☆公司概况☆ ◇688012 中微公司 更新日期：2025-04-20◇ ★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】 【1.基本资料】 ┌────┬────────────────────────────┐ ｜公司名称｜中微半导体设备(上海)股份有限公司 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜英文名称｜Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.China ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券简称｜中微公司 ｜证券代码｜688012 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜曾用简称｜ ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜行业类别｜电子 ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2019-07-22 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜法人代表｜尹志尧 ｜总 经 理｜尹志尧 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜公司董秘｜刘方 ｜独立董事｜孙铮,徐萍,张聿 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜联系电话｜86-21-61001199 ｜传 真｜86-21-61002205 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜公司网址｜www.amec-inc.com ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜电子信箱｜ir@amecnsh.com ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜注册地址｜上海市浦东新区金桥出口加工区(南区)泰华路188号 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜办公地址｜上海市浦东新区金桥出口加工区(南区)泰华路188号 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜经营范围｜研发、组装集成电路设备、泛半导体设备和其他微观加工设备及｜ ｜ ｜环保设备，包括配套设备和零配件，销售自产产品。提供技术咨｜ ｜ ｜询、技术服务。【不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证｜ ｜ ｜管理商品的，按照国家有关规定办理申请；依法须经批准的项目｜ ｜ ｜，经相关部门批准后方可开展经营活动】。 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜主营业务｜高端半导体设备及泛半导体设备的研发、生产和销售。 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜历史沿革｜ （一）中微有限设立. ｜ ｜ ｜发行人前身中微有限，系由中微亚洲出资设立，设立时为外商独｜ ｜ ｜资企业。2004年5月18日，上海市张江高科技园区领导小组办公 ｜ ｜ ｜室向中微有限出具《关于中微半导体设备（上海）有限公司设立｜ ｜ ｜的批复》（沪张江园区办项字（2004）264号），同意中微亚洲 ｜ ｜ ｜投资设立中微有限，注册资本2,000.00万美元，其中注册资本以｜ ｜ ｜美元现汇出资1,300.00万美元，占注册资本的65%；以相关专利 ｜ ｜ ｜技术作价700.00万美元，占注册资本的35%。2004年5月19日，上｜ ｜ ｜海市人民政府核发《中华人民共和国外商投资企业批准证书》（｜ ｜ ｜商外资沪张独资字[2004]1574号）。2004年5月31日，中微有限 ｜ ｜ ｜完成工商注册并取得上海市工商行政局浦东新区分局核发的注册｜ ｜ ｜号为“企独沪浦总字第318810号（浦东）”的《企业法人营业执｜ ｜ ｜照》。 ｜ ｜ ｜根据上海申洲会计师事务所有限公司于2004年7月23日、2004年8｜ ｜ ｜月28日、2004年10月20日、2005年2月25日、2005年8月19日和20｜ ｜ ｜06年1月18日出具的沪申洲（2004）验字第534号、沪申洲（2004｜ ｜ ｜）验字第586号、沪申洲（2004）验字第670号、沪申洲（2005）｜ ｜ ｜验字第105号、沪申洲（2005）验字第478号、沪申洲（2006）验｜ ｜ ｜字第028号验资报告，截至2005年12月8日止，中微亚洲已向中微｜ ｜ ｜有限足额缴纳设立时的全部出资，其中700.00万美元为无形资产｜ ｜ ｜出资。 ｜ ｜ ｜2005年10月28日，上海科华资产评估有限公司出具《有关“等离｜ ｜ ｜子刻蚀和化学薄膜沉积半导体制成设备技术”无形资产评估报告｜ ｜ ｜书》（沪科华评报字（2005）第088号），确认以2005年6月30日｜ ｜ ｜作为评估基准日的该项无形资产的公允价值为7,830.00万元，折｜ ｜ ｜合946.00万美元。2018年9月10日，立信评估出具《AdvancedMic｜ ｜ ｜ro-fabricationEquipmentInc. ｜ ｜ ｜Asia拥有的“等离子刻蚀和化学薄膜沉积半导体制成设备技术”｜ ｜ ｜市场价值追溯资产评估报告》（信资评报字[2018]第20095号） ｜ ｜ ｜，确认以2005年6月30日作为评估基准日的该项无形资产的市场 ｜ ｜ ｜价值为7,600.00万元。追溯评估确定的无形资产公允价值高于中｜ ｜ ｜微有限设立时的专利技术作价金额。 ｜ ｜ ｜ （二）股份公司设立. ｜ ｜ ｜2018年12月18日，中微有限召开董事会会议，同意以2018年7月3｜ ｜ ｜1日为基准日，将中微有限整体变更为外商投资股份有限公司。2｜ ｜ ｜018年12月20日，中微有限股东上海创投、巽鑫投资等签订《关 ｜ ｜ ｜于中微半导体设备（上海）有限公司整体变更设立外商投资股份｜ ｜ ｜有限公司的发起人协议书》，中微有限以2018年7月31日为基准 ｜ ｜ ｜日经普华永道审计的账面净资产1,818,997,862.62元按1:0.2474｜ ｜ ｜的比例折合成股本450,000,000股，剩余部分转作资本公积，整 ｜ ｜ ｜体变更后股份公司的注册资本为450,000,000.00元，股份面值为｜ ｜ ｜每股1元。 ｜ ｜ ｜2018年12月21日，上海金桥出口加工区（南区）管理委员会对本｜ ｜ ｜次整体变更予以备案。2018年12月21日，公司在上海市工商行政｜ ｜ ｜管理局办理了工商变更登记。 ｜ ｜ ｜2019年3月7日，普华永道出具验资报告（普华永道中天验字（20｜ ｜ ｜19）第0099号，确认截至2018年12月21日，发行人之股东以基准｜ ｜ ｜日2018年7月31日经审计的净资产为基础，按1:0.2474的比例折 ｜ ｜ ｜合成股本450,000,000.00元。 ｜ ｜ ｜ （三）报告期内股本和股东变化情况. ｜ ｜ ｜自设立以来，中微有限通过在中微开曼层面进行多轮海外融资并｜ ｜ ｜实施员工期权及持股计划、海外架构调整以及引进国内融资的长｜ ｜ ｜效股权融资安排，保证了持续的研发投入，实现了稳定运营。报｜ ｜ ｜告期内，中微有限股本和股东变化的原因主要是海外架构调整以｜ ｜ ｜及引进国内融资。 ｜ ｜ ｜1、报告期期初，中微有限、中微开曼的股权、股份情况（1）海｜ ｜ ｜外架构调整前，中微有限的股权情况截至2016年1月1日，海外架｜ ｜ ｜构调整前中微有限股东为中微亚洲，其持有公司7,605.00万美元｜ ｜ ｜出资额。中微亚洲自2004年4月19日设立，股东为中微开曼，中 ｜ ｜ ｜微开曼通过中微亚洲间接持有中微有限100%股权。 ｜ ｜ ｜ （2）海外架构调整前，中微开曼的股份情况. ｜ ｜ ｜自设立至海外架构调整前，中微开曼获得了创始人团队、天使投｜ ｜ ｜资人的投资，并陆续获得了华登国际、光速创投、申创中微、国｜ ｜ ｜开金融等境内外机构投资者的多轮融资，同时设立了2004年和20｜ ｜ ｜14年AdvancedMicro-FabricationEquipment,Inc. ｜ ｜ ｜ ShareIncentivePlan（合称“海外期权计划”）。 ｜ ｜ ｜ 2、因海外架构调整导致报告期内股权和股东变化情况. ｜ ｜ ｜2016年，中微有限着手境内上市事宜，并开始调整海外架构。20｜ ｜ ｜16年8月25日，中微有限、中微亚洲、巽鑫投资、上海创投、置 ｜ ｜ ｜都投资、上海自贸区基金、悦橙投资、橙色海岸和临鸿投资共同｜ ｜ ｜签署《关于中微半导体设备（上海）有限公司之重组协议》。 ｜ ｜ ｜报告期内，海外架构调整及中微有限、中微开曼的股权、股份变｜ ｜ ｜动情况如下： ｜ ｜ ｜（1）部分中微开曼的机构投资者退出，中微有限进行置换融资2｜ ｜ ｜016年2月至2016年10月，中微开曼与光速创投、红点等退出投资｜ ｜ ｜者签订股权回购协议及其补充协议，退出投资者按协商确定的价｜ ｜ ｜格1.47美元/股进行回购退出。相应地，中微有限以增资的方式 ｜ ｜ ｜向巽鑫投资、上海创投、置都投资等投资者及部分员工进行融资｜ ｜ ｜，用于支付中微开曼退出投资者的股权回购价款。中微开曼于20｜ ｜ ｜16年12月完成境外退出投资者的股份回购。 ｜ ｜ ｜（2）部分中微开曼的机构投资者下翻2017年11月至2018年11月 ｜ ｜ ｜期间，中微开曼陆续完成对申创中微、鑫芯投资、DaylightTech｜ ｜ ｜nologyDevelopmentLimited等机构投资者的回购；2017年9月至2｜ ｜ ｜018年12月期间，下翻的机构投资者陆续通过其指定实体直接增 ｜ ｜ ｜资中微有限或受让中微亚洲所持中微有限股权的形式实现对中微｜ ｜ ｜有限的直接持股。 ｜ ｜ ｜下翻的机构投资者对中微有限增资和受让中微有限股权的定价均｜ ｜ ｜按其在中微开曼层面的原始投资成本确定，本期间中微开曼机构｜ ｜ ｜投资者下翻的实质是将该等机构投资者在中微开曼层面的权益转｜ ｜ ｜换为在中微有限层面的相应持股。 ｜ ｜ ｜（3）员工权益及其他股东下翻①员工权益下翻经中微开曼董事 ｜ ｜ ｜会和股东会决议通过，中微开曼曾设立2004年和2014年海外期权｜ ｜ ｜计划，并向员工授予期权。针对员工根据海外期权计划获得的中｜ ｜ ｜微开曼期权和股份以及其他原因在中微开曼的持股，大部分在职｜ ｜ ｜、离职员工在2018年12月将其下翻为通过境内外员工持股平台间｜ ｜ ｜接持有中微有限的股权，8名在职外籍员工将其下翻为直接持有 ｜ ｜ ｜中微有限的股权。此外，截至本招股说明书签署日，因历史原因｜ ｜ ｜和员工个人意愿，中微开曼层面保留了1,645,800份期权，对应 ｜ ｜ ｜中微亚洲直接持有的中微公司2,074,096股股份，占中微公司股 ｜ ｜ ｜份总数的0.43%。 ｜ ｜ ｜②其他股东下翻2018年11月至2018年12月期间，中微开曼对多数｜ ｜ ｜A-1轮天使投资人和A轮优先股其他投资者持有的中微开曼股权进｜ ｜ ｜行回购。股权回购完成后，该等股东持有的中微开曼股权改为其｜ ｜ ｜通过持股平台对中微有限的间接持股；同时，其他少数A-1轮天 ｜ ｜ ｜使投资人和A轮优先股其他投资者根据其持股意愿继续持有中微 ｜ ｜ ｜开曼的股权。 ｜ ｜ ｜3、报告期内，中微有限进行的股权融资为筹集公司发展资金， ｜ ｜ ｜报告期内中微有限陆续于2016年12月向巽鑫投资、上海创投和悦｜ ｜ ｜橙投资3名机构投资者，2018年2月向创橙投资、和谐锦弘和君邦｜ ｜ ｜投资3名机构投资者，及2018年7月向巽鑫投资、亮橙投资、和谐｜ ｜ ｜锦弘、国投投资、浦东新兴、君鹏投资、自贸区三期基金、茂流｜ ｜ ｜投资和创橙投资9名机构投资者进行股权融资。报告期内中微有 ｜ ｜ ｜限进行的股权融资按各方协商确定的价格以直接增资的方式实现｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1168号文《关于同｜ ｜ ｜意中微半导体设备(上海)股份有限公司首次公开发行股票注册的｜ ｜ ｜批复》的核准，本公司向境内投资者首次公开发行人民币普通股｜ ｜ ｜(A股)53,486,224股，并于2019年7月22日在上海证券交易所挂牌｜ ｜ ｜上市交易。于2019年12月31日，本公司的总股本为534,862,237 ｜ ｜ ｜元，每股面值1元。 ｜ ｜ ｜根据中国证券监督管理委员会证监许可[2021]645号文《关于同 ｜ ｜ ｜意中微半导体设备(上海)股份有限公司向特定对象发行股票注册｜ ｜ ｜的批复》的核准，本公司向特定对象发行人民币普通股(A股)80,｜ ｜ ｜229,335股，并于2021年6月30日完成了股份登记工作。 ｜ ｜ ｜2021年7月9日，经本公司第一届董事会第二十一次会议审议，通｜ ｜ ｜过了《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个｜ ｜ ｜归属期符合归属条件的议案》。根据议案，本公司向满足归属条｜ ｜ ｜件的540名激励对象发行人民币普通股(A股)1,152,908股，并于2｜ ｜ ｜021年8月17日完成了股份登记工作。于2022年6月30日，本公司 ｜ ｜ ｜的总股本为616,244,480元，每股面值1元。于2022年12月31日，｜ ｜ ｜本公司的总股本为616,244,480元，每股面值1元。 ｜ ｜ ｜2023年3月31日，经本公司第二届董事会第第十二次会议审议， ｜ ｜ ｜通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期符合｜ ｜ ｜归属条件的议案》。根据议案，本公司向满足归属条件的986名 ｜ ｜ ｜激励对象发行人民币普通股(A股)827,413股，并于2023年4月7日｜ ｜ ｜与2023年5月4日完成了股份登记工作。 ｜ ｜ ｜2023年4月13日，经本公司第二届董事会第十三次会议审议，通 ｜ ｜ ｜过了《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分及预留｜ ｜ ｜授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。根据议案，本公｜ ｜ ｜司向满足归属条件的683名激励对象发行人民币普通股(A股)1,12｜ ｜ ｜6,630股，并于2023年4月25日与2023年5月4日完成了股份登记工｜ ｜ ｜作。 ｜ ｜ ｜2023年11月7日，经本公司第二届董事会第十八次会议审议，通 ｜ ｜ ｜过了《关于公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个｜ ｜ ｜归属期符合归属条件的议案》。根据议案，本公司向满足归属条｜ ｜ ｜件的567名激励对象发行人民币普通股(A股)1,080,900股，并于2｜ ｜ ｜023年11月15日完成了股份登记工作。 ｜ ｜ ｜于2023年12月31日，本公司的总股本为619,279,423元，每股面 ｜ ｜ ｜值1元。 ｜ ｜ ｜2024年3月27日，经本公司第二届董事会第二十一次会议审议， ｜ ｜ ｜通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期符合｜ ｜ ｜归属条件的议案》。根据议案，本公司向满足归属条件的955名 ｜ ｜ ｜激励对象发行人民币普通股(A股)885,114股，并于2024年4月2日｜ ｜ ｜与2024年6月19日完成了股份登记工作。 ｜ ｜ ｜2024年6月12日，经本公司第二届董事会第二十四次会议审议， ｜ ｜ ｜通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合｜ ｜ ｜归属条件的议案》。根据议案，本公司向满足归属条件的1,298 ｜ ｜ ｜名激励对象发行人民币普通股(A股)1,321,396股，并于2024年6 ｜ ｜ ｜月19日完成了股份登记工作。于2024年12月31日，本公司的总股｜ ｜ ｜本为622,363,735元，每股面值 1 元。 ｜ └────┴────────────────────────────┘ 【2.发行上市】 ┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐ ｜网上发行日期 ｜2019-07-10｜上市日期 ｜2019-07-22｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行量(万股) ｜5348.6224 ｜每股发行价(元) ｜29.01 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行费用(万元) ｜10593.2600｜发行总市值(万元) ｜155163.535｜ ｜ ｜ ｜ ｜824 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜募集资金净额(万元) ｜144570.280｜上市首日开盘价(元) ｜109.80 ｜ ｜ ｜0 ｜ ｜ ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上市首日收盘价(元) ｜81.03 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上网定价中签率 ｜0.06 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜每股摊薄市盈率 ｜170.7500 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜ ├──────────┼─────┴──────────┴─────┤ ｜主承销商 ｜海通证券股份有限公司,长江证券承销保荐有限公 ｜ ｜ ｜司 ｜ ├──────────┼──────────────────────┤ ｜上市推荐人 ｜海通证券股份有限公司 ｜ └──────────┴──────────────────────┘ 【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2024-12-31 ┌──────────────────┬────────┬─────┐ ｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜南昌城微置业有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜上海洪朴信息科技有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜南昌中微半导体设备有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜上海芯元基半导体科技有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜中微半导体(上海)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜中微半导体设备(厦门)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜中微半导体设备(广州)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜中微惠创科技(上海)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜中微汇链科技(上海)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 80.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜中微科技投资管理(上海)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜Advanced Micro-Fabrication Equipment｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ｜ International Pte. Ltd. ｜ ｜ ｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜Advanced Micro-Fabrication Equipment｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ｜ Korea Ltd. ｜ ｜ ｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜超微半导体设备(上海)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 51.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜AMEC Japan Co.,Inc. ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜AMEC North America,Inc. ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜无锡正海缘宇创业投资合伙企业(有限合 ｜ 子公司 ｜ 98.00｜ ｜伙) ｜ ｜ ｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜芯汇康生命科学(上海)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜SOLAYER GmbH ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜ └──────────────────┴────────┴─────┘ 免责声明：本信息由本站提供，仅供参考，本站力求 但不保证数据的完全准确，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为 准，本站不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。 用户个人对服务的使用承担风险。本站对此不作任何类型的担保。本站不担保服 务一定能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时性，安全性，出 错发生都不作担保。本站对在本站上得到的任何信息服务或交易进程不作担保。 本站提供的包括本站理财的所有文章，数据，不构成任何的投资建议，用户查看 或依据这些内容所进行的任何行为造成的风险和结果都自行负责，与本站无关。
