☆公司概况☆ ◇301120 新特电气 更新日期：2025-10-29◇ ★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】 【1.基本资料】 ┌────┬────────────────────────────┐ ｜公司名称｜新华都特种电气股份有限公司 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜英文名称｜Newonder Special Electric Co.,Ltd. ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券简称｜新特电气 ｜证券代码｜301120 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜曾用简称｜ ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜行业类别｜电力设备 ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券类型｜创业版 ｜上市日期｜2022-04-19 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜法人代表｜谭勇 ｜总 经 理｜谭勇(代) ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜公司董秘｜谭勇(代) ｜独立董事｜乐超军,舒东,何宝振 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜联系电话｜86-10-85577061 ｜传 真｜86-10-84782560;86-10-8｜ ｜ ｜ ｜ ｜4782181 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜公司网址｜www.xinhuadu.com.cn ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜电子信箱｜zhengquanban@xinhuadu.com.cn ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜注册地址｜北京市朝阳区利泽中一路1号院2号楼8层办公A801 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜办公地址｜北京市大兴区北京经济技术开发区融兴北三街50号 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜经营范围｜加工、制造变压器、电抗器、组合式变压器、特种变压器及各种｜ ｜ ｜配件、组件、零部件；修理电抗器、开关控制设备、变压器；销｜ ｜ ｜售机械设备、五金交电、家用电器、计算机、软件及辅助设备、｜ ｜ ｜电子产品；货物进出口；技术进出口；技术开发；技术服务；计｜ ｜ ｜算机技术培训；电脑图文设计；企业形象策划；会议服务；经济｜ ｜ ｜贸易咨询。（未经专项审批项目不得经营）（市场主体依法自主｜ ｜ ｜选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部｜ ｜ ｜门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业｜ ｜ ｜政策禁止和限制类项目的经营活动。） ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜主营业务｜以变频用变压器为核心的各式特种变压器、电力变压器、电抗器｜ ｜ ｜的研发、生产、销售及配套产品的销售、储能行业的业务及产品｜ ｜ ｜研发、生产、销售。 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜历史沿革｜一、有限公司设立情况.新特有限由集体企业北京新华都电抗器 ｜ ｜ ｜厂改制而来。 ｜ ｜ ｜ 1、北京新华都电抗器厂改制为新特有限的主要过程 ｜ ｜ ｜北京新华都电抗器厂的前身为北京市华乡变压器厂，成立于1985｜ ｜ ｜年03月16日，是由北京市朝阳区平房乡姚家园大队（以下简称“｜ ｜ ｜姚家园村”）举办的集体所有制企业。北京市华乡变压器厂成立｜ ｜ ｜时的法定代表人为柳鸿生；注册资金为49万元；经营范围为“主｜ ｜ ｜营：变压器制造、修理；兼营：变压器配套电器产品”。 ｜ ｜ ｜1994年01月，自然人李淑芹（谭勇的母亲）承包经营北京市华乡｜ ｜ ｜变压器厂（至1998年12月31日）。 ｜ ｜ ｜1994年04月，北京市华乡变压器厂将企业名称变更为北京新华都｜ ｜ ｜电抗器厂，法定代表人变更为李淑芹，经营范围增加电抗器、整｜ ｜ ｜流器、调功器、开关柜、控制柜、输配电及控制设备，并在北京｜ ｜ ｜市工商行政管理局办理了登记备案手续。 ｜ ｜ ｜1999年01月，因李淑芹身体状况欠佳，其子谭勇接替李淑芹承包｜ ｜ ｜北京新华都电抗器厂（至2001年04月）。 ｜ ｜ ｜2000年10月，北京新华都电抗器厂法定代表人变更为谭勇。 ｜ ｜ ｜2001年05月25日，北京德祥资产评估有限责任公司出具德祥京德｜ ｜ ｜评报字（2001）第037号《北京新华都电抗器厂资产评估报告书 ｜ ｜ ｜》，报告确认：以2001年04月30日为评估基准日，北京新华都电｜ ｜ ｜抗器厂经评估的净资产为561.88万元。 ｜ ｜ ｜2001年05月29日，北京永拓会计师事务所有限责任公司出具永拓｜ ｜ ｜京永审字（2001）第173号《审计报告》，审验确认：于2001年0｜ ｜ ｜4月30日为基准日，北京新华都电抗器厂的所有者权益为5,854,6｜ ｜ ｜10.99元。 ｜ ｜ ｜根据承包协议以及《北京市朝阳区平房乡姚家园村关于北京新华｜ ｜ ｜都电抗器厂集体企业改制相关事宜的确认函》等文件：上述经审｜ ｜ ｜计的北京新华都电抗器厂所有者权益5,854,610.99元中的1,477,｜ ｜ ｜182.59元归属北京市朝阳区平房乡姚家园村经济合作社集体享有｜ ｜ ｜，具体为： ｜ ｜ ｜①1994年李淑芹承包经营之前姚家园村的集体投入人民币1,090,｜ ｜ ｜609.01元； ｜ ｜ ｜ ②1994年李淑芹承包经营之前企业滚存收益86,013.83元； ｜ ｜ ｜③1994年之前形成资本公积80,100.64元及1994年至2001年集体 ｜ ｜ ｜企业税收优惠、固定资产折旧形成的资本公积32,587.35元； ｜ ｜ ｜④1994年之前形成盈余公积135,002.04元及1994年至2001年按照｜ ｜ ｜有利于保护集体产权的原则界定的款项52,869.72元。谭勇受让 ｜ ｜ ｜了姚家园村集体在北京新华都电抗器厂中的上述1,477,182.59元｜ ｜ ｜的集体产权并支付了相应对价；5,854,610.99元中剩余的4,377,｜ ｜ ｜428.4元权益，归属谭勇、李淑芹、李昭祥。 ｜ ｜ ｜谭勇受让北京新华都电抗器厂的上述产权后，北京新华都电抗器｜ ｜ ｜厂经评估的全部净资产561.88万元由谭勇、李昭祥、李淑芹三人｜ ｜ ｜按权益比例享有，其中：谭勇享有净资产534.123128万元，李昭｜ ｜ ｜祥享有净资产23.430396万元，李淑芹享有净资产4.326476万元 ｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜2001年05月31日，谭勇分别与刘玉华、李昭祥、谭强、杨金森、｜ ｜ ｜王振水、李淑芹、嘉陵松琦7人签订《转股协议》，将其在北京 ｜ ｜ ｜新华都电抗器厂享有的净资产转让给刘玉华、李昭祥、谭强、杨｜ ｜ ｜金森、王振水、李淑芹、嘉陵松琦7人。王振水、杨金森、嘉陵 ｜ ｜ ｜松琦、刘玉华、谭强（谭勇弟弟）5人均为北京新华都电抗器厂 ｜ ｜ ｜的管理人员。集体企业改制时，谭勇作为企业主要所有者为激发｜ ｜ ｜管理人员积极性，愿意转让部分股权以住有关人员与公司共同发｜ ｜ ｜展，王振水等人看好公司发展愿意对公司进行投资。李激芹、李｜ ｜ ｜昭祥在集体企业承包经营期间有投入，改制时愿意作为企业所有｜ ｜ ｜者继续增加部分投资。北京新华都电抗器厂改制时不存在股权代｜ ｜ ｜持的情况，上述人员与谭勇签订的《转股协议》是各方的真实意｜ ｜ ｜思表示，各方对转让教支付没有异议，不存在纠纷数潜在纠纷。｜ ｜ ｜上述股权转让已经原企业出责人批复同，各方已鉴订股权转让协｜ ｜ ｜议并完成企业变更登记，股权转让不存在纠纷或潜在争议。 ｜ ｜ ｜2001年05月31日，北京市朝阳区平房乡姚家园村经济合作社出具｜ ｜ ｜《关于对北京新华都电抗器厂的改制批复》，同意①北京新华都｜ ｜ ｜电抗器厂由集体所有制改制为有限责任公司，名称为北京新华都｜ ｜ ｜特种变压器有限公司。 ｜ ｜ ｜②同意北京德祥资产评估有限责任公司评估的净资产561.88万元｜ ｜ ｜归谭勇、李昭祥、李淑芹所有，其中谭勇净资产534.123128万元｜ ｜ ｜，李昭祥净资产23.430396万元，李淑芹净资产4.326476万元。 ｜ ｜ ｜③同意改制后注册资金450万元，其中：由谭勇以净资产90万元 ｜ ｜ ｜出资，占注册资本20%，入资后剩余净资产111.88万元转入公积 ｜ ｜ ｜金；王振水购买净资产30万元出资，占注册资金6.67%，刘玉华 ｜ ｜ ｜购买净资产36万元出资，占注册资金8%；谭强购买净资产27万元｜ ｜ ｜出资，占注册资金6%；杨金森购买净资产30万元出资，占注册资｜ ｜ ｜金6.67%；嘉陵松琦购买净资产30万元出资，占注册资金6.66%；｜ ｜ ｜李昭祥出资净资产23.430396万元，购买净资产21.569604万元，｜ ｜ ｜合计45万元，占注册资金10%；李淑芹出资净资产4.326476万元 ｜ ｜ ｜，购买净资产157.673524万元出资，合计162万元，占注册资金3｜ ｜ ｜6%。 ｜ ｜ ｜ ④同意改制后修改的公司章程。 ｜ ｜ ｜ ⑤改制后的公司承继原企业债权债务。 ｜ ｜ ｜2001年05月31日，北京市朝阳区平房乡姚家园村召开村民代表会｜ ｜ ｜并由村民代表赵春华等人签订《村民代表会决议》，同意北京新｜ ｜ ｜华都电抗器厂由集体所有制企业改制为有限责任公司，同意经评｜ ｜ ｜估净资产561.88万元归谭勇、李昭祥、李淑芹所有，同意改制后｜ ｜ ｜的注册资金为450万元和谭勇、李淑芹、李昭祥、刘玉华、王振 ｜ ｜ ｜水、杨金森、嘉陵松琦的出资比例，同意改制后的公司章程，改｜ ｜ ｜制后的公司继续承继原企业的债权债务。 ｜ ｜ ｜2001年05月31日，北京新华都电抗器厂召开职工代表会议并由职｜ ｜ ｜工代表签署了《职工代表会决议》，同意北京新华都电抗器厂由｜ ｜ ｜集体所有制企业改制为有限责任公司，同意改制后的注册资金为｜ ｜ ｜450万元和谭勇、李淑芹、李昭祥、刘玉华、王振水、杨金森、 ｜ ｜ ｜嘉陵松琦的出资比例，同意改制后的公司章程，改制后的公司继｜ ｜ ｜续承继原企业的债权债务。 ｜ ｜ ｜2001年05月31日，谭勇、杨金森、嘉陵松琦、王振水、李淑芹、｜ ｜ ｜谭强、李昭祥、刘玉华作出股东会决议：同意新特有限各股东出｜ ｜ ｜资比例，通过《北京新华都特种变压器有限公司章程》，选举董｜ ｜ ｜事、监事。同日，董事会选举谭勇为董事长，聘任谭勇为总经理｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜2001年06月06日，北京永拓会计师事务所有限责任公司出具京永｜ ｜ ｜验字（2001）第078号验资报告，对谭勇等8名股东的出资情况进｜ ｜ ｜行了验证。 ｜ ｜ ｜新特有限就上述改制及股权转让事项于2001年06月26日办理了工｜ ｜ ｜商变更登记手续，获取了1101052202410号企业法人营业执照， ｜ ｜ ｜注册资本450万元，企业类型有限责任公司，法定代表人谭勇， ｜ ｜ ｜经营范围：加工制造变压器，电抗器，组合式变压器；特种变压｜ ｜ ｜器；修理电抗器，开关控制设备，变压器；销售：五金交电、文｜ ｜ ｜化办公设备、电器设备、变压器配件（未取得专项许可的项目除｜ ｜ ｜外）。 ｜ ｜ ｜2、村集体及各级政府和有关部门对于北京新华都电抗器厂集体 ｜ ｜ ｜企业改制过程的确认意见 ｜ ｜ ｜2010年12月09日，北京市朝阳区平房乡姚家园村村民委员会和村｜ ｜ ｜民代表审议通过《关于北京新华都电抗器厂集体企业改制相关事｜ ｜ ｜宜的确认函》，确认：北京新华都电抗器厂在2001年改制过程中｜ ｜ ｜，依法履行了评估、审计等清产核资程序，依据当时法律规定及｜ ｜ ｜改制企业的实际情况进行了产权界定，集体产权和个人产权界定｜ ｜ ｜清晰；集体产权转让给个人取得了姚家园村村民代表会的同意，｜ ｜ ｜且受让方已支付了充足对价；召开职工代表大会通过相关改制方｜ ｜ ｜案，履行了企业职工民主表决程序；召开姚家园村村民代表会通｜ ｜ ｜过相关改制方案，取得了村集体经济组织成员对于改制方案的认｜ ｜ ｜可，并取得了平房乡姚家园村经济合作社关于改制的批复。改制｜ ｜ ｜程序符合法律规定，资产清查、产权界定工作清晰，产权转让对｜ ｜ ｜价已完全支付，整个改制过程未损害姚家园村集体经济组织的利｜ ｜ ｜益，未造成国有资产、集体资产流失。就2000年至2001年期间北｜ ｜ ｜京新华都电抗器厂集体企业改制的所有相关事宜，姚家园村与参｜ ｜ ｜与改制的其他相关方之间未发生任何纠纷，也不存在任何潜在纠｜ ｜ ｜纷。 ｜ ｜ ｜2011年04月06日，北京市朝阳区人民政府作出《北京市朝阳区人｜ ｜ ｜民政府关于新华都特种电气股份有限公司集体企业改制工作的确｜ ｜ ｜认函》（朝政函字[2011]65号），确认：新特电气在2001年集体｜ ｜ ｜企业改制过程中，产权界定合法、清晰、未造成国有资产、集体｜ ｜ ｜资产流失，改制行为以及改制程序均按照当时有效的法律、法规｜ ｜ ｜和相关政策规定执行，并已取得有关部门的批准和同意，其改制｜ ｜ ｜过程符合法律、法规、规范性文件和政策规定，不存在纠纷或潜｜ ｜ ｜在纠纷。 ｜ ｜ ｜2011年05月30日，北京市金融工作局（北京市集体改制企业上市｜ ｜ ｜产权确认工作联席会议办公室）向北京市人民政府报送《北京市｜ ｜ ｜集体改制企业上市产权确认工作联席会议办公室关于确认新华都｜ ｜ ｜特种电气股份有限公司改制产权有关事宜的请示》（京产权确认｜ ｜ ｜办文[2011]1号），确认：新特电气1985年成立、1994年变更名 ｜ ｜ ｜称和2001年改制均依照当时国家法律、行政法规、部门规章的相｜ ｜ ｜关规定办理，设立、变更（改制）登记程序和结果合法有效，其｜ ｜ ｜资产界定、处置依法履行了相关法定程序，经区、乡、村级政府｜ ｜ ｜和相关部门确认，新特电气产权归属明确，产权清晰，未发现集｜ ｜ ｜体资产流失，界定、处置结果合法有效。 ｜ ｜ ｜2011年06月30日，北京市人民政府办公厅下发《关于新华都特种｜ ｜ ｜电气股份有限公司改制产权有关事项的通知》（办公厅京政办函｜ ｜ ｜[2011]52号）：同意新特电气改制产权的确认意见。 ｜ ｜ ｜公司集体企业改制依据北京市工商行政管理局于1998年02月印发｜ ｜ ｜的《北京市原有企业改建为公司登记试行办法》（京工商发[199｜ ｜ ｜8]22号）执行，符合当时适用的法规要求，履行了必要的改制程｜ ｜ ｜序，并取得了村集体、各级政府及有关部门的确认意见，改制符｜ ｜ ｜合法律规定，不存在法律依据不明确、相关程序存在瑕我或与有｜ ｜ ｜关法律法规存在明显冲突的情形。公司改制过程亦未造成集体资｜ ｜ ｜产流失，集体企业改制不会对公司本次发行上市构成不利影响。｜ ｜ ｜保荐机构及发行人律师认为：发行人集体企业改制已履行了相关｜ ｜ ｜审计、评估、批准等程序，不存在法律依据不明确的情形，相关｜ ｜ ｜程序不存在瑕疵或与有关法律法规存在明显冲突的情形，未造成｜ ｜ ｜集体资产流失；发行人集体全业改制已经有权机关批准，法律依｜ ｜ ｜据充分，履行的程序符合法律规定，不会对发行人本次发行上市｜ ｜ ｜构成不利影响。 ｜ ｜ ｜ 二、发行人设立情况 ｜ ｜ ｜ 发行人是由新特有限整体变更设立的股份有限公司。 ｜ ｜ ｜2010年02月11日，中瑞岳华会计师事务所有限公司出具了中瑞岳｜ ｜ ｜华审字[2010]第05103号《审计报告》，截至2009年12月31日， ｜ ｜ ｜新特有限净资产为8,824.27万元。 ｜ ｜ ｜2010年04月16日，北京北方亚事资产评估有限责任公司出具了北｜ ｜ ｜方亚事评报字[2010]第041号《北京新华都特种变压器有限公司 ｜ ｜ ｜股改项目资产评估报告书》，经评估，截至2009年12月31日，新｜ ｜ ｜特有限净资产为9,276.29万元。 ｜ ｜ ｜2010年04月20日，新特有限召开临时股东会并通过决议，同意将｜ ｜ ｜新特有限整体变更为股份有限公司。 ｜ ｜ ｜2010年05月08日，谭勇、李鹏、邓旭锋等9位自然人股东签署了 ｜ ｜ ｜《关于共同发起成立新华都特种电气股份有限公司的发起人协议｜ ｜ ｜》，约定新特有限全体股东以新特有限经中瑞岳华会计师事务所｜ ｜ ｜有限公司审计的截至2009年12月31日的净资产人民币88,242,719｜ ｜ ｜.76元折为股本60,000,000.00元，差额部分28,242,719.76元计 ｜ ｜ ｜入资本公积，股份公司每股面值1元人民币，股份公司的注册资 ｜ ｜ ｜本为6,000万元，由各发起人按照各自在新特有限的出资比例持 ｜ ｜ ｜有相应数额的股份，共同发起成立股份公司。 ｜ ｜ ｜2010年05月08日，全体发起人出席了股份公司创立大会，一致通｜ ｜ ｜过设立发行人的相关议案。 ｜ ｜ ｜2010年05月08日，中瑞岳华会计师事务所有限公司出具了中瑞岳｜ ｜ ｜华验字[2010]第098号《验资报告》，对公司的发起人出资情况 ｜ ｜ ｜进行了验证。 ｜ ｜ ｜2010年05月20日，发行人在北京市工商行政管理局办理了工商变｜ ｜ ｜更登记，取得了注册号为110105002024106的企业法人营业执照 ｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜ 三、发行人设立以来涉及的股份支付情况 ｜ ｜ ｜自有限公司设立至2016年05月在股转系统挂牌前，公司共计发生｜ ｜ ｜11次股权转让及5次增资。其中，2010年12月公司35名员工认购 ｜ ｜ ｜公司股份，及2013年11月公司董事杨化淳将股权转让给公司员工｜ ｜ ｜王娟、张新刚等8人，构成股份支付，具体情况如下： ｜ ｜ ｜ 1、吕春晚、郑忠红等35名员工入股 ｜ ｜ ｜2010年12月03日，公司召开2010年第一次临时股东大会，审议并｜ ｜ ｜通过了增发150万股事项，由吕春晚、郑忠红等35名发行人员工 ｜ ｜ ｜认购，认购价格参照公司截至2010年10月31日账面净资产值确定｜ ｜ ｜为每股2.2元。2010年12月03日，吕春晚、郑忠红等35名员工与 ｜ ｜ ｜公司签订了《认购协议》。 ｜ ｜ ｜2013年11月01日，公司召开2013年度第二次临时股东大会，审议｜ ｜ ｜并通过了增发660.2948．万股事项，由国科瑞华认购新增股份．｜ ｜ ｜640.486万股、国科正道认购新增股份19.8088万股，认购价格经｜ ｜ ｜协商确定为每股11.8735元。因杨化淳原为公司董事，张新刚、 ｜ ｜ ｜李芳、杨慧敏、石鸿羽、杨海龙、王娟、邢学英、马传梁8人原 ｜ ｜ ｜为公司员工，对其股权转让价格与公司同期外部投资人国科瑞华｜ ｜ ｜、国科正道入股价格存在差异，基于谨慎性原则，公司以外部投｜ ｜ ｜资人入股价格作为公允价格，对上述股权转让进行股份支付处理｜ ｜ ｜，一次性计提管理费用1,031,022.66元，计入资本公积1,031,02｜ ｜ ｜2.66元。 ｜ ｜ ｜ 四、发行人报告期内股本和股东变化情况 ｜ ｜ ｜2016年05月，新特电气股票在全国股转系统挂牌并公开转让。 ｜ ｜ ｜根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《证券持｜ ｜ ｜有人名册》，截至2016年12月31日，发行人共有股东51名。 ｜ ｜ ｜ 报告期内，公司股本及股东变化情况如下： ｜ ｜ ｜ 1、2017年06月，发行人变更为内资股份公司 ｜ ｜ ｜2017年05月25日，国科瑞华创业投资企业通过全国股转系统将其｜ ｜ ｜持有的新特电气200.10万股股份以13.83元/股的价格转让给谭勇｜ ｜ ｜、李鹏等37人，北京国科正道投资中心（有限合伙）通过全国股｜ ｜ ｜转系统将其持有的新特电气19.8088万股股份以13.83元/股的价 ｜ ｜ ｜格转让给王振水；上述股份转让已在中国证券登记结算有限责任｜ ｜ ｜公司北京分公司交割完毕。 ｜ ｜ ｜2017年06月01日，国科瑞华创业投资企业通过全国股转系统将其｜ ｜ ｜持有的新特电气440.3860万股股份以13.83元/股的价格转让给谭｜ ｜ ｜勇，上述股份转让已在中国证券登记结算有限责任公司北京分公｜ ｜ ｜司交割完毕。 ｜ ｜ ｜2016年，公司拟开拓军品市场，国科瑞华为外商创业投责企业，｜ ｜ ｜其作为股东限制了公司军工业务的开拓。为支持公司业务发展，｜ ｜ ｜国科瑞华、国科正道同意在计算一定资金住用成本的基础上退出｜ ｜ ｜，经协商确定转让价格为每股13.83元。国科瑞华、国科正道退 ｜ ｜ ｜出系其真实意思表示，37名股东受让国科瑞华、国科正道的股份｜ ｜ ｜系其真实意思表示，相应股份已在中国证券登记结算公司交割完｜ ｜ ｜毕，股东权利义务已由受让方依法享有和行祝除上述交易外，相｜ ｜ ｜关方未签订其他协议，不存在股份代持或者其他利益安排。 ｜ ｜ ｜国科瑞华为专业投资机构，国科正道为国科瑞华内部高管跟投平｜ ｜ ｜台。国科瑞华、国科正遭于2013年09月05日以增资形式入股公司｜ ｜ ｜，并与公司及其实际控制人谭勇签订《关于新华都特种电气股份｜ ｜ ｜有限公司增贵协议书》，该协议具有“股权回购”、“清算”及｜ ｜ ｜“业绩承诺”等涉及对赌的条款。2015年，公司申请在股转系统｜ ｜ ｜挂牌，为保证股权清晰，2015年08月03日，国科瑞华、国科正道｜ ｜ ｜与公司及谭勇签订《（〈关于新华都特种电气股份有限公司增贵｜ ｜ ｜协议书）)之终止协议》（以下菌称“《终止协议》”），终止 ｜ ｜ ｜上述《增资协议书》及其各项涉及对赌的条教。国科瑞华、国科｜ ｜ ｜正道及谭勇确认：《终止协议》是各方的真实意思表示，各方未｜ ｜ ｜就《终止协议》签订补充协议、作出其他约定、安排最撒销；国｜ ｜ ｜科瑞华、国科正道于2017年通过股转系统退出与历史上的对赌约｜ ｜ ｜定无关；就对赌安排解除事宜，国科瑞华、国科正道与公司、公｜ ｜ ｜司控股股东及实际控制人、公司其他股东间均不存在争议、纠纷｜ ｜ ｜数潜在纠纷。上述事项对公司不存在不利影响，不存在损害公司｜ ｜ ｜利益的情形；相关事项合法、合规，不存在纠纷或潜在纠纷。 ｜ ｜ ｜2017年08月，公司召开2017年第一次临时股东大会，因公司性质｜ ｜ ｜变更等事项审议通过公司章程修正案。 ｜ ｜ ｜公司已完成上述变更的工商登记并取得北京市工商行政管理局核｜ ｜ ｜准换发的《营业执照》。 ｜ ｜ ｜根据上述股份变动情况，国科瑞华创业投资企业退出，导致公司｜ ｜ ｜性质由中外投资企业变更为内资股份公司。根据2016年10月08日｜ ｜ ｜商务部颁布的《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》（｜ ｜ ｜2016年10月08日实施并于2020年01月01日废止）：外商投资的上｜ ｜ ｜市公司及在全国股转系统挂牌的公司，在外国投资者持股比例变｜ ｜ ｜化累计超过5%以及控股或相对控股地位发生变化时，公司应就投｜ ｜ ｜资者基本信息或股份变更事项办理备案手续。公司未就上述股份｜ ｜ ｜变化在商务主管部门办理备案手续。 ｜ ｜ ｜《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》第二十四条规定｜ ｜ ｜：外商投资企业或其投资者违反本办法的规定，未能按期履行备｜ ｜ ｜案义务，或在进行备案时存在重大遗漏的，商务主管部门应责令｜ ｜ ｜限期改正；逾期不改正，或情节严重的，处3万元以下罚款；200｜ ｜ ｜4年05月18日最高人民法院作出的《最高人民法院关于审理行政 ｜ ｜ ｜案件适用法律规范问题的座谈会纪要》指出：在新旧法对情况的｜ ｜ ｜处理不一致的情况下，如适用新的执法依据对保护行政相对人的｜ ｜ ｜合法权益更为有利，则适用新法。同时根据2020年01月01日起实｜ ｜ ｜施的《中华人民共和国外商投资法》，该法已经全面取消了商务｜ ｜ ｜部门对外商投资企业设立和变更事项的审批和备案，该法二十八｜ ｜ ｜条规定，“外商投资准入负面清单以外的领域，按照内外资一致｜ ｜ ｜的原则实施管理”。公司现所从事的业务，不属于负面清单范畴｜ ｜ ｜内的业务。 ｜ ｜ ｜国科瑞华速出时，公司仅向主管工商行政管理部门进行变更登记｜ ｜ ｜，未向主管商务部门办理备案，根据当时有效的法律、法规相关｜ ｜ ｜规定，存在程序瑕疵。 ｜ ｜ ｜但2020年01月01日起实施的《中华人民共和国外商投资法》已全｜ ｜ ｜面取消了商务部门对外商投资企业设立和变更事项的审批和备靠｜ ｜ ｜，原商务主管部门北京市商务局（原北京市商务委员会）已不再｜ ｜ ｜对外商投资公司历史上股份变动情况进行补办审批和备案手续，｜ ｜ ｜亦不会对历史上存在前述程序艰奔的公司进行处罚。公司至今未｜ ｜ ｜因上述事项被主管机关责令限期改正，亦不存在逾期不改正或情｜ ｜ ｜节严重的情形·。公司上述情况已不存在截有主管部门事后处的｜ ｜ ｜风险，上述情形不构成公司本次发行上市的法律障碍。除上述事｜ ｜ ｜项外，发行人历史沿革符合外商投资、外汇管理、税务等方面的｜ ｜ ｜监管要求，不存在程序违法或瑕疵情形，不存在争议、纠纷或被｜ ｜ ｜主管部门行政处罚的风险。此外，为避免行政处罚的不确定性给｜ ｜ ｜公司造成损失，公司控股股东、实际控制人谭勇出具声明，如公｜ ｜ ｜司因历史上外资股份变动未履行备案审批程序事宜，被主管机关｜ ｜ ｜处以罚款处罚的，属意对公司永担补足义务。 ｜ ｜ ｜保荐机构及发行人律师认为：发行人因未及时履行外商投责企业｜ ｜ ｜股权变动备案手续不存在被有关主管部门事后处罚的风险，不会｜ ｜ ｜构成本次发行上市的法律障碍；发行人历史沿革符合外商投资、｜ ｜ ｜外汇管理、税收管理等方面的监管要求，不存在程序违法或程序｜ ｜ ｜瑕疵，不存在纠纷争议，不存在被相关有权部门处罚的风险。 ｜ ｜ ｜2、2018年06月，注册资本由7,428.2948万元增至18,570.737万 ｜ ｜ ｜元 ｜ ｜ ｜2018年05月11日，新特电气召开2017年年度股东大会，审议通过｜ ｜ ｜《关于公司2017年度资本公积转增股本预案的议案》，同意以公｜ ｜ ｜司股票溢价发行形成的资本公积向权益分派股权登记日在册的全｜ ｜ ｜体股东按每10股转增15股，转增后，公司注册资本由人民币74,2｜ ｜ ｜82,948元变更为人民币185,707,370元，公司股份总数由74,282,｜ ｜ ｜948股变更为185,707,370股。 ｜ ｜ ｜2018年06月12日，新特电气完成上述增资的工商登记并取得北京｜ ｜ ｜市工商行政管理局核准换发的《营业执照》。 ｜ ｜ ｜2020年04月10日，中审众环出具《关于资本公积转增股本情况专｜ ｜ ｜项复核报告》（众环专字（2020）023493号）对发行人本次资本｜ ｜ ｜公积转增股本情况进行复核。经复核，截至2018年06月30日，发｜ ｜ ｜行人已将资本公积111,424,422元转增股本。 ｜ ｜ ｜公司股份在全国股转系统通过协议转让及竞价交易的方式经过数｜ ｜ ｜次公开转让，导致股东人数发生变化。 ｜ ｜ ｜因本次发行上市申请，公司股票自2020年07月02日起暂停转让。｜ ｜ ｜截至本招股说明书出具日，公司共有机构股东5名，分别为中科 ｜ ｜ ｜汇通、珠海横琴、北京美好愿景咨询管理有限公司、上海乃义企｜ ｜ ｜业管理咨询有限公司、珠海博达悦尚科技有限公司。 ｜ ｜ ｜珠海横琴为依法设立且有效存续合伙企业，属于《证券投资基金｜ ｜ ｜法》《私募基金管理办法》及《私募基金备案办法》规定的私募｜ ｜ ｜投资基金。 ｜ ｜ ｜除中科汇通、珠海横琴属于法人投资且依法备案的私募股权投资｜ ｜ ｜基金外，北京美好愿景咨询管理有限公司、上海乃义企业管理咨｜ ｜ ｜询有限公司、珠海博达悦尚科技有限公司均为自然人投资的有限｜ ｜ ｜公司。截至本招股说明书出具日，上述5名机构股东均不属于契 ｜ ｜ ｜约性基金、信托计划、资产管理计划等“三类股东”。 ｜ ｜ ｜公司现有股东中非因股转系统公开交易产生的股东为公司历史上｜ ｜ ｜通过股权转让、增扩股而产生。除国科瑞单、国科正道与公司、｜ ｜ ｜公司控股股东及实际控制人谭勇签订过涉及对赌条款的协议外，｜ ｜ ｜在公司股份在股转系统公开转让前，上述其他通过增资或股权特｜ ｜ ｜让产生的股东均未签订过对赌协议或存在其他安排。通过股特系｜ ｜ ｜统公开交易产生的现有股东系按照股转系统交易规则产生，不存｜ ｜ ｜在签订对赌协议或存在特殊安排的情形截至本招股说明书出具日｜ ｜ ｜，公司共有直接持股股东134名，包括自然人股东129名，机构股｜ ｜ ｜东5名。其中，机构股东北京美好属景咨询管理有限公司、上海 ｜ ｜ ｜乃义企业管理咨询有限公司、珠海博达悦尚科技有限公司穿透至｜ ｜ ｜自热人后人数为3人，中科汇通、珠海横琴为依法备案的私募基 ｜ ｜ ｜金且非仅为对发行人进行投资而设立，各按1名股东计算。经穿 ｜ ｜ ｜透计算后，公司股东人数合计为134人，未超过200人。 ｜ ｜ ｜截至2025年6月30日，公司总股份数为371,441,055股，注册资本｜ ｜ ｜为人民币371,441,055.00元。 ｜ └────┴────────────────────────────┘ 【2.发行上市】 ┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐ ｜网上发行日期 ｜2022-04-07｜上市日期 ｜2022-04-19｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行量(万股) ｜6192.0000 ｜每股发行价(元) ｜13.73 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行费用(万元) ｜9547.1900 ｜发行总市值(万元) ｜85016.16 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜募集资金净额(万元) ｜75468.9700｜上市首日开盘价(元) ｜20.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上市首日收盘价(元) ｜20.02 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上网定价中签率 ｜0.02 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜每股摊薄市盈率 ｜43.6800 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜ ├──────────┼─────┴──────────┴─────┤ ｜主承销商 ｜民生证券股份有限公司 ｜ ├──────────┼──────────────────────┤ ｜上市推荐人 ｜民生证券股份有限公司 ｜ └──────────┴──────────────────────┘ 【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2025-06-30 ┌──────────────────┬────────┬─────┐ ｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜苏州华储电气科技有限公司 ｜ 子公司 ｜ 95.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜北京新华都变频变压器有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜北京新特电气有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜深圳为方能源科技有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 9.72｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜深圳华易数字能源有限公司 ｜ 子公司 ｜ 51.00｜ └──────────────────┴────────┴─────┘ 免责声明：本信息由本站提供，仅供参考，本站力求 但不保证数据的完全准确，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为 准，本站不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。 用户个人对服务的使用承担风险。本站对此不作任何类型的担保。本站不担保服 务一定能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时性，安全性，出 错发生都不作担保。本站对在本站上得到的任何信息服务或交易进程不作担保。 本站提供的包括本站理财的所有文章，数据，不构成任何的投资建议，用户查看 或依据这些内容所进行的任何行为造成的风险和结果都自行负责，与本站无关。
