☆公司概况☆ ◇003009 中天火箭 更新日期：2025-10-26◇ ★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】 【1.基本资料】 ┌────┬────────────────────────────┐ ｜公司名称｜陕西中天火箭技术股份有限公司 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜英文名称｜Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.,Ltd. ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券简称｜中天火箭 ｜证券代码｜003009 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜曾用简称｜ ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜行业类别｜国防军工 ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券类型｜深圳A股 ｜上市日期｜2020-09-25 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜法人代表｜程皓 ｜总 经 理｜李怀念 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜公司董秘｜宁星华 ｜独立董事｜邵芳贤,段英,张西安 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜联系电话｜86-29-82829481 ｜传 真｜86-29-82829492 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜公司网址｜www.zthj.com ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜电子信箱｜ningxinghua@zthj.com;xuqingshan@zthj.com;info@zthj.com ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜注册地址｜陕西省西安市雁塔区高新区创业大厦八楼C座 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜办公地址｜陕西省西安市蓝田县蓝关街道 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜经营范围｜一般项目：森林防火服务；化工产品生产(不含许可类化工产品)｜ ｜ ｜；高性能纤维及复合材料制造；橡胶制品制造；有色金属合金制｜ ｜ ｜造；有色金属压延加工；锻件及粉末冶金制品制造；安防设备制｜ ｜ ｜造；工业控制计算机及系统制造；物联网设备制造；电子真空器｜ ｜ ｜件制造；电子专用材料制造；仪器仪表制造；智能仪器仪表制造｜ ｜ ｜；衡器制造；新型金属功能材料销售；高性能有色金属及合金材｜ ｜ ｜料销售；橡胶制品销售；高品质合成橡胶销售；高性能纤维及复｜ ｜ ｜合材料销售；化工产品销售(不含许可类化工产品)；消防器材销｜ ｜ ｜售；衡器销售；工业控制计算机及系统销售；锻件及粉末冶金制｜ ｜ ｜品销售；电子专用材料销售；电子真空器件销售；智能仪器仪表｜ ｜ ｜销售；有色金属合金销售；安防设备销售；货物进出口；技术进｜ ｜ ｜出口；进出口代理；电子过磅服务；物联网应用服务；网络技术｜ ｜ ｜服务；软件开发；信息系统集成服务；人工智能行业应用系统集｜ ｜ ｜成服务；物联网技术服务；安全系统监控服务；安全技术防范系｜ ｜ ｜统设计施工服务；工程管理服务；工程技术服务(规划管理、勘 ｜ ｜ ｜察、设计、监理除外)；电子专用材料研发；物联网技术研发； ｜ ｜ ｜智能无人飞行器制造；智能无人飞行器销售；智能仓储装备销售｜ ｜ ｜。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活 ｜ ｜ ｜动)许可项目：民用爆炸物品生产；火箭发射设备研发和制造； ｜ ｜ ｜航天器及运载火箭制造；建筑智能化系统设计；建设工程施工；｜ ｜ ｜道路货物运输(不含危险货物)；道路危险货物运输；通用航空服｜ ｜ ｜务；特种设备设计。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后 ｜ ｜ ｜方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准) ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜主营业务｜小型固体火箭及其延伸产品的研发、生产和销售。 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜历史沿革｜ （一）中天火箭的历史沿革 ｜ ｜ ｜ 1、2002年8月，中天有限成立 ｜ ｜ ｜2002年6月5日，陕西省国防科学技术工业委员会下发《关于设立｜ ｜ ｜陕西中天火箭技术有限责任公司的批复》（陕科工委规[2002]30｜ ｜ ｜号），同意四十一所以增雨防雹厂、模型火箭厂、特种材料厂（｜ ｜ ｜非独立法人）的净资产，联合其他单位，共同出资设立中天有限｜ ｜ ｜。注册资本为2,200.00万元。 ｜ ｜ ｜2002年6月8日，陕西同盛资产评估有限责任公司出具陕同评报字｜ ｜ ｜[2002]091号《资产评估报告》，以2001年12月31日为基准日， ｜ ｜ ｜对四十一所设立中天有限所涉及的资产和负债进行评估，净资产｜ ｜ ｜评估值为1,730.97万元。 ｜ ｜ ｜2002年7月12日，上海东华会计师事务所有限公司陕西五联分所 ｜ ｜ ｜出具东会陕验字（2002）503号《验资报告》，截至2002年7月5 ｜ ｜ ｜日止，中天有限（筹）已收到出资各方缴纳的注册资本合计2,20｜ ｜ ｜0.00万元。其中出资各方以货币出资469.03万元，净资产出资1,｜ ｜ ｜730.97万元。 ｜ ｜ ｜2002年8月2日，中天有限在工商行政管理部门完成注册登记。 ｜ ｜ ｜中天有限设立时，出资实际全部由四十一所提供。根据当时有效｜ ｜ ｜的《公司法》第二十条规定：“有限责任公司由二个以上五十个｜ ｜ ｜以下股东共同出资设立”，不允许设立一人有限责任公司。因此｜ ｜ ｜，四十一所在设立中天有限时，委托由航天四院所控制的西诺美｜ ｜ ｜灵代为出资，实质上，西诺美灵持有中天有限的股权系为四十一｜ ｜ ｜所代持。 ｜ ｜ ｜同时，中天有限设立时用于出资的净资产评估报告未按有关国有｜ ｜ ｜资产评估管理的规定履行评估备案程序。 ｜ ｜ ｜关于中天有限设立时用于出资的净资产未经评估备案及西诺美灵｜ ｜ ｜代持四十一所9.09%股权事项，航天科技集团于2018年10月23日 ｜ ｜ ｜出具《中国航天科技集团有限公司关于陕西中天火箭技术股份有｜ ｜ ｜限公司及其子公司历史沿革中若干事项的回复函》予以确认。 ｜ ｜ ｜综上，发行人保荐机构和发行人律师认为，西诺美灵代四十一所｜ ｜ ｜持有中天有限9.09%股权事项以及中天有限设立时资产评估报告 ｜ ｜ ｜未履行评估备案程序，已经国家授权投资机构予以了确认，不影｜ ｜ ｜响中天有限设立的有效性。 ｜ ｜ ｜ 2、2008年1月，中天有限股权转让及第一次增资 ｜ ｜ ｜ 2007年3月2日，中天有限召开股东会，通过以下决议： ｜ ｜ ｜（1）西诺美灵将其所持有的中天有限9.09%股权（注册资本200.｜ ｜ ｜00万元）全部转让给四十一所； ｜ ｜ ｜（2）四十一所以货币资金方式向中天有限增资15.00万元。 ｜ ｜ ｜2007年4月3日，航天四院下发《关于陕西中天火箭技术有限责任｜ ｜ ｜公司股权受让并变更为一人有限责任公司的批复》（院经[2007]｜ ｜ ｜1254号），同意四十一所以零元价格受让西诺美灵代持的中天有｜ ｜ ｜限股份。 ｜ ｜ ｜2007年11月2日，西诺美灵与四十一所签订《转让协议》，约定 ｜ ｜ ｜西诺美灵将其出资额200.00万元转让给四十一所。由于本次转让｜ ｜ ｜实质上系对中天有限设立时代持行为的解除，因此，《转让协议｜ ｜ ｜》确定的转让价格为0元/股。 ｜ ｜ ｜2007年11月4日，航天四院下发《关于陕西中天火箭技术有限责 ｜ ｜ ｜任公司增资的批复》(院经[2007]1255号)，同意将注册资本由2,｜ ｜ ｜200.00万元变更为2,215.00万元。四十一所本次增资价格为1元/｜ ｜ ｜股，本次增资仅涉及四十一所一名股东，不存在侵害其他股东权｜ ｜ ｜益情形。 ｜ ｜ ｜2007年11月23日，陕西大地会计师事务所有限责任公司出具陕地｜ ｜ ｜验字（2007）1-036号《验资报告》，截至2007年10月20日，中 ｜ ｜ ｜天有限已收到四十一所缴纳的货币增资15.00万元。 ｜ ｜ ｜2008年1月7日，中天有限就上述股权转让及增资事项完成工商变｜ ｜ ｜更登记。 ｜ ｜ ｜发行人保荐机构及发行人律师认为，上述股权转让系为解除西诺｜ ｜ ｜美灵代持股权的行为，解除代持过程履行了必要的程序；对中天｜ ｜ ｜有限设立时净资产评估未履行评估备案程序，以及西诺美灵代持｜ ｜ ｜及解除事宜也经国资授权投资机构予以了确认；四十一所对中天｜ ｜ ｜有限的上述增资行为及增资价格履行了必要的决策程序并经举办｜ ｜ ｜单位批准，因此，上述转让和增资行为合法有效。 ｜ ｜ ｜ 3、2012年2月，中天有限第二次增资 ｜ ｜ ｜2011年12月5日，中天有限召开董事会会议，通过决议如下： ｜ ｜ ｜（1）中天有限注册资本由2,215.00万元增资到3,165.00万元； ｜ ｜ ｜ （2）四十一所放弃本次增资认购权； ｜ ｜ ｜（3）航天投资和新天塬投资以中天有限2010年12月31日为基准 ｜ ｜ ｜日的资产评估价值分别认购新增注册资本633.00万元和317.00万｜ ｜ ｜元，占中天有限本次增资后注册资本的比例分别为20.00%和10.0｜ ｜ ｜2%。 ｜ ｜ ｜根据东洲评估出具的沪东洲资评报字第DZ110162257号《企业价 ｜ ｜ ｜值评估报告》，以2010年12月31日为基准日的中天有限净资产评｜ ｜ ｜估值为9,774.71万元。 ｜ ｜ ｜2011年12月29日，航天科技集团下发《关于陕西中天火箭技术有｜ ｜ ｜限责任公司增资的批复》（天科经[2011]1134号），同意中天有｜ ｜ ｜限以增资的方式引入航天投资和新天塬投资两家新股东，注册资｜ ｜ ｜本增至3,165.00万元，其中四十一所持股69.98%，航天投资持股｜ ｜ ｜20.00%，新天塬投资持股10.02%。 ｜ ｜ ｜2012年2月8日，中天有限召开临时股东会，通过本次增资决议。｜ ｜ ｜四十一所、航天投资、新天塬投资签订的《增资协议》，约定由｜ ｜ ｜航天投资、新天塬投资以2010年12月31日为评估基准日的中天有｜ ｜ ｜限净资产评估值9,774.71万元为依据（即每元注册资本增资价格｜ ｜ ｜4.41元）向中天有限增资。航天投资认缴新增注册资本633.00万｜ ｜ ｜元，实际出资2,793.40万元；新天塬投资认缴新增注册资本317.｜ ｜ ｜00万元，实际出资1,398.91万元。 ｜ ｜ ｜2011年12月30日，中瑞岳华出具中瑞岳华陕验字[2011]第329号 ｜ ｜ ｜《验资报告》，截至2011年12月30日，中天有限已收到新增股东｜ ｜ ｜航天投资、新天塬投资出资人民币4,192.31万元，其中，航天投｜ ｜ ｜资以货币资金出资2,793.40万元，认缴新增注册资本633.00万元｜ ｜ ｜，其余2,160.40万元作为资本公积；新天塬投资以货币资金出资｜ ｜ ｜1,398.91万元，认缴新增注册资本317.00万元，其余1,081.91万｜ ｜ ｜元作为资本公积。 ｜ ｜ ｜2012年2月28日，中天有限对上述增资事项完成工商变更登记。 ｜ ｜ ｜ 4、2012年6月，中天有限股权无偿划转 ｜ ｜ ｜2012年6月15日，财政部下发《关于陕西中天火箭技术有限责任 ｜ ｜ ｜公司股权无偿划转有关问题的批复》（财防[2012]103号），同 ｜ ｜ ｜意将四十一所持有的中天有限69.98%股权无偿划转至航天四院。｜ ｜ ｜2012年6月18日，中天有限通过股东会决议，同意四十一所将所 ｜ ｜ ｜持中天有限69.98%股权，以0元/股的价格转让给航天四院，航天｜ ｜ ｜投资、新天塬投资放弃优先受让权。 ｜ ｜ ｜2012年6月18日，四十一所与航天四院签订《股权转让协议》， ｜ ｜ ｜协议约定四十一所将其持有的中天有限69.89%股权，以0元价格 ｜ ｜ ｜转让给航天四院。 ｜ ｜ ｜2012年6月26日，中天有限对上述股权划转事项完成工商变更登 ｜ ｜ ｜记。 ｜ ｜ ｜通过本次划转，航天四院由原来通过下属单位四十一所间接持有｜ ｜ ｜中天有限股权的方式，转为由航天四院直接持股。中天有限的实｜ ｜ ｜际控制人仍然为航天科技集团，本次股权划转是航天科技集团对｜ ｜ ｜其所控制的中天有限股权在其所辖不同层级单位之间的正常调整｜ ｜ ｜，不涉及实际控制人的变更。 ｜ ｜ ｜ 5、2017年12月，中天火箭第三次增资 ｜ ｜ ｜2017年12月20日，航天四院、航天投资、新天塬投资、四十三所｜ ｜ ｜、鸢辉投资、陕航集团、进步投资、四十四所、国华基金与中天｜ ｜ ｜火箭签订《增资扩股协议》，约定中天火箭以发行股份的方式购｜ ｜ ｜买航天投资、四十三所、鸢辉投资、陕航集团、进步投资持有的｜ ｜ ｜100%的超码科技的股权，购买四十四所、国华基金持有的100%三｜ ｜ ｜沃机电的股权。 ｜ ｜ ｜2017年12月27日，国务院国资委下发《关于陕西中天火箭技术股｜ ｜ ｜份有限公司国有股权管理有关问题的批复》（国资产权[2017]13｜ ｜ ｜34号），同意中天火箭的增资扩股方案，增资扩股后，股份公司｜ ｜ ｜总股本为11,654.4213万股，其中，国有股东航天四院持有5,074｜ ｜ ｜万股，占总股本的43.54%；国有股东航天投资持有2,315.3796万｜ ｜ ｜股，占总股本的19.86%；国有股东四十四所持有1,109.1005万股｜ ｜ ｜，占总股本的9.52%；国有股东四十三所持有538.5179万股，占 ｜ ｜ ｜总股本的4.62%；国有股东陕航集团持有359.2555万股，占总股 ｜ ｜ ｜本的3.08%；国有股东进步投资持有155.8804万股，占总股本的1｜ ｜ ｜.34%。 ｜ ｜ ｜2017年12月28日，中天火箭召开2017年第四次股东大会，全体股｜ ｜ ｜东通过增资扩股的议案，同意增加注册资本4,404.4213万元，由｜ ｜ ｜四十三所、陕航集团、航天投资、鸢辉投资、进步投资以其持有｜ ｜ ｜的超码科技的100%股权，由四十四所、国华基金持有的三沃机电｜ ｜ ｜100%的股权来进行增资。 ｜ ｜ ｜根据2017年12月8日东洲评估出具的东洲评报字[2017]第0581号 ｜ ｜ ｜《资产评估报告》，以2017年3月31日为基准日，经评估，中天 ｜ ｜ ｜火箭股东全部权益价值为55,770.00万元。 ｜ ｜ ｜根据2017年12月8日东洲评估出具的东洲评报字[2017]第0583号 ｜ ｜ ｜《资产评估报告》，以2017年3月31日为基准日，经评估，超码 ｜ ｜ ｜科技股东全部权益价值为18,730.00万元。 ｜ ｜ ｜根据2017年12月8日东洲评估出具的东洲评报字[2017]第0582号 ｜ ｜ ｜《资产评估报告》，以2017年3月31日为基准日，经评估，三沃 ｜ ｜ ｜机电股东全部权益价值为15,140.00万元。 ｜ ｜ ｜2018年1月5日，中审众环出具了众环验字（2018）080004号《验｜ ｜ ｜资报告》，截至2017年12月28日，中天火箭已收到航天投资、四｜ ｜ ｜十四所、四十三所、陕航集团、鸢辉投资、进步投资、国华基金｜ ｜ ｜缴纳的新增注册资本44,044,213.00元，变更后的注册资本为116｜ ｜ ｜,544,213.00元。 ｜ ｜ ｜2017年12月28日，中天火箭就上述增资事项完成了工商变更登记｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜就上述股权变更事项，国家国防科技工业局出具《国防科工局关｜ ｜ ｜于陕西中天火箭技术股份有限公司资产重组涉及军工事项审查的｜ ｜ ｜意见》以及财政部出具《关于同意航天动力技术研究院所属研究｜ ｜ ｜所认购陕西中天火箭技术股份有限公司股份的通知》，原则同意｜ ｜ ｜航天四院以中天火箭为实体实施增资扩股，发行股份44,044,213｜ ｜ ｜股收购超码科技和三沃机电全部股权。 ｜ ｜ ｜关于上述增资变更事项，中天火箭取得了就评估报告和评估结果｜ ｜ ｜进行备案的《国有资产评估项目备案表》（编号：20170072）。｜ ｜ ｜三沃机电取得了就评估报告和评估结果进行备案的《国有资产评｜ ｜ ｜估项目备案表》（编号：20170073）。超码科技取得了就评估报｜ ｜ ｜告和评估结果进行备案的《国有资产评估项目备案表》（编号：｜ ｜ ｜20170074）。 ｜ ｜ ｜经核查，发行人保荐机构及律师认为，2017年12月中天火箭增资｜ ｜ ｜引入新股东购买股权以经国务院国资委备案的评估结果作为定价｜ ｜ ｜依据，符合《企业国有资产评估管理暂行办法》（国务院国有资｜ ｜ ｜产监督管理委员会令第12号）等规定。 ｜ ｜ ｜发行人本次增资对两家公司进行的是整体评估，评估公允。除已｜ ｜ ｜经披露的关联关系外，航天投资、鸢辉投资、陕航集团、进步投｜ ｜ ｜资、国华基金的股东或合伙人、陕西中天火箭技术股份有限公司｜ ｜ ｜招股意向书实际控制人与发行人及其控股股东、实际控制人、董｜ ｜ ｜监高、核心技术人员、本次发行的中介机构及其签字人员不存在｜ ｜ ｜亲属关系或其他关联关系，亦不存在委托或信托持股。 ｜ ｜ ｜2020年8月7日，经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]17｜ ｜ ｜17号”文核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股3,88｜ ｜ ｜4.81万，每股面值为人民币1元。经深圳证券交易所《关于陕西 ｜ ｜ ｜中天火箭技术股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深｜ ｜ ｜证上〔2020〕892号）同意，本公司于2020年9月25日在深圳证券｜ ｜ ｜交易所上市。股票简称“中天火箭”，股票代码“003009”，股｜ ｜ ｜份总数为155,392,313股。 ｜ ｜ ｜经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]1549号”文件核准｜ ｜ ｜，公司于2022年8月22日公开发行了4,950,000张可转换公司债券｜ ｜ ｜（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额49,500.00｜ ｜ ｜万元。经深交所“深证上〔2022〕898号”文同意，公司49,500.｜ ｜ ｜00万元可转换公司债券于2022年9月19日起在深交所上市交易， ｜ ｜ ｜债券简称“天箭转债”，债券代码“127071”。根据相关法律法｜ ｜ ｜规和《陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券｜ ｜ ｜募集说明书》的规定，可转换公司债券自2023年2月27日开始转 ｜ ｜ ｜股。截至2023年6月30日，“天箭转债”转股数量为810股，转股｜ ｜ ｜后，公司股份总数由155,392,313股变更为155,393,123股。 ｜ ｜ ｜截至2025年6月30日本公司可转换公司债券共转股1,506股，公司｜ ｜ ｜总股本变更为155,393,819股。 ｜ └────┴────────────────────────────┘ 【2.发行上市】 ┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐ ｜网上发行日期 ｜2020-09-15｜上市日期 ｜2020-09-25｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行量(万股) ｜3884.8100 ｜每股发行价(元) ｜12.94 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行费用(万元) ｜5673.7851 ｜发行总市值(万元) ｜50269.4414｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜募集资金净额(万元) ｜44595.6563｜上市首日开盘价(元) ｜17.08 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上市首日收盘价(元) ｜18.63 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上网定价中签率 ｜0.02 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜每股摊薄市盈率 ｜22.9000 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜ ├──────────┼─────┴──────────┴─────┤ ｜主承销商 ｜光大证券股份有限公司 ｜ ├──────────┼──────────────────────┤ ｜上市推荐人 ｜光大证券股份有限公司 ｜ └──────────┴──────────────────────┘ 【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2025-06-30 ┌──────────────────┬────────┬─────┐ ｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜西安航天三沃机电设备有限责任公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜西安超码科技有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ └──────────────────┴────────┴─────┘ 免责声明：本信息由本站提供，仅供参考，本站力求 但不保证数据的完全准确，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为 准，本站不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。 用户个人对服务的使用承担风险。本站对此不作任何类型的担保。本站不担保服 务一定能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时性，安全性，出 错发生都不作担保。本站对在本站上得到的任何信息服务或交易进程不作担保。 本站提供的包括本站理财的所有文章，数据，不构成任何的投资建议，用户查看 或依据这些内容所进行的任何行为造成的风险和结果都自行负责，与本站无关。
