航有限对李桃元到期债务513.22万元中的212.40万元进行｜ ｜ ｜债务抵销。 ｜ ｜ ｜2017年7月28日，天衡会计师事务所出具天衡专字（2017）01463｜ ｜ ｜号《关于南京盛航海运股份有限公司首次出资验资报告再出资复｜ ｜ ｜核报告》，确认盛航海运已于2014年7月1日用货币资金对于1994｜ ｜ ｜年9月13日宁审所验字94/229号验资报告中未经评估的实物出资 ｜ ｜ ｜部分进行了再出资。 ｜ ｜ ｜ （2）2003年3月，盛航有限第一次股权转让 ｜ ｜ ｜2002年10月25日，盛航有限召开股东会并作出决议，所有股东一｜ ｜ ｜致同意将其所持有的盛航有限股权全部转让，并均放弃优先受让｜ ｜ ｜权，股权转让事宜全部委托南京盛航实业公司办理。本次股权转｜ ｜ ｜让已经主管部门南京市粮食局同意。 ｜ ｜ ｜2002年10月30日，江苏天信会计师事务所有限公司出具苏信会评｜ ｜ ｜字[2002]第048号《南京盛航海运有限责任公司公司资产评估报 ｜ ｜ ｜告书》。根据该评估报告书，截至评估基准日2002年4月30日， ｜ ｜ ｜盛航有限经评估的净资产价值为-70.73万元。 ｜ ｜ ｜2002年11月8日，南京市国资管理部门下属的南京产权交易中心 ｜ ｜ ｜发布盛航有限产权公开转让的公告。 ｜ ｜ ｜2002年12月3日，上述股权转让涉及的资产评估结果经南京市粮 ｜ ｜ ｜食局同意，并在南京市国有资产管理委员会办公室完成备案，取｜ ｜ ｜得了《国有资产评估项目备案表》。 ｜ ｜ ｜2002年12月25日，经南京产权交易中心鉴证，南京盛航实业公司｜ ｜ ｜与南京通达船务有限公司、武天寿、张玉琴、南京永盛船舶管理｜ ｜ ｜有限公司签署《产权转让协议书》，转让标的为经江苏天信会计｜ ｜ ｜师事务所评估确认的盛航有限整体产权。 ｜ ｜ ｜其中，南京通达船务有限公司以2万元的价格买断盛航有限40%的｜ ｜ ｜股权，武天寿以1.50万元的价格买断盛航有限30%的股权，张玉 ｜ ｜ ｜琴以0.50万元的价格买断盛航有限10%的股权，南京永盛船舶管 ｜ ｜ ｜理有限公司以1万元的价格买断盛航有限20%的股权。 ｜ ｜ ｜2003年1月23日，南京产权交易中心就本次整体产权转让开具了 ｜ ｜ ｜产权转让发票，确认受让方南京通达船务有限公司等已全部支付｜ ｜ ｜转让价款5万元。 ｜ ｜ ｜根据2002年10月25日公司股东会决议，本次股权转让事宜全部委｜ ｜ ｜托南京盛航实业公司办理。2003年3月10日，南京盛航实业公司 ｜ ｜ ｜自身以及代南京金谷大厦等其余11名股东与上述受让方分别签署｜ ｜ ｜《出资转让协议书》。 ｜ ｜ ｜2003年3月11日，盛航有限召开股东会并作出决议，南京通达船 ｜ ｜ ｜务有限公司持有盛航有限40%的股权，南京永盛船舶管理有限公 ｜ ｜ ｜司持有盛航有限20%的股权，武天寿持有盛航有限30%的股权，张｜ ｜ ｜玉琴持有盛航有限10%的股权；修改公司章程相应条款。 ｜ ｜ ｜2003年3月17日，盛航有限取得南京市工商行政管理局换发的《 ｜ ｜ ｜企业法人营业执照》（注册号：3201001007853）。 ｜ ｜ ｜ 1）本次股权转让价格的确定依据及公允性、合理性 ｜ ｜ ｜根据《关于贯彻市政府94号文做好产权制度改革中财政国资管理｜ ｜ ｜工作的具体实施意见》（宁国资企[2000]63号）规定：“国有企｜ ｜ ｜业产权转让应通过南京产权交易中心进行。转让价格以评估为基｜ ｜ ｜幢。 ｜ ｜ ｜经核查，本次股权转让价格的确定依据为江苏天信会计师事务所｜ ｜ ｜有限公司出具的苏信会评字[2002]第048号《南京盛航海运有限 ｜ ｜ ｜责任公司公司资产评估报告书》。根据该评估报告书，截至评估｜ ｜ ｜基准日盛航有限经评估的净资产价值为-70.73万元。上述资产评｜ ｜ ｜估结果已经主管部门南京市粮食局同意，并在南京市国有资产管｜ ｜ ｜理委员会办公室完成备案。 ｜ ｜ ｜ 2）本次股权转让的相关背景情况如下： ｜ ｜ ｜①根据《南京市政府关于进一步支持工业改革发展的若干政策意｜ ｜ ｜见》（宁政 ｜ ｜ ｜发[2000]94号）规定，“使大多数国有大中型企业摆脱困境…基｜ ｜ ｜本淘汰连续三年以上亏损的企业；80%的国有股权从国有中小型 ｜ ｜ ｜企业中退出，彻底放开搞活”。 ｜ ｜ ｜根据盛航有限2002年2月26日董事会会议纪要载明，“面对竞争 ｜ ｜ ｜日趋激烈的海运市场，像盛航海运这样规模的小公司已很难适应｜ ｜ ｜竞争需要；国有资产必须从一般竞争性行业尽快退出…”。 ｜ ｜ ｜②根据江苏天信会计师事务所有限公司出具的《审计报告》（苏｜ ｜ ｜信会审字 ｜ ｜ ｜[2002]第280号），截至2002年4月30日，盛航有限未分配利润为｜ ｜ ｜-867.37万元；2001年1-12月净利润为-81.38万元；2002年1-4月｜ ｜ ｜净利润为-38.11万元。同时，盛航有限存在其他应付款168.25万｜ ｜ ｜元及长期借款300万元。 ｜ ｜ ｜③根据对盛航有限曾任总经理马建平的访谈：“公司1994年设立｜ ｜ ｜时的主要经 ｜ ｜ ｜营业务是以粮食运输为主的货物运输…从1994年设立到2002年期｜ ｜ ｜间，航运业大环境一直不太景气，而且这个行业也是充分竞争的｜ ｜ ｜行业…一直处于亏损状态”。 ｜ ｜ ｜经核查，保荐机构和发行人律师认为，本次股权转让价格高于资｜ ｜ ｜产评估结果，符合《关于贯彻市政府94号文做好产权制度改革中｜ ｜ ｜财政国资管理工作的具体实施意见》（宁国资企[2000]63号）的｜ ｜ ｜相关规定，股权转让价格公允，具有合理性。 ｜ ｜ ｜ 3）本次股权转让的合规性 ｜ ｜ ｜经核查，保荐机构和发行人律师认为，发行人前身盛航有限2003｜ ｜ ｜年股权转让已经主管部门南京市粮食局同意，并进行资产评估，｜ ｜ ｜且资产评估结果已经南京市粮食局同意及在南京市国有资产管理｜ ｜ ｜委员会办公室完成备案，并在南京产权交易中心完成转让，转让｜ ｜ ｜价格高于经评估的价格，符合当时适用的《国有资产评估管理办｜ ｜ ｜法》、《江苏省国有产权转让管理暂行规定》及《关于国有企业｜ ｜ ｜产权制度改革中的产权交易操作规程》（宁产字[2000]24号）等｜ ｜ ｜法律法规、规范性文件的相关规定。 ｜ ｜ ｜2018年1月31日，就盛航有限2003年3月的国有股权转让，南京市｜ ｜ ｜粮食局确认：“公司产权转让时的资产评估程序和评估结果、转｜ ｜ ｜让价格的确定、以及相关股权转让等行为，符合国家、省有关国｜ ｜ ｜有产权的相关法规、政策及文件精神，履行了必要的审批程序，｜ ｜ ｜获得相关管理部门在其各自权限范围以内的批准，且上述股权转｜ ｜ ｜让价款、已按有关批准文件付清，本次产权转让合法有效，不涉｜ ｜ ｜及国有资产流失、产权纠纷或潜在纠纷”。 ｜ ｜ ｜2020年4月1日，南京市人民政府确认：“盛航有限国有股权转让｜ ｜ ｜事项履行了相关程序，并经主管部门批准，符合国家法律法规和｜ ｜ ｜政策规定”。 ｜ ｜ ｜2020年8月18日，江苏省人民政府办公厅作出《省政府办公厅关 ｜ ｜ ｜于确认南京盛航海运股份有限公司历史沿革等有关事项合规性的｜ ｜ ｜函》（苏政办函[2020]87号）确认：“南京盛航海运股份有限公｜ ｜ ｜司历史沿革等有关事项基本符合当时的法律法规及政策规定，履｜ ｜ ｜行了必要的法律程序或补充完善了相关手续”。 ｜ ｜ ｜经核查，保荐机构和发行人律师认为，盛航有限2003年3月国有 ｜ ｜ ｜股权转让已经有权机关批准、法律依据充分、履行的程序合法，｜ ｜ ｜不会对发行人本次发行上市构成实质性法律障碍。 ｜ ｜ ｜ （3）2005年6月，盛航有限第二次股权转让 ｜ ｜ ｜2005年4月15日，盛航有限召开股东会并作出决议，一致同意南 ｜ ｜ ｜京通达船务有限公司将其持有的占盛航有限注册资本30%的股权 ｜ ｜ ｜以212.40万元的价格转让给徐全达，将其持有的占盛航有限注册｜ ｜ ｜资本10%的股权以70.80万元的价格转让给陈立生；南京永盛船舶｜ ｜ ｜管理有限公司将其持有的占盛航有限注册资本20%的股权以141.6｜ ｜ ｜0万元的价格转让给陈立生；张玉琴将其持有的占盛航有限注册 ｜ ｜ ｜资本10%的股权以70.80万元的价格转让给陈立生。相关交易各方｜ ｜ ｜均签署了《出资转让协议书》。 ｜ ｜ ｜2005年6月3日，盛航有限取得南京市工商行政管理局换发的《企｜ ｜ ｜业法人营业执照》（注册号：3201232303389）。 ｜ ｜ ｜ 本次转让时的转让价格又增加至1元/出资额的原因为： ｜ ｜ ｜1）根据盛航有限工商年检资料，截至2004年12月31日，盛航有 ｜ ｜ ｜限固定资产合计1,036.24万元，净资产为760.38万元； ｜ ｜ ｜2）2004年，盛航有限新取得交通部成品油运输经营资格，除普 ｜ ｜ ｜通货船运输外，新增国内沿海、长江中下游及其支流成品油船运｜ ｜ ｜输。 ｜ ｜ ｜经核查，保荐机构和发行人律师认为，盛航有限2005年转让时转｜ ｜ ｜让价格又增加至1元/出资额具有合理性。 ｜ ｜ ｜ （4）2005年9月，盛航有限第三次股权转让 ｜ ｜ ｜2005年7月28日，盛航有限召开股东会并作出决议，一致同意武 ｜ ｜ ｜天寿将其持有的占盛航有限注册资本30%的股权以212.40万元的 ｜ ｜ ｜价格转让给李桃元；徐全达将其持有的占盛航有限注册资本30% ｜ ｜ ｜的股权以212.40万元的价格转让给樊伟；陈立生将其持有的占盛｜ ｜ ｜航有限注册资本21%的股权以148.68万元的价格转让给李桃元， ｜ ｜ ｜将其持有的占盛航有限注册资本19%的股权以134.52万元的价格 ｜ ｜ ｜转让给樊伟。相关交易各方均签署了《出资转让协议》。 ｜ ｜ ｜2005年9月6日，盛航有限取得南京市工商行政管理局换发的《企｜ ｜ ｜业法人营业执照》（注册号：3201232303389）。 ｜ ｜ ｜根据对通达船务的访谈及徐全达、永盛船舶出具的声明书以及查｜ ｜ ｜询国家企业信用信息公示系统和企查查/天眼查，并取得公司的 ｜ ｜ ｜说明，通达船务、永盛船舶当时为徐全达控制的公司，2005年6 ｜ ｜ ｜月股权转让的原因为： ｜ ｜ ｜1）取得股权后持续经营资金投入较大，但市场竞争激烈，一直 ｜ ｜ ｜处于亏损状态； ｜ ｜ ｜2）2004年，公司新取得交通部国内沿海、长江中下游及其支流 ｜ ｜ ｜成品油船经营资格，需要继续扩大资金投入，一致同意引入新股｜ ｜ ｜东。 ｜ ｜ ｜根据对陈立生、武天寿的访谈，2005年9月股权转让的原因为由 ｜ ｜ ｜于陈立生不想再向公司投入资金，公司其他股东亦无意再继续经｜ ｜ ｜营公司，一致同意将公司出售。 ｜ ｜ ｜根据对李桃元的访谈，其在进入公司前，主要从事油品贸易生意｜ ｜ ｜，设立了高邮市浩源石油化工有限公司并担任其法定代表人，由｜ ｜ ｜于长期从事油品贸易，经常接触油品运输企业并对该行业有一定｜ ｜ ｜了解，准备涉足油品运输业务，同时盛航有限原股东不想再经营｜ ｜ ｜，经协商后与樊伟通过受让股权方式成为公司股东，原股东全部｜ ｜ ｜退出公司。 ｜ ｜ ｜ 综上，保荐机构和发行人律师： ｜ ｜ ｜1）查阅了股权转让涉及的工商档案、股权转让协议等文件； ｜ ｜ ｜2）对通达船务、李桃元、武天寿、陈立生、樊伟等进行了访谈 ｜ ｜ ｜，并取得了永盛船舶、徐全达出具的声明书，其均已确认持有的｜ ｜ ｜盛航有限股权为合法拥有，不存在委托持股、信托持股等情形，｜ ｜ ｜也不存在权属纠纷，与受让方或其他第三方之间不存在股权代持｜ ｜ ｜行为或其他利益安排。 ｜ ｜ ｜经核查，保荐机构和发行人律师认为，公司2005年6月、9月的股｜ ｜ ｜权转让不存在代持的情况。 ｜ ｜ ｜ （5）2007年11月，盛航有限第四次股权转让 ｜ ｜ ｜2007年11月20日，盛航有限召开股东会并作出决议，一致同意樊｜ ｜ ｜伟将其持有的占盛航有限注册资本49%的股权以346.92万元的价 ｜ ｜ ｜格转让给李桃元。同日，樊伟与李桃元签署了《股权转让协议书｜ ｜ ｜》。 ｜ ｜ ｜2007年11月23日，盛航有限取得南京市六合区工商行政管理局换｜ ｜ ｜发的《企业法人营业执照》（注册号：3201232303389）。 ｜ ｜ ｜ （6）2007年12月，盛航有限第五次股权转让 ｜ ｜ ｜2007年11月30日，李桃元作出《南京盛航海运有限责任公司的股｜ ｜ ｜东决定》，将其持有的占盛航有限注册资本51%的股权转让给南 ｜ ｜ ｜京南炼华雄液化石油气有限公司。2007年12月1日，李桃元与南 ｜ ｜ ｜京南炼华雄液化石油气有限公司签署了《股权转让合同》，转让｜ ｜ ｜价格为282.23万元。 ｜ ｜ ｜2007年12月6日，盛航有限取得南京市六合区工商行政管理局换 ｜ ｜ ｜发的《企业法人营业执照》（注册号：3201231002184）。 ｜ ｜ ｜根据对公司实际控制人李桃元的访谈，2007年7月，交通部批复 ｜ ｜ ｜同意盛航有限增加国内沿海及长江中下游化学品船舶运输经营资｜ ｜ ｜格，盛航有限需要持续投入资金；同时李桃元十分看好与南京炼｜ ｜ ｜油厂合作后的未来发展前景，因此积极推动引进南京炼油厂下属｜ ｜ ｜企业南京南炼华雄液化石油气有限公司开展合作。但由于经评估｜ ｜ ｜后公司净资产价值低于注册资本，当时的股东樊伟一直未同意按｜ ｜ ｜照评估值进行转让，为不影响合作进度，李桃元按照出资价格收｜ ｜ ｜购了樊伟持有的盛航有限全部股权，随后再向南京南炼华雄液化｜ ｜ ｜石油气有限公司进行股权转让。 ｜ ｜ ｜根据对樊伟的访谈，其已确认2007年11月的股权转让系真实转让｜ ｜ ｜，与受让方李桃元或其他第三方之间不存在股权代持或其他利益｜ ｜ ｜安排，不存在纠纷或潜在纠纷。 ｜ ｜ ｜ 保荐机构和发行人律师： ｜ ｜ ｜1）查阅了股权转让涉及的工商档案、股东会决议、股权转让协 ｜ ｜ ｜议、转让价款支付凭证以及苏天会评报字（2007）36号《南京盛｜ ｜ ｜航海运有限责任公司全部股权价值资产评估报告书》； ｜ ｜ ｜ 2）查阅了南炼华雄、南京炼油厂工商档案； ｜ ｜ ｜3）对南京炼油厂、发行人实际控制人李桃元、自然人樊伟进行 ｜ ｜ ｜了访谈。 ｜ ｜ ｜经核查，保荐机构和发行人律师认为，2007年11月、12月，李桃｜ ｜ ｜元先行受让盛航有限49%的股权，后又将51%的股权出让，且受让｜ ｜ ｜价格高于出让价格具有合理性。本次股权转让时，南京南炼华雄｜ ｜ ｜液化石油气有限公司为南京炼油厂下属企业，李桃元与南京炼油｜ ｜ ｜厂及南京南炼华雄液化石油气有限公司不存在关联关系。 ｜ ｜ ｜ （7）2008年4月，盛航有限第六次股权转让 ｜ ｜ ｜2008年2月22日，盛航有限召开股东会并作出决议，一致同意南 ｜ ｜ ｜京南炼华雄液化石油气有限公司将其持有的占盛航有限注册资本｜ ｜ ｜51%的股权转让给南京炼油厂。同日，南京南炼华雄液化石油气 ｜ ｜ ｜有限公司与南京炼油厂签署了《股权转让协议书》，转让价格为｜ ｜ ｜282.23万元。 ｜ ｜ ｜2008年4月17日，盛航有限取得南京市工商行政管理局栖霞分局 ｜ ｜ ｜换发的《企业法人营业执照》（注册号：320123000010135）。 ｜ ｜ ｜ （8）2009年3月，盛航有限第一次增资 ｜ ｜ ｜2009年2月1日，盛航有限召开股东会并作出决议，一致同意公司｜ ｜ ｜注册资本由708万元增至2,008万元，其中新增注册资本1,300万 ｜ ｜ ｜元由股东李桃元以货币形式出资637万元，股东南京炼油厂以货 ｜ ｜ ｜币形式出资663万元。2009年2月6日，江苏众天信会计师事务所 ｜ ｜ ｜有限公司就本次增资事项出具众天信会验字（2009）6号《验资 ｜ ｜ ｜报告》。 ｜ ｜ ｜2009年3月10日，盛航有限取得南京市工商行政管理局栖霞分局 ｜ ｜ ｜换发的《企业法人营业执照》（注册号：320123000010135）。 ｜ ｜ ｜ （9）2012年11月，盛航有限第七次股权转让 ｜ ｜ ｜2012年10月24日，盛航有限召开股东会并作出决议，一致同意南｜ ｜ ｜京炼油厂将其持有的占盛航有限注册资本21%的股权转让给如意 ｜ ｜ ｜投资，李桃元将其持有的占盛航有限注册资本19%的股权转让给 ｜ ｜ ｜如意投资。 ｜ ｜ ｜2012年11月1日，李桃元与如意投资签署《股权转让协议》，李 ｜ ｜ ｜桃元将其持有的占盛航有限注册资本19%的股权以876.09万元的 ｜ ｜ ｜价格转让给如意投资；同日，南京炼油厂与如意投资签署《股权｜ ｜ ｜转让协议》，南京炼油厂将其持有的占盛航有限注册资本21%的 ｜ ｜ ｜股权以968.31万元的价格转让给如意投资。 ｜ ｜ ｜2012年11月6日，盛航有限取得南京市工商行政管理局栖霞分局 ｜ ｜ ｜换发的《企业法人营业执照》（注册号：320123000010135）。 ｜ ｜ ｜ （10）2012年12月，盛航有限第二次增资 ｜ ｜ ｜2012年11月14日，盛航有限召开股东会并作出决议，一致同意公｜ ｜ ｜司注册资本由2,008万元增至5,008万元，其中新增3,000万元注 ｜ ｜ ｜册资本由如意投资以货币形式出资1,200万元；南京炼油厂以货 ｜ ｜ ｜币形式出资900万元；李桃元以货币形式出资900万元。2012年11｜ ｜ ｜月15日，天衡会计师事务所就本次增资事项出具天衡验字（2012｜ ｜ ｜）00088号《验资报告》。 ｜ ｜ ｜2012年12月12日，盛航有限取得南京市工商行政管理局栖霞分局｜ ｜ ｜换发的《企业法人营业执照》（注册号：320123000010135）。 ｜ ｜ ｜ （11）2014年8月，盛航有限第八次股权转让 ｜ ｜ ｜2014年8月22日，盛航有限召开股东会并作出决议，一致同意如 ｜ ｜ ｜意投资将其持有的占盛航有限注册资本21%的股权转让给李桃元 ｜ ｜ ｜；修改公司章程相应条款。同日，如意投资与李桃元签署《股权｜ ｜ ｜转让协议》，如意投资将其持有的占盛航有限注册资本21%的股 ｜ ｜ ｜权以1,582.41万元的价格转让给李桃元。 ｜ ｜ ｜2014年8月22日，南京市工商行政管理局栖霞分局作出《公司备 ｜ ｜ ｜案通知书》，同意盛航有限章程备案。 ｜ ｜ ｜ 2、股份公司阶段 ｜ ｜ ｜ （1）2014年11月，盛航有限整体变更为股份公司 ｜ ｜ ｜2014年8月31日，盛航有限召开股东会并作出决议，同意将盛航 ｜ ｜ ｜有限整体变更为股份有限公司，并以2014年8月31日为审计及评 ｜ ｜ ｜估基准日。 ｜ ｜ ｜2014年9月25日，天衡会计师事务所出具天衡审字（2014）01293｜ ｜ ｜号《南京盛航海运有限责任公司2014年8月31日净资产审计报告 ｜ ｜ ｜》，确认截至2014年8月31日止，盛航有限账面净资产值为8,985｜ ｜ ｜.52万元。 ｜ ｜ ｜2014年9月30日，北京天健兴业资产评估有限公司出具天兴评报 ｜ ｜ ｜字（2014）第0972号《南京盛航海运有限责任公司拟整体变更为｜ ｜ ｜股份有限公司项目评估报告》，确认截至2014年8月31日止，盛 ｜ ｜ ｜航有限净资产评估值为10,134.16万元。 ｜ ｜ ｜2014年9月30日，盛航有限召开股东会并作出决议，全体股东一 ｜ ｜ ｜致同意将盛航有限以发起设立方式整体变更为股份有限公司，公｜ ｜ ｜司名称变更为南京盛航海运股份有限公司，以现有3名股东作为 ｜ ｜ ｜发起人，将截至2014年8月31日经审计的净资产折合成股份有限 ｜ ｜ ｜公司注册资本5,008万元，股本总额5,008万股，每股面值为1元 ｜ ｜ ｜，净资产其余部分计入资本公积，各发起人按出资比例享有折合｜ ｜ ｜股本后的股份。自基准日起至股份公司注册成立之日止，盛航有｜ ｜ ｜限开展经营活动所产生的收益，由全体发起人按照股份比例共同｜ ｜ ｜享有或承担。同日，全体发起人签署《发起人协议》。 ｜ ｜ ｜2014年10月27日，天衡会计师事务所出具天衡验字（2014）0008｜ ｜ ｜1号《南京盛航海运股份有限公司（筹）验资报告》验证，截至2｜ ｜ ｜014年10月27日，发行人已收到全体股东缴纳的注册资本合计5,0｜ ｜ ｜08万元。各股东以截至2014年8月31日止扣除专项储备后的经审 ｜ ｜ ｜计的净资产8,985.52万元出资，按1.7942：1比例折合股本5,008｜ ｜ ｜万股，每股面值1元，余额3,977.52万元计入资本公积。 ｜ ｜ ｜2014年10月28日，全体发起人召开了创立大会暨2014年第一次临｜ ｜ ｜时股东大会，审议通过了《南京盛航海运股份有限公司设立工作｜ ｜ ｜报告》、《关于成立南京盛航海运股份有限公司的议案》、《南｜ ｜ ｜京盛航海运股份有限公司章程》等议案。 ｜ ｜ ｜2014年11月4日，发行人取得南京市工商行政管理局核发的注册 ｜ ｜ ｜号为320123000010135的《营业执照》，注册资本为5,008万元，｜ ｜ ｜公司类型为股份有限公司（非上市）。 ｜ ｜ ｜2014年12月31日和2015年1月16日，发行人分别召开第一届董事 ｜ ｜ ｜会第二次会议和2015年第一次临时股东大会，审议通过了《关于｜ ｜ ｜同意对公司截止2014年8月31日的净资产进行账务处理调整并将 ｜ ｜ ｜调整后增加的公司净资产计入资本公积的议案》。 ｜ ｜ ｜2015年1月17日，天衡会计师事务所出具《关于南京盛航海运有 ｜ ｜ ｜限公司2014年8月31日净资产审计差异的说明》：经调整后，盛 ｜ ｜ ｜航有限截至2014年8月31日的净资产比原来净资产增加了51.13万｜ ｜ ｜元，调整后盛航有限截至2014年8月31日的净资产为9,036.65万 ｜ ｜ ｜元，扣除专项储备后的净资产折合股本5,008.00万股，其余4,02｜ ｜ ｜8.65万元计入资本公积。上述经济事项的调整并不影响天衡会计｜ ｜ ｜师事务所于2014年10月27日出具的“天衡验字（2014）00081号 ｜ ｜ ｜”验资报告中对发行人截至2014年10月27日止设立登记的注册资｜ ｜ ｜本实收情况的验证。 ｜ ｜ ｜ （2）2015年6月，发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌｜ ｜ ｜2014年12月31日，发行人召开了第一届董事会第二次会议，审议｜ ｜ ｜通过了《关于申请公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌｜ ｜ ｜并公开转让的议案》、《关于授权公司董事会全权办理申请公司｜ ｜ ｜股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关事宜的｜ ｜ ｜议案》等议案，申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并｜ ｜ ｜公开转让。2015年1月16日，发行人召开了2015年第一次临时股 ｜ ｜ ｜东大会，审议通过上述议案。 ｜ ｜ ｜2015年6月4日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司作出《｜ ｜ ｜关于同意南京盛航海运股份有限公司股票在全国中小企业股份转｜ ｜ ｜让系统挂牌的函》（股转系统函[2015]2494号），同意发行人股｜ ｜ ｜票在全国中小企业股份转让系统挂牌，股票转让方式为协议转让｜ ｜ ｜，纳入非上市公众公司监管。发行人股票于2015年6月26日起在 ｜ ｜ ｜全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，证券简称：盛航海｜ ｜ ｜运，证券代码：832659。 ｜ ｜ ｜ （3）2016年1月，发行人第一次定向发行股票 ｜ ｜ ｜2015年9月22日，发行人召开第一届董事会第五次会议，审议通 ｜ ｜ ｜过《关于南京盛航海运股份有限公司股票发行方案的议案》等议｜ ｜ ｜案，根据股票发行方案，发行人向特定对象发行股票数量不超过｜ ｜ ｜270万股，发行价格为7.50元/股，预计募集资金总额不超过2,02｜ ｜ ｜5万元（含发行费用）。 ｜ ｜ ｜2015年10月9日，发行人召开2015年第二次临时股东大会，审议 ｜ ｜ ｜通过上述议案。 ｜ ｜ ｜2015年10月22日，天衡会计师事务所出具天衡验字（2015）0208｜ ｜ ｜8号《验资报告》验证，截至2015年10月21日止，发行人向新增 ｜ ｜ ｜投资者华泰证券股份有限公司等5名投资者净募集资金2,025万元｜ ｜ ｜，其中270万元计入股本，余额1,755万元计入资本公积。 ｜ ｜ ｜2015年11月25日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司作出｜ ｜ ｜《关于南京盛航海运股份有限公司股票发行股份登记的函》（股｜ ｜ ｜转系统函[2015]8176号），本次股票发行取得全国中小企业股份｜ ｜ ｜转让系统有限责任公司备案，并在中国证券登记结算有限责任公｜ ｜ ｜司完成新增股份登记。 ｜ ｜ ｜2016年1月11日，发行人取得南京市工商行政管理局换发的统一 ｜ ｜ ｜社会信用代码为9132010013498587X7的《营业执照》，发行人的｜ ｜ ｜注册资本变更为5,278万元。 ｜ ｜ ｜ （4）2016年1月，发行人股票转让方式变更为做市转让 ｜ ｜ ｜2015年9月22日，发行人召开第一届董事会第五次会议，审议通 ｜ ｜ ｜过《关于变更公司股票转让方式的议案》等议案，同意将股票转｜ ｜ ｜让方式由协议转让方式变更为做市转让方式。 ｜ ｜ ｜2015年10月9日，发行人召开2015年第二次临时股东大会，审议 ｜ ｜ ｜通过上述议案。 ｜ ｜ ｜经全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意，发行人股票转｜ ｜ ｜让方式自2016年1月5日起由协议转让方式变更为做市转让方式。｜ ｜ ｜ （5）2017年2月，发行人股票转让方式变更为协议转让 ｜ ｜ ｜2017年1月10日，发行人召开第一届董事会第十九次会议，审议 ｜ ｜ ｜通过《关于公司股票交易方式由做市转让方式变更为协议转让方｜ ｜ ｜式的议案》等议案，同意将股票转让方式由做市转让方式变更为｜ ｜ ｜协议转让方式。 ｜ ｜ ｜2017年1月26日，发行人召开2017年第二次临时股东大会，审议 ｜ ｜ ｜通过上述议案。 ｜ ｜ ｜2017年2月16日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具 ｜ ｜ ｜《关于同意股票变更为协议转让方式的函》（股转系统函[2017]｜ ｜ ｜919号），同意发行人股票转让方式自2017年2月20日起由做市转｜ ｜ ｜让方式变更为协议转让方式。 ｜ ｜ ｜ （6）2017年6月，发行人第二次定向发行股票 ｜ ｜ ｜2017年1月19日，发行人召开第一届董事会第二十次会议，审议 ｜ ｜ ｜通过《关于公司股票发行方案的议案》等议案，根据股票发行方｜ ｜ ｜案，发行人本次股票发行数量不超过1,501.50万股（含1,501.50｜ ｜ ｜万股），发行价格为7.50元/股，预计募集资金总额不超过11,26｜ ｜ ｜1.25万元（含11,261.25万元）。 ｜ ｜ ｜2017年2月6日，发行人召开2017年第三次临时股东大会，审议通｜ ｜ ｜过上述议案。 ｜ ｜ ｜2017年3月1日，天衡会计师事务所出具天衡验字（2017）00018 ｜ ｜ ｜号《验资报告》验证，截至2017年2月14日止，发行人向一带一 ｜ ｜ ｜路基金等6名新增投资者净募集资金11,261.25万元，其中1,501.｜ ｜ ｜50万元计入股本，余额9,759.75万元计入资本公积。 ｜ ｜ ｜2017年4月10日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司作出 ｜ ｜ ｜《关于南京盛航海运股份有限公司股票发行股份登记的函》（股｜ ｜ ｜转系统函[2017]2020号），本次股票发行取得全国中小企业股份｜ ｜ ｜转让系统有限责任公司备案，并在中国证券登记结算有限责任公｜ ｜ ｜司完成新增股份登记。 ｜ ｜ ｜2017年6月9日，发行人取得南京市工商行政管理局换发的统一社｜ ｜ ｜会信用代码为9132010013498587X7的《营业执照》，发行人注册｜ ｜ ｜资本变更为6,779.50万元。 ｜ ｜ ｜ （7）2017年11月，发行人第三次定向发行股票 ｜ ｜ ｜2017年8月7日，发行人召开第一届董事会第二十六次会议，审议｜ ｜ ｜通过《关于公司2017年第二次股票发行方案的议案》等议案，根｜ ｜ ｜据股票发行方案，发行人拟向董事、监事、高级管理人员等员工｜ ｜ ｜及外部投资者定向发行不超过720.50万股（含720.50万股）股票｜ ｜ ｜，发行价格为8元/股，预计募集金额不超过5,764万元（含5,764｜ ｜ ｜万元）。 ｜ ｜ ｜2017年8月23日，发行人召开2017年第八次临时股东大会，审议 ｜ ｜ ｜通过上述议案。 ｜ ｜ ｜2017年9月18日，天衡会计师事务所出具天衡验字（2017）00121｜ ｜ ｜号《验资报告》验证，截至2017年9月15日止，发行人向史有林 ｜ ｜ ｜等32名新增投资者实际募集资金净额为5,764万元，其中增加股 ｜ ｜ ｜本720.50万元，增加资本公积5,043.50万元。 ｜ ｜ ｜2017年10月12日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司作出｜ ｜ ｜《关于南京盛航海运股份有限公司股票发行股份登记的函》（股｜ ｜ ｜转系统函[2017]5978号），本次股票发行取得全国中小企业股份｜ ｜ ｜转让系统有限责任公司的备案，并在中国证券登记结算有限责任｜ ｜ ｜公司完成新增股份登记。 ｜ ｜ ｜2017年11月15日，发行人取得南京市工商行政管理局换发的统一｜ ｜ ｜社会信用代码为9132010013498587X7的《营业执照》，发行人注｜ ｜ ｜册资本变更为7,500万元。 ｜ ｜ ｜（8）发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌期间重要协议转 ｜ ｜ ｜让情况 ｜ ｜ ｜2017年2月28日、3月3日、3月8日和3月14日，如意投资通过全国｜ ｜ ｜中小企业股份转让系统以协议转让方式将其持有的发行人股份18｜ ｜ ｜4.20万股、263.90万股、263.90万股和239.52万股转让给李桃元｜ ｜ ｜，转让价格均为7.50元/股。 ｜ ｜ ｜2017年11月10日，南方骥元-新三板1号专项资产管理计划、南方｜ ｜ ｜骥元新三板2号专项资产管理计划通过全国中小企业股份转让系 ｜ ｜ ｜统以协议转让方式将其持有的发行人股份81.50万股、70.00万股｜ ｜ ｜转让给风正泰华，转让价格均为8.07元/股。 ｜ ｜ ｜（9）2018年10月，发行人在全国中小企业股份转让系统终止挂 ｜ ｜ ｜牌 ｜ ｜ ｜2018年7月19日，发行人召开第二届董事会第五次会议，审议通 ｜ ｜ ｜过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌｜ ｜ ｜》等议案，申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌。20｜ ｜ ｜18年8月6日，发行人召开了2018年第二次临时股东大会，审议通｜ ｜ ｜过了上述议案。 ｜ ｜ ｜2018年10月16日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司作出｜ ｜ ｜《关于同意南京盛航海运股份有限公司股票终止在全国中小企业｜ ｜ ｜股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2018]3452号），同意发｜ ｜ ｜行人股票自2018年10月19日起终止在全国中小企业股份转让系统｜ ｜ ｜挂牌。 ｜ ｜ ｜ （10）2018年11月，发行人股权转让 ｜ ｜ ｜2018年9月12日，发行人股东石海薇与自然人宋江涛签署《股份 ｜ ｜ ｜转让协议》，将其持有的发行人3.75万股股份以30.00万元的价 ｜ ｜ ｜格转让给宋江涛。 ｜ ｜ ｜2018年9月13日，发行人股东汪奎与自然人宋江涛签署《股份转 ｜ ｜ ｜让协议》，将其持有的发行人4.70万股股份以37.60万元的价格 ｜ ｜ ｜转让给宋江涛。 ｜ ｜ ｜2018年9月17日，发行人股东华泰证券股份有限公司与自然人宋 ｜ ｜ ｜江涛签署《股份转让协议》，将其持有的发行人3.50万股股份以｜ ｜ ｜29.51万元的价格转让给宋江涛。 ｜ ｜ ｜ （11）2018年12月，发行人增资 ｜ ｜ ｜2018年11月16日，发行人召开第二届董事会第七次会议，审议通｜ ｜ ｜过了《关于公司增资扩股的议案》等议案，同意对发行人增资扩｜ ｜ ｜股，注册资本增加766.67万元。其中，由新增股东钟鼎五号基金｜ ｜ ｜以9元/股的价格货币出资5,484.08万元认购本次增加的609.34万｜ ｜ ｜股股份；由新增股东钟鼎湛蓝基金以9元/股的价格货币出资515.｜ ｜ ｜92万元认购本次增加的57.32万股股份；由新增股东信达远海以9｜ ｜ ｜元/股的价格货币出资900万元认购本次增加的100万股股份。增 ｜ ｜ ｜资完成后，发行人股本由7,500万股增加至8,266.67万股。 ｜ ｜ ｜2018年12月4日，发行人召开2018年第四次临时股东大会，审议 ｜ ｜ ｜通过上述议案。 ｜ ｜ ｜2018年12月26日，天衡会计师事务所出具天衡验字（2018）0011｜ ｜ ｜7号《验资报告》验证，截至2018年12月25日止，发行人向钟鼎 ｜ ｜ ｜五号基金等3名新增投资者实际募集资金净额为6,900.00万元， ｜ ｜ ｜其中增加股本766.67万元，增加资本公积6,133.33万元。 ｜ ｜ ｜2018年12月25日，发行人取得南京市工商行政管理局换发的统一｜ ｜ ｜社会信用代码为9132010013498587X7的《营业执照》，发行人注｜ ｜ ｜册资本变更为8,266.67万元。 ｜ ｜ ｜ （12）2019年1月，发行人股权转让 ｜ ｜ ｜2018年12月8日，发行人股东戴明辉与戴兴萌（戴明辉系戴兴萌 ｜ ｜ ｜父亲）签署《股份转让协议》，戴明辉将其持有的发行人25.40 ｜ ｜ ｜万股股份以25.40万元的价格转让给戴兴萌。 ｜ ｜ ｜2018年12月12日，发行人股东南京炼油厂与毅达汇晟基金签署《｜ ｜ ｜股份转让协议》，南京炼油厂将其持有的发行人1,502.40万股股｜ ｜ ｜份以12,770.40万元的价格转让给毅达汇晟基金。后发行人股东 ｜ ｜ ｜南京炼油厂与毅达汇晟基金签署《股份转让协议之补充协议》，｜ ｜ ｜由于发行人净利润增加，毅达汇晟基金向南京炼油厂支付股权转｜ ｜ ｜让价款补偿金额980万元。 ｜ ｜ ｜ （13）2019年5月，发行人股权转让 ｜ ｜ ｜2019年5月5日，发行人股东王贵龙、项江豪、朱春红、王小红、｜ ｜ ｜杨春钢分别与自然人陈盛签署《股份转让协议》，将各自持有的｜ ｜ ｜发行人1,000股股份以8,500元的价格转让给陈盛。 ｜ ｜ ｜ （14）2019年9月，发行人增资 ｜ ｜ ｜2019年9月4日，发行人召开第二届董事会第十二次会议，审议通｜ ｜ ｜过《关于公司增资扩股的议案》等议案，同意对发行人增资扩股｜ ｜ ｜，注册资本增加753.33万元。其中，由股东一带一路基金以11元｜ ｜ ｜/股的价格货币出资3,630.00万元认购本次增加的330.00万股股 ｜ ｜ ｜份；由股东钟鼎五号基金以11元/股的价格货币出资3,653.00万 ｜ ｜ ｜元认购本次增加的332.09万股股份；由股东钟鼎湛蓝基金以11元｜ ｜ ｜/股的价格货币出资343.66万元认购本次增加的31.24万股股份；｜ ｜ ｜由新增自然人股东宋红霞以11元/股的价格货币出资660.00万元 ｜ ｜ ｜认购本次增加的60.00万股股份。 ｜ ｜ ｜本次增资完成后，发行人股本由8,266.67万股增加至9,020万股 ｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜2019年9月20日，发行人召开2019年第四次临时股东大会，审议 ｜ ｜ ｜通过上述议案。 ｜ ｜ ｜2019年10月14日，天衡会计师事务所出具天衡验字（2019）0010｜ ｜ ｜5号《验资报告》验证，截至2019年10月12日止，发行人已收到 ｜ ｜ ｜一带一路基金等4名投资者缴纳的资金8,286.67万元，其中增加 ｜ ｜ ｜股本753.33万元，增加资本公积7,533.33万元。 ｜ ｜ ｜2019年9月26日，发行人取得南京市市场监督管理局换发的统一 ｜ ｜ ｜社会信用代码为9132010013498587X7的《营业执照》，发行人注｜ ｜ ｜册资本变更为9,020万元。 ｜ ｜ ｜ （15）2020年1月，发行人股权转让 ｜ ｜ ｜2020年1月15日，发行人股东王强与自然人沈凤鸣签署《股份转 ｜ ｜ ｜让协议》，王强将其持有的发行人4万股股份以40万元的价格转 ｜ ｜ ｜让给沈凤鸣。 ｜ ｜ ｜3、发行人历次增资及转让的背景，相关价格的确定依据及其公 ｜ ｜ ｜允性，相近 ｜ ｜ ｜的转让或增资之间价格差异的合理性，出资来源及合法性，股权｜ ｜ ｜变动程序是否合规，是否存在代持、利益输送或其他利益安排，｜ ｜ ｜是否存在纠纷或潜在争议。 ｜ ｜ ｜ 保荐机构和发行人律师： ｜ ｜ ｜（1）查阅了发行人工商登记档案、历次股权转让协议、转让价 ｜ ｜ ｜款支付凭证、历次出资缴纳凭证、验资报告、相关评估报告； ｜ ｜ ｜（2）查阅发行人在全国中小企业股份转让系统的公开披露文件 ｜ ｜ ｜； ｜ ｜ ｜（3）访谈相关历史股东并查阅其出具的确认函/声明书等文件；｜ ｜ ｜（4）访谈发行人现有主要股东，查阅其出具的持股承诺书及非 ｜ ｜ ｜自然人股东调查函。 ｜ ｜ ｜经核查，保荐机构和发行人律师认为，发行人历次增资和股权/ ｜ ｜ ｜股份转让作价依据公允，相近的转让或增资之间价格差异具有合｜ ｜ ｜理性，出资来源合法，股权变动程序合规；发行人历次股权/股 ｜ ｜ ｜份变动不存在代持、利益输送或其他利益安排，不存在纠纷或潜｜ ｜ ｜在争议。 ｜ ｜ ｜截至2021年6月30日，公司注册资本为120,266,667.00元，股本 ｜ ｜ ｜为120,266,667.00元。 ｜ ｜ ｜2022年1月13日公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过 ｜ ｜ ｜了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，向符合条件｜ ｜ ｜的50名激励对象授予168万股限制性股票。上述限制性股票授予 ｜ ｜ ｜已于2022年3月23日完成登记工作，公司总股本由120,266,667股｜ ｜ ｜增加至121,906,667股，公司注册资本由人民币120,266,667万元｜ ｜ ｜增加至121,906,667元。 ｜ ｜ ｜公司于2022年3月31日召开2021年年度股东大会，审议通过关于 ｜ ｜ ｜《公司2021年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，公｜ ｜ ｜司以资本公积金向全体股东每10股转增4股，共计转增48,106,66｜ ｜ ｜7股。自2021年12月31日至本次权益分派申请日，公司总股本因 ｜ ｜ ｜办理完成2021年限制性股票激励计划首次授予登记，由120,266,｜ ｜ ｜667股增加至121,906,667股。根据分配比例不变分配总额调整的｜ ｜ ｜原则，公司以现有总股本121,906,667股为基数进行权益分派。 ｜ ｜ ｜公司2021年年度权益分派事项已于2022年4月18日实施完毕，公 ｜ ｜ ｜司总股本由121,906,667股增加至170,669,333股，公司注册资本｜ ｜ ｜由人民币121,906,667元增170,669,333元。 ｜ ｜ ｜2022年9月5日公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过｜ ｜ ｜了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性｜ ｜ ｜股票的议案》，向符合条件的25名激励对象授予39.2万股限制性｜ ｜ ｜股票。上述限制性股票授予已于2022年9月30日完成登记工作， ｜ ｜ ｜公司总股本由170,669,333股增加至171,061,333股，公司注册资｜ ｜ ｜本由人民币170,669,333元增加至171,061,333元。2022年9月22 ｜ ｜ ｜日，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天衡验字[2022]｜ ｜ ｜00127号验资报告。 ｜ ｜ ｜截至2025年6月30日，公司累计发行股本总数188,003,136股，拥｜ ｜ ｜有股本188,003,136.00元。 ｜ └────┴────────────────────────────┘ 【2.发行上市】 ┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐ ｜网上发行日期 ｜2021-04-28｜上市日期 ｜2021-05-13｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行量(万股) ｜3006.6667 ｜每股发行价(元) ｜16.52 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行费用(万元) ｜5372.2300 ｜发行总市值(万元) ｜49670.1338｜ ｜ ｜ ｜ ｜84 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜募集资金净额(万元) ｜44297.9100｜上市首日开盘价(元) ｜19.82 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上市首日收盘价(元) ｜23.79 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上网定价中签率 ｜0.02 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜每股摊薄市盈率 ｜17.7800 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜ ├──────────┼─────┴──────────┴─────┤ ｜主承销商 ｜中山证券有限责任公司 ｜ ├──────────┼──────────────────────┤ ｜上市推荐人 ｜中山证券有限责任公司 ｜ └──────────┴──────────────────────┘ 【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2025-06-30 ┌──────────────────┬────────┬─────┐ ｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜盛航恩典航运(上海)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜盛航浩源(深圳)海运股份有限公司 ｜ 子公司 ｜ 78.33｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜盛航海运(新加坡)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜盛航海运(香港)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜盛航玛丽亚(香港)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜盛航萨拉(香港)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜南京盛德鑫安能源供应链科技有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜江苏安德福能源科技有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 48.55｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜江苏盛邦物流管理有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜浩源安吉尔(香港)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 78.33｜ └──────────────────┴────────┴─────┘ 免责声明：本信息由本站提供，仅供参考，本站力求 但不保证数据的完全准确，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为 准，本站不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。 用户个人对服务的使用承担风险。本站对此不作任何类型的担保。本站不担保服 务一定能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时性，安全性，出 错发生都不作担保。本站对在本站上得到的任何信息服务或交易进程不作担保。 本站提供的包括本站理财的所有文章，数据，不构成任何的投资建议，用户查看 或依据这些内容所进行的任何行为造成的风险和结果都自行负责，与本站无关。
