☆公司概况☆ ◇603132 金徽股份 更新日期：2025-10-27◇ ★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】 【1.基本资料】 ┌────┬────────────────────────────┐ ｜公司名称｜金徽矿业股份有限公司 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜英文名称｜Jinhui Mining Incorporation Limited ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券简称｜金徽股份 ｜证券代码｜603132 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜曾用简称｜ ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜行业类别｜有色金属 ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2022-02-22 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜法人代表｜张斌 ｜总 经 理｜乔志钢 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜公司董秘｜王瑞 ｜独立董事｜张延庆,李银香,丁振举, ｜ ｜ ｜ ｜ ｜易廷斌 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜联系电话｜86-939-7545988 ｜传 真｜86-939-7545996 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜公司网址｜www.jinhuiky.com ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜电子信箱｜jhky@jinhuiky.com;603132-zq@jinhuiky.com ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜注册地址｜甘肃省陇南市徽县柳林镇 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜办公地址｜甘肃省陇南市徽县柳林镇 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜经营范围｜许可项目：非煤矿山矿产资源开采；矿产资源勘查；测绘服务。｜ ｜ ｜（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，｜ ｜ ｜具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：｜ ｜ ｜选矿；金属矿石销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照｜ ｜ ｜依法自主开展经营活动） ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜主营业务｜铅、锌、银等矿产资源的勘查、开采、加工、销售。 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜历史沿革｜ （一）发行人股本的形成及其变化情况 ｜ ｜ ｜ 1、2011年3月，金徽有限成立 ｜ ｜ ｜公司前身为金徽有限，系由亚特投资、李雄共同出资设立，注册｜ ｜ ｜资本1,000万元，其中，亚特投资以货币出资990万元，李雄以货｜ ｜ ｜币出资10万元。 ｜ ｜ ｜2011年3月7日，亚特投资与李雄签署了《投资协议书》及《甘肃｜ ｜ ｜金徽矿业有限责任公司经营合同》。 ｜ ｜ ｜同日，金徽有限全体股东召开股东会，选任董事及监事，并通过｜ ｜ ｜《甘肃金徽矿业有限责任公司章程》。 ｜ ｜ ｜2011年3月9日，甘肃信立新会计师事务有限公司出具《验资报告｜ ｜ ｜》（甘信会验字[2011]014号），验证截至2011年3月9日，金徽 ｜ ｜ ｜有限各股东已按照协议规定缴足出资额，出资方式均为货币出资｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜2011年3月16日，金徽有限取得了甘肃省徽县工商行政管理局核 ｜ ｜ ｜发的《企业法人营业执照》（注册号：621227200003733），注 ｜ ｜ ｜册资本为1,000万元人民币。 ｜ ｜ ｜ 2、2012年3月，增资至10,000万元 ｜ ｜ ｜2012年2月6日，金徽有限召开股东会并做出决议，决定将金徽有｜ ｜ ｜限注册资本由1,000万元增加至10,000万元，新增注册资本9,000｜ ｜ ｜万元，由原股东以货币方式同比例增资，由亚特投资出资8,910 ｜ ｜ ｜万元，李雄出资90万元。 ｜ ｜ ｜2012年3月7日，甘肃信立新会计师事务有限公司出具《验资报告｜ ｜ ｜》（甘信会验字[2012]第032号）对本次增资进行了验证，截至2｜ ｜ ｜012年3月5日，金徽有限已收到缴纳的新增注册资本9,000万元，｜ ｜ ｜出资方式均为货币出资。 ｜ ｜ ｜金徽有限就上述增资事项在甘肃省徽县工商行政管理局办理了工｜ ｜ ｜商登记手续，并于2012年3月16日取得新的营业执照。 ｜ ｜ ｜ 3、2012年8月，增资至12,000万元 ｜ ｜ ｜2012年8月6日，金徽有限召开股东会并做出决议，决定将金徽有｜ ｜ ｜限注册资本由10,000万元增加至12,000万元，新增注册资本2,00｜ ｜ ｜0万元，由原股东以货币方式同比例增资，由亚特投资出资1,980｜ ｜ ｜万元，李雄出资20万元。亚特投资及李雄于当日签订了《出资协｜ ｜ ｜议》。 ｜ ｜ ｜2012年8月9日，信立新会所出具《验资报告》（甘信会验字[201｜ ｜ ｜2]第155号）对本次增资进行了验证，截至2012年8月8日，金徽 ｜ ｜ ｜有限已收到缴纳的新增注册资本2,000万元，出资方式均为货币 ｜ ｜ ｜出资。 ｜ ｜ ｜金徽有限就上述增资事项在甘肃省徽县工商行政管理局办理了工｜ ｜ ｜商登记手续，并于2012年8月13日取得新的营业执照。 ｜ ｜ ｜ 4、2013年4月，增资至30,000万元 ｜ ｜ ｜2013年4月9日，金徽有限召开股东会并做出决议，决定将金徽有｜ ｜ ｜限注册资本由12,000万元增加至30,000万元，新增注册资本18,0｜ ｜ ｜00万元，由原股东以货币方式同比例增资，由亚特投资出资17,8｜ ｜ ｜20万元，李雄出资180万元。 ｜ ｜ ｜2013年4月12日，信立新会所出具《验资报告》（甘信会验字[20｜ ｜ ｜13]第065号）对本次增资进行了验证，截至2013年4月11日，金 ｜ ｜ ｜徽有限已收到缴纳的新增注册资本18,000万元，出资方式均为货｜ ｜ ｜币出资。 ｜ ｜ ｜金徽有限就上述增资事项在甘肃省徽县工商行政管理局办理了工｜ ｜ ｜商登记手续，并于2013年4月16日取得新的营业执照。 ｜ ｜ ｜ 5、2015年5月，增资至50,000万元 ｜ ｜ ｜2015年3月24日，金徽有限召开股东会并做出决议，决定将金徽 ｜ ｜ ｜有限注册资本由30,000万元增加至50,000万元，新增注册资本20｜ ｜ ｜,000万元，由原股东同比例增资，亚特投资出资19,800万元，李｜ ｜ ｜雄出资200万元。 ｜ ｜ ｜2017年12月19日，信立新会所出具《验资报告》（甘信会验字[2｜ ｜ ｜017]第039号）对本次增资进行了验证，截至2015年5月22日，金｜ ｜ ｜徽有限已收到缴纳的新增注册资本20,000万元，其中亚特投资实｜ ｜ ｜际缴纳新增出资额19,800万元，出资方式为亚特投资将其对金徽｜ ｜ ｜有限的债权转为投资款；李雄以货币缴纳新增出资额200万元。 ｜ ｜ ｜金徽有限就上述增资事项在甘肃省徽县工商行政管理局办理了工｜ ｜ ｜商登记手续，并于2015年5月18日取得新的营业执照。 ｜ ｜ ｜ 6、2017年3月，增资至80,000万元，变更为中外合资企业 ｜ ｜ ｜ （1）内部决策程序 ｜ ｜ ｜2016年12月2日，为优化公司股权结构，金徽有限召开股东会并 ｜ ｜ ｜做出决议，同意公司注册资本由50,000万元增加至80,000万元，｜ ｜ ｜由中铭国际认购新增注册资本20,000万元，奥亚实业认购新增注｜ ｜ ｜册资本10,000万元；同意根据增资情况签订中外合资企业经营合｜ ｜ ｜同书、签署公司章程，授权董事会申请商务部门审批。 ｜ ｜ ｜同日，原股东亚特投资、李雄出具了放弃优先认缴新增注册资本｜ ｜ ｜的声明。 ｜ ｜ ｜ （2）协议签订情况 ｜ ｜ ｜2016年12月5日，原股东亚特投资、李雄与新股东中铭国际、奥 ｜ ｜ ｜亚实业签署增资扩股协议书，约定： ｜ ｜ ｜1）金徽有限计划增资30,000万元，中铭国际认购新增注册资本2｜ ｜ ｜0,000万元，奥亚实业认购新增注册资本10,000万元，均以现金 ｜ ｜ ｜方式增资，增资款全部计入注册资本。 ｜ ｜ ｜2）自金徽有限签署土地出让合同、且取得审批机关外商投资企 ｜ ｜ ｜业批准证书10个工作日内，中铭国际和奥亚实业支付增资款项总｜ ｜ ｜额20%（即6,000万元），其中中铭国际以等值港币现汇支付人民｜ ｜ ｜币4,000万元，奥亚实业支付人民币2,000万元。 ｜ ｜ ｜3）自金徽有限外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内，中铭｜ ｜ ｜国际和奥亚实业支付增资款项总额80%（即24,000万元），其中 ｜ ｜ ｜中铭国际以等值港币现汇支付人民币16,000万元，奥亚实业支付｜ ｜ ｜人民币8,000万元。 ｜ ｜ ｜2016年12月5日，亚特投资、李雄、中铭国际、奥亚实业共同签 ｜ ｜ ｜署了公司章程和合资经营合同。 ｜ ｜ ｜ （3）审批程序 ｜ ｜ ｜2017年1月20日，甘肃省国土资源厅向甘肃省商务厅出具《关于 ｜ ｜ ｜甘肃金徽矿业有限责任公司通过增资并购方式变更为中外合资企｜ ｜ ｜业有关意见的复函》（甘国土资厅矿函[2017]18号），表明金徽｜ ｜ ｜有限在甘肃省所持的两宗探矿权、两宗采矿权均为铅锌矿，按照｜ ｜ ｜《外商投资产业指导目录》（2015年修订）不属于限制和禁止类｜ ｜ ｜。矿业权人需与他人合资、合作进行勘察、开采但不设立新企业｜ ｜ ｜，不需要变更矿业权人主体的，不应认定为矿业权转让审批事项｜ ｜ ｜，但矿业权人应按规定将签订的合作或合资合同向登记管理机关｜ ｜ ｜备案。 ｜ ｜ ｜2017年2月13日，甘肃省商务厅出具《关于同意中外合资企业甘 ｜ ｜ ｜肃金徽矿业有限责任公司合同章程的批复》（甘商务外资发[201｜ ｜ ｜7]33号），同意通过增资并购方式设立中外合资企业；同意公司｜ ｜ ｜新增注册资本30,000万元，其中港资企业中铭国际以等值港币现｜ ｜ ｜汇出资20,000万元，奥亚实业以人民币现金出资10,000万元；增｜ ｜ ｜资后企业性质由内资企业变为中外合资企业；合营合同和公司章｜ ｜ ｜程从即日起生效。 ｜ ｜ ｜2017年2月15日，甘肃省人民政府核发了《中华人民共和国台港 ｜ ｜ ｜澳侨投资企业批准证书》（商外资甘资证字[2017]ND001号）。 ｜ ｜ ｜金徽有限就上述增资事项在甘肃省工商行政管理局办理了工商登｜ ｜ ｜记手续，并于2017年3月29日取得新的营业执照，统一社会信用 ｜ ｜ ｜代码91621227571602961N。 ｜ ｜ ｜ （4）2017年12月，新增股东延长出资期限 ｜ ｜ ｜2017年9月12日，金徽有限召开董事会，审议通过了公司章程和 ｜ ｜ ｜合资经营合同，将中铭国际和奥亚实业的出资缴纳期限变更为：｜ ｜ ｜自合资经营合同签署之日起至2017年6月30日前，中铭国际和奥 ｜ ｜ ｜亚实业支付增资款项总额20%（即6,000万元），其中中铭国际以｜ ｜ ｜等值港币现汇支付人民币4,000万元，奥亚实业支付人民币2,000｜ ｜ ｜万元；自金徽有限外商投资企业营业执照颁发之日至2017年12月｜ ｜ ｜31日前，奥亚实业支付其增资款项的80%（即人民币8,000万元）｜ ｜ ｜，中铭国际以等值港币现汇支付其增资款项的40%（即人民币8,0｜ ｜ ｜00万元）；至2018年6月30日前，中铭国际以等值港币现汇支付 ｜ ｜ ｜其增资款项的40%（即人民币8,000万元）。 ｜ ｜ ｜ （5）出资缴付情况 ｜ ｜ ｜奥亚实业分别于2017年6月22日缴付出资2,000万元，2018年1月2｜ ｜ ｜9日缴付出资8,000万元，合计10,000万元。 ｜ ｜ ｜中铭国际分别于2017年6月20日缴付出资4,063.17万元，2017年1｜ ｜ ｜2月22日缴付出资8,057.28万元，2018年2月26日缴付出资7,767.｜ ｜ ｜737万元，2018年11月19日缴付出资111.813万元，合计20,000万｜ ｜ ｜元。 ｜ ｜ ｜2020年3月12日，信立新会所出具《验资报告》（甘信会验字[20｜ ｜ ｜20]024号）对本次增资进行了验证，截至2018年11月19日，金徽｜ ｜ ｜有限已收到中铭国际和奥亚实业缴纳的新增注册资本30,000万元｜ ｜ ｜，出资方式均为货币出资。 ｜ ｜ ｜2021年4月28日，天健出具《实收资本复核报告》（天健验[2021｜ ｜ ｜]3-27号）对本次增资进行了验资复核，确认截至2018年11月19 ｜ ｜ ｜日止，金徽有限实收资本从人民币50,000.00万元增加到人民币8｜ ｜ ｜0,000.00万元，本次新增实收资本已全部到位。 ｜ ｜ ｜2021年4月16日，本次增资时的其他股东亚特投资及李雄出具书 ｜ ｜ ｜面声明，确认不会追究逾期出资股东的责任。金徽有限本次增资｜ ｜ ｜行为不存在潜在纠纷。 ｜ ｜ ｜2021年3月29日，甘肃省商务厅出具《证明》，确认金徽矿业自2｜ ｜ ｜018年1月1日至本证明出具之日，严格遵守国家及地方有关中外 ｜ ｜ ｜合资企业方面的法律、法规、规章和规范性文件的规定，不存在｜ ｜ ｜违反相关规定的行为，不存在受到任何有关中外合资企业管理方｜ ｜ ｜面行政处罚的情形，与本厅也不存在正在进行的或潜在的争议、｜ ｜ ｜调查或诉讼。 ｜ ｜ ｜发行人律师经核查后认为，上述逾期出资的情形不会对发行人本｜ ｜ ｜次发行上市构成实质性障碍。 ｜ ｜ ｜保荐机构经核查后认为，虽然中铭国际及奥亚实业的出资时间存｜ ｜ ｜在超出约定期限的情况，且本次增资的验资报告出具日期距实际｜ ｜ ｜出资的日期比较晚，但本次增资款项已足额到位，且本次增资时｜ ｜ ｜的其他股东已出具声明确认不追究逾期出资股东的责任，对发行｜ ｜ ｜人本次发行上市不构成障碍。 ｜ ｜ ｜ 7、2019年1月，增资至88,000万元 ｜ ｜ ｜ （1）内部决策程序 ｜ ｜ ｜2018年12月28日，为优化公司股权和资本结构，促进公司发展，｜ ｜ ｜金徽有限召开董事会并做出决议，同意公司注册资本由80,000万｜ ｜ ｜元增加至88,000万元，绿矿基金认购新增注册资本8,000万元。 ｜ ｜ ｜基于对公司未来发展及业绩的预期，经各方商定，约定将认购价｜ ｜ ｜款总额定为72,000万元，增资价格定为每元注册资本9.00元。同｜ ｜ ｜日，原股东亚特投资、李雄、中铭国际、奥亚实业出具了放弃优｜ ｜ ｜先认缴新增注册资本的声明。 ｜ ｜ ｜ （2）协议签订情况 ｜ ｜ ｜ 1）出资协议签订情况 ｜ ｜ ｜2018年12月，原股东亚特投资、李雄、中铭国际、奥亚实业与新｜ ｜ ｜股东绿矿基金签订《增资扩股协议书》，约定由绿矿基金以人民｜ ｜ ｜币72,000万元的现金认购公司新增注册资本8,000万元，本次增 ｜ ｜ ｜资定价为每元注册资本9.00元。约定增资协议签署后，于2018年｜ ｜ ｜12月31日前支付增资款20,000万元，余款52,000万元于增资协议｜ ｜ ｜签署之日起6个月内支付。 ｜ ｜ ｜ 2）补充协议签订情况 ｜ ｜ ｜2018年12月，绿矿基金与亚特投资签订《关于甘肃金徽矿业有限｜ ｜ ｜责任公司之增资扩股协议书之补充协议》（以下简称“补充协议｜ ｜ ｜”），该补充协议就绿矿基金作为机构投资者对金徽有限进行投｜ ｜ ｜资以及投资后的权利保障事宜进行了约定，主要内容如下： ｜ ｜ ｜ A、业绩承诺亚特投资向绿矿基金承诺： ｜ ｜ ｜截止2019年6月30日，金徽有限实现本年度上半年净利润不少于 ｜ ｜ ｜人民币25,000万元；截止2019年12月31日，金徽有限实现本年度｜ ｜ ｜净利润不少于人民币50,000万元；截止2020年6月30日，金徽有 ｜ ｜ ｜限实现本年度上半年净利润不少于人民币40,000万元；截止2020｜ ｜ ｜年12月31日，金徽有限实现本年度净利润不少于人民币80,000万｜ ｜ ｜元。 ｜ ｜ ｜ B、固定补偿 ｜ ｜ ｜若金徽有限达不到上述各期业绩承诺，亚特投资同意在各业绩承｜ ｜ ｜诺期末按绿矿基金实际投资金额支付年化收益率6.5%的固定收益｜ ｜ ｜补偿。 ｜ ｜ ｜ C、股份回购 ｜ ｜ ｜亚特投资承诺，自2021年1月1日起至2022年12月31日之间，出现｜ ｜ ｜以下情形之一的，绿矿基金有权要求亚特投资回购其持有的金徽｜ ｜ ｜有限全部股权。回购金额按其投资本金加年化12%的利率计算至 ｜ ｜ ｜实际付清回购款之日，回购时扣除前期已支付的补偿固定收益部｜ ｜ ｜分： ｜ ｜ ｜ a、金徽有限存在影响上市的实质性障碍； ｜ ｜ ｜b、金徽有限2020年经营业绩未达到净利润（以绿矿基金认可的 ｜ ｜ ｜会计师事务 ｜ ｜ ｜所审计确认的数据为准；如绿矿基金不认可标的公司聘请的会计｜ ｜ ｜师事务所出具的审计数据，另聘会计师事务所费用由绿矿基金自｜ ｜ ｜行承担）人民币60,000万元； ｜ ｜ ｜c、金徽有限自2021年1月1日起至2022年12月31日之间未申报上 ｜ ｜ ｜市申 ｜ ｜ ｜ 请或明示放弃上市安排或上市工作等； ｜ ｜ ｜d、金徽有限、金徽有限经营管理层及其实际控制人出现重大违 ｜ ｜ ｜法违规行为 ｜ ｜ ｜导致金徽有限无法上市或无法持续经营，致使金徽有限或绿矿基｜ ｜ ｜金投资出现损失； ｜ ｜ ｜e、金徽有限、金徽有限经营管理层及其实际控制人出现重大违 ｜ ｜ ｜规行为或重 ｜ ｜ ｜大诚信问题，包括但不限于同业竞争、关联交易、转移和隐匿公｜ ｜ ｜司资产、账外资金等； ｜ ｜ ｜f、金徽有限的主营业务、经营范围、核心产品等发生实质性调 ｜ ｜ ｜整，并且不 ｜ ｜ ｜ 能得到绿矿基金的同意； ｜ ｜ ｜g、金徽有限涉及重大诉讼或发生半年以上的停产、停业、破产 ｜ ｜ ｜重整、破产 ｜ ｜ ｜清算等情形；同时，实际控制人李明先生与绿矿基金签订了《保｜ ｜ ｜证合同》，约定如亚特投资未按补充协议约定按期足额向绿矿基｜ ｜ ｜金支付约定的款项和自付款之日起的利息以及其他费用、损失等｜ ｜ ｜（利息额计算至保证人实际支付日）时，李明先生保证在债务发｜ ｜ ｜生之日起十五日内无条件将上述款项支付给绿矿基金。 ｜ ｜ ｜ （3）补充协议执行情况 ｜ ｜ ｜由于金徽有限实现的利润不及补充协议的约定，亚特投资按照补｜ ｜ ｜充协议约定，于2019年7月19日向绿矿基金支付业绩补偿款10,32｜ ｜ ｜7,778.00元，于2019年12月22日向绿矿基金支付业绩补偿款23,4｜ ｜ ｜00,000.00元，于2020年7月28日向绿矿基金支付业绩补偿款23,4｜ ｜ ｜00,000.00元，于2020年10月26日向绿矿基金支付业绩补偿款15,｜ ｜ ｜727,868.85元，于2020年12月23日向绿矿基金支付业绩补偿款6,｜ ｜ ｜106,100.00元。至此，补充协议中约定的业绩补偿条款已执行完｜ ｜ ｜毕。 ｜ ｜ ｜ （4）补充协议解除情况 ｜ ｜ ｜2021年4月16日，经协商一致，绿矿基金与亚特投资、李明签订 ｜ ｜ ｜《解除协议》，同意终止补充协议、《保证合同》的法律效力，｜ ｜ ｜并确认： ｜ ｜ ｜1）绿矿基金仅有权根据金徽矿业《公司章程》享有股东权利并 ｜ ｜ ｜承担股东义务，不存在任何其他另行约定的特殊股东权利或安排｜ ｜ ｜； ｜ ｜ ｜2）亚特投资已按照《补充协议》向绿矿基金履行了收益补偿义 ｜ ｜ ｜务，各方对于上述收益补偿无任何纠纷或潜在纠纷； ｜ ｜ ｜3）各方就上述协议的履行不存在任何违约行为，不存在任何纠 ｜ ｜ ｜纷或潜在纠纷； ｜ ｜ ｜4）各方就绿矿基金增资金徽矿业不存在任何其他协议、承诺等 ｜ ｜ ｜特殊协议安排。 ｜ ｜ ｜ （5）审批程序 ｜ ｜ ｜金徽有限就上述增资事项在甘肃省市场监督管理局办理了工商登｜ ｜ ｜记手续，并于2019年1月22日取得新的营业执照。 ｜ ｜ ｜2019年4月2日，金徽有限在甘肃省商务厅办理了本次增资的备案｜ ｜ ｜手续。 ｜ ｜ ｜ （6）出资缴付情况 ｜ ｜ ｜2018年12月29日、2019年3月27日及2019年6月25日，绿矿基金分｜ ｜ ｜别支付投资款20,000万元、20,000万元及32,000万元。 ｜ ｜ ｜2020年3月28日，信立新会所出具《验资报告》（甘信会验字[20｜ ｜ ｜20]025号）对本次增资进行了验证，截至2019年6月25日，金徽 ｜ ｜ ｜有限已收到缴纳的新增注册资本8,000万元，出资方式为货币出 ｜ ｜ ｜资。 ｜ ｜ ｜2021年4月28日，天健出具《实收资本复核报告》（天健验[2021｜ ｜ ｜]3-27号）对本次增资进行了验资复核，确认截至2019年6月25日｜ ｜ ｜止，金徽有限实收资本从人民币80,000.00万元增加到人民币88,｜ ｜ ｜000.00万元，本次新增实收资本已全部到位。 ｜ ｜ ｜发行人律师经核查后认为，上述对赌协议不会导致发行人实际控｜ ｜ ｜制人控制权的变化，不存在对发行人持续经营能力存在严重影响｜ ｜ ｜的约定，也不存在严重损害投资者权益的情形。 ｜ ｜ ｜保荐机构经核查后认为，绿矿基金虽与发行人控股股东亚特投资｜ ｜ ｜签订了附有对赌条款的补充协议，但该协议非与发行人签订，协｜ ｜ ｜议条款未对发行人构成不利影响，且该协议目前已解除，对发行｜ ｜ ｜人本次发行上市不构成障碍；本次增资的验资报告出具日期距实｜ ｜ ｜际出资的日期比较晚，但本次增资已足额到位，对发行人本次发｜ ｜ ｜行上市不构成障碍。 ｜ ｜ ｜ 8、2019年2月，第一次股权转让 ｜ ｜ ｜ （1）内部决策程序 ｜ ｜ ｜2019年1月30日，为满足股东奥亚实业发展需要，优化公司股权 ｜ ｜ ｜结构，金徽有限召开股东会并做出决议，同意奥亚实业将其所持｜ ｜ ｜金徽有限1.30%的股权（即1,144万元出资额）转让给中改院。基｜ ｜ ｜于对公司未来发展及业绩的预期，经各方商定，约定该股权转让｜ ｜ ｜价款为11,668.80万元，每元注册资本10.20元。同日，原股东亚｜ ｜ ｜特投资、李雄、中铭国际、绿矿基金出具了放弃优先受让权的声｜ ｜ ｜明。 ｜ ｜ ｜ （2）协议签订情况 ｜ ｜ ｜ 1）股权转让协议签订情况 ｜ ｜ ｜2019年1月30日，奥亚实业与中改院签订《股权转让合同》，奥 ｜ ｜ ｜亚实业将其所持公司1.30%的股权以11,668.80万元价格转让给中｜ ｜ ｜改院，转让定价为每元注册资本10.20元。双方约定本协议签署 ｜ ｜ ｜后，于2019年1月31日前，支付转让价款2,500万元，余款9,168.｜ ｜ ｜80万元于2019年3月31日前支付。 ｜ ｜ ｜ 2）亚特投资与中改院补充协议的签订情况 ｜ ｜ ｜2019年1月，亚特投资与中改院就中改院受让金徽有限股权的未 ｜ ｜ ｜尽事项签订了附有对赌条款的《关于股权转让合同之补充协议》｜ ｜ ｜（以下简称“补充协议”），该补充协议就中改院作为机构投资｜ ｜ ｜者对发行人进行投资以及投资后的权利保障事宜进行了约定，主｜ ｜ ｜要内容如下： ｜ ｜ ｜ A、股份回购 ｜ ｜ ｜亚特投资承诺，出现以下情形之一的，中改院有权要求亚特投资｜ ｜ ｜回购中改院持有的金徽有限全部股权。回购金额按其支付转让款｜ ｜ ｜本金加年化10%的利息计算至实际付清回购款之日，扣除前期已 ｜ ｜ ｜支付的业绩补偿部分： ｜ ｜ ｜a、自2020年1月1日起至2022年12月31日之间，金徽有限存在影 ｜ ｜ ｜响上市的实质性障碍； ｜ ｜ ｜b、金徽有限自2021年1月1日起至2022年12月31日之间未申报上 ｜ ｜ ｜市申请或明示放弃上市安排或上市工作等； ｜ ｜ ｜c、自2020年1月1日起至2022年12月31日之间，金徽有限、金徽 ｜ ｜ ｜有限 ｜ ｜ ｜经营管理层、金徽有限大股东及其实际控制人出现重大违法违规｜ ｜ ｜行为或出现重大经营风险导致金徽有限无法上市或无法持续经营｜ ｜ ｜，致使金徽有限或中改院投资出现损失； ｜ ｜ ｜ d、中改院有证据证明亚特投资丧失回购能力； ｜ ｜ ｜e、金徽有限实际控制人（李明）丧失对金徽有限的实际控制； ｜ ｜ ｜f、金徽有限转让或明确表示转让本协议签署时拥有的采矿权； ｜ ｜ ｜ g、金徽有限在2023年未获准上市。 ｜ ｜ ｜ B、业绩补偿亚特投资向中改院承诺： ｜ ｜ ｜截止2019年6月30日，金徽有限实现本年度上半年净利润不少于 ｜ ｜ ｜人民币25,000万元；截止2019年12月31日，金徽有限实现本年度｜ ｜ ｜净利润不少于人民币50,000万元；截止2020年6月30日，金徽有 ｜ ｜ ｜限实现本年度上半年净利润不少于人民币40,000万元；截止2020｜ ｜ ｜年12月31日，金徽有限实现本年度净利润不少于人民币80,000万｜ ｜ ｜元。 ｜ ｜ ｜若金徽有限达不到上述各期业绩承诺，亚特投资同意在上述各业｜ ｜ ｜绩承诺期末由亚特投资或亚特投资指定第三方向中改院支付转让｜ ｜ ｜款的1.25%作为补偿。 ｜ ｜ ｜ C、优先转让 ｜ ｜ ｜亚特投资向金徽有限股东以外的第三方转让其股权时，中改院可｜ ｜ ｜以选择按第三方给出的相同条款和条件，根据亚特投资和中改院｜ ｜ ｜当时的持股比例共同出售股权，亚特投资应保证受让方优先购买｜ ｜ ｜中改院的股权。 ｜ ｜ ｜同时，实际控制人李明先生与中改院签订了《保证合同》，约定｜ ｜ ｜如亚特投资未按补充协议约定按期足额向中改院支付约定的款项｜ ｜ ｜和自付款之日起的利息以及其他费用、损失等（利息额计算至保｜ ｜ ｜证人实际支付日）时，李明先生保证在债务发生之日起十五日内｜ ｜ ｜无条件将上述款项支付给中改院。 ｜ ｜ ｜ 3）奥亚实业与中改院补充协议的签订情况 ｜ ｜ ｜2020年1月，奥亚实业与中改院就中改院受让金徽有限股权的未 ｜ ｜ ｜尽事项签订了附有对赌条款的《关于股权转让合同之补充协议2 ｜ ｜ ｜》（以下简称“补充协议”），该补充协议就中改院作为机构投｜ ｜ ｜资者对发行人进行投资的转让款支付事宜进行了约定，主要内容｜ ｜ ｜如下： ｜ ｜ ｜ A、转让款延迟支付 ｜ ｜ ｜根据奥亚实业与中改院签订的《股权转让合同》，中改院应于20｜ ｜ ｜19年3月31日前支付第二笔股权转让款9,168.80万元，现奥亚实 ｜ ｜ ｜业同意将中改院第二笔股权转让款支付时间延长至2022年12月31｜ ｜ ｜日，中改院在支付上述款项的同时按银行同期贷款利率向奥亚实｜ ｜ ｜业支付利息。 ｜ ｜ ｜ B、退出安排 ｜ ｜ ｜双方共同确认，若金徽有限未能在2022年12月31日前完成首发上｜ ｜ ｜市工作，则中改院不再向奥亚实业支付第二笔股权转让款及利息｜ ｜ ｜。同时，奥亚实业已收取的股权转让款由亚特投资向中改院返还｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜ 4）亚特投资针对奥亚实业与中改院补充协议作出的承诺 ｜ ｜ ｜针对上述奥亚实业与中改院补充协议，亚特投资作出承诺：如果｜ ｜ ｜金徽有限不能在2022年12月31日前完成上市，则双倍返还出具本｜ ｜ ｜承诺前收到中改院支付的股权转让款。 ｜ ｜ ｜ （3）协议执行情况 ｜ ｜ ｜ 1）亚特投资与中改院补充协议的执行情况 ｜ ｜ ｜由于金徽有限经营情况低于预期，金徽有限未完成对补充议约定｜ ｜ ｜的承诺业绩。但鉴于中改院与奥亚实业签订补充协议，约定股权｜ ｜ ｜转让款余款9,168.80万元延迟支付且目前尚未支付，经亚特投资｜ ｜ ｜与中改院商议决定，亚特投资不向中改院支付相关业绩补偿款项｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜ 2）奥亚实业与中改院补充协议的执行情况 ｜ ｜ ｜ 上述补充议签订后，尚未触发协议中约定事项。 ｜ ｜ ｜ （4）补充协议的解除情况 ｜ ｜ ｜ 1）亚特投资与中改院补充协议的解除 ｜ ｜ ｜2021年3月25日，经协商一致，亚特投资、李明与中改院签订《 ｜ ｜ ｜解除协议》，同意终止补充协议、《保证合同》、《承诺函》的｜ ｜ ｜法律效力，并确认：各方对于上述协议的相关约定无实际履行情｜ ｜ ｜形且不存在任何违约行为，不存在任何纠纷或潜在纠纷；各方就｜ ｜ ｜中改院受让金徽矿业股权事宜不存在任何其他协议、承诺等特殊｜ ｜ ｜利益安排。 ｜ ｜ ｜ 2）奥亚实业与中改院补充协议的解除 ｜ ｜ ｜2021年3月25日，经协商一致，奥亚实业与中改院签订《股权转 ｜ ｜ ｜让协议之补充协议三》，同意终止补充协议的法律效力，补充协｜ ｜ ｜议约定的一切相关权利义务均全部解除，仅保留将中改院第二笔｜ ｜ ｜股权转让款9,168.80万元的支付期限延长至2022年12月31日前的｜ ｜ ｜条款，并确认：各方对于上述协议的相关约定无实际履行情形且｜ ｜ ｜不存在任何违约行为，不存在任何纠纷或潜在纠纷；各方就中改｜ ｜ ｜院受让金徽矿业股权事宜不存在任何其他协议、承诺等特殊利益｜ ｜ ｜安排。 ｜ ｜ ｜（5）审批程序金徽有限就上述股权转让事项在甘肃省市场监督 ｜ ｜ ｜管理局办理了工商登记手 ｜ ｜ ｜ 续，并于2019年2月1日取得新的营业执照。 ｜ ｜ ｜2019年4月2日，金徽有限在甘肃省商务厅办理了本次股权转让的｜ ｜ ｜备案手续，并取得《外商投资企业变更备案回执》（编号：甘肃｜ ｜ ｜外资备201900006）。 ｜ ｜ ｜ （6）股权转让款支付情况 ｜ ｜ ｜2019年2月1日，中改院支付第一笔转让价款2,500万元，截至本 ｜ ｜ ｜招股说明：书签署日，余款9,168.80万元尚未支付。 ｜ ｜ ｜发行人律师经核查后认为，上述对赌协议不会导致发行人实际控｜ ｜ ｜制人控制权的变化，不存在对发行人持续经营能力存在严重影响｜ ｜ ｜的约定，也不存在严重损害投资者权益的情形。 ｜ ｜ ｜保荐机构经核查后认为，中改院虽与发行人控股股东亚特投资及｜ ｜ ｜股东奥亚实业分别签订了附有对赌条款的补充协议，但该协议非｜ ｜ ｜与发行人签订，协议条款不会对发行人构成不利影响，且该协议｜ ｜ ｜目前已解除，对发行人本次发行上市不构成障碍。 ｜ ｜ ｜ 9、2020年10月，第二次股权转让 ｜ ｜ ｜ （1）内部决策程序 ｜ ｜ ｜2020年9月30日，因股东奥亚实业及绿矿基金战略发展需要，同 ｜ ｜ ｜时为优化公司股权结构，金徽有限召开股东会并做出决议，同意｜ ｜ ｜奥亚实业将其所持金徽有限3%的股权（即2,640万元的出资额） ｜ ｜ ｜以25,792.80万元的价格转让给盛星投资；奥亚实业将其所持金 ｜ ｜ ｜徽有限0.909%的股权（即800万元的出资额）以7,816万元的价格｜ ｜ ｜转让给嘉恒百利；绿矿基金将其所持金徽有限2.091%的股权（即｜ ｜ ｜1,840万元的出资额）以17,976.80万元的价格转让给嘉恒百利。｜ ｜ ｜股权转让价格皆为每元注册资本9.77元。该股权转让价格根据绿｜ ｜ ｜矿基金2019年1月投资本金加年化5.5%的固定收益计算所得，经 ｜ ｜ ｜各方协商，约定以相同价格将股权转让给盛星投资及嘉恒百利。｜ ｜ ｜ （2）协议签订情况 ｜ ｜ ｜2020年10月25日，绿矿基金与嘉恒百利签订《股权转让合同》，｜ ｜ ｜绿矿基金将其所持公司2.091%的股权以17,976.80万元的价格转 ｜ ｜ ｜让给嘉恒百利，转让定价为每元注册资本9.77元。双方约定本协｜ ｜ ｜议签署后，于2020年12月31日前，支付转让价款17,976.80万元 ｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜2020年10月26日，奥亚实业与盛星投资签订《股权转让合同》，｜ ｜ ｜奥亚实业将其所持公司3%的股权以25,792.80万元价格转让给盛 ｜ ｜ ｜星投资，转让定价为每元注册资本9.77元。双方约定本协议签署｜ ｜ ｜后，于2021年4月30日前，支付转让价款25,792.80万元。 ｜ ｜ ｜2020年10月27日，奥亚实业与嘉恒百利签订《股权转让合同》，｜ ｜ ｜奥亚实业将其所持公司0.909%的股权以7,816万元价格转让给嘉 ｜ ｜ ｜恒百利，转让定价为每元注册资本9.77元。双方约定本协议签署｜ ｜ ｜后，于2021年4月30日前，支付转让价款7,816万元。 ｜ ｜ ｜ （3）股权转让款支付情况 ｜ ｜ ｜2020年12月25日，嘉恒百利向绿矿基金支付股权转让款17,976.8｜ ｜ ｜0万元；2021年2月23日，嘉恒百利向奥亚实业支付股权转让款7,｜ ｜ ｜816万元；2021年2月25日，盛星投资向奥亚实业支付股权转让款｜ ｜ ｜25,792.80万元。 ｜ ｜ ｜ 10、2020年12月，整体变更设立股份有限公司 ｜ ｜ ｜2020年10月31日，金徽有限召开股东会并做出决议：同意以有限｜ ｜ ｜公司全体股东作为发起人，以2020年10月31日为基准日，根据经｜ ｜ ｜审计后的账面净资产将有限公司整体变更为股份公司。 ｜ ｜ ｜2020年11月20日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所｜ ｜ ｜出具了《审计报告》（天健深审（2020）1231号）：截至审计基｜ ｜ ｜准日2020年10月31日止，金徽有限经审计的账面净资产为172,16｜ ｜ ｜1.43万元。 ｜ ｜ ｜2020年11月28日，坤元评估出具了《甘肃金徽矿业有限责任公司｜ ｜ ｜拟变更设立为股份有限公司涉及的该公司相关资产及负债价值评｜ ｜ ｜估项目资产评估报告》（坤元评报[2020]726号）：截至评估基 ｜ ｜ ｜准日2020年10月31日，金徽有限整体变更为股份公司涉及的相关｜ ｜ ｜资产及负债净额的评估价值为402,653.77万元，与账面价值172,｜ ｜ ｜161.43万元相比，评估增值230,492.34万元，增值率为133.88% ｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜2020年11月30日，金徽有限召开股东会并做出决议：同意以天健｜ ｜ ｜会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所出具的《审计报告》（｜ ｜ ｜天健深审（2020）1231号）审定的截至2020年10月31日的净资产｜ ｜ ｜172,161.43万元为基础，按1.9564:1的折股比例折合为发起人股｜ ｜ ｜本88,000万股，每股面值1元，余额人民币84,161.43万元进入股｜ ｜ ｜份有限公司的资本公积。公司整体变更为股份有限公司后，各股｜ ｜ ｜东持股比例保持不变。 ｜ ｜ ｜2020年12月1日，金徽有限全体八名股东作为发起人签订了《关 ｜ ｜ ｜于共同发起设立金徽矿业股份有限公司的发起人协议》，约定以｜ ｜ ｜整体变更方式设立金徽矿业股份有限公司。 ｜ ｜ ｜2020年12月16日，发行人召开创立大会暨第一次股东大会，审议｜ ｜ ｜通过了设立股份公司的各项议案。 ｜ ｜ ｜2020年12月17日，天健出具了《验资报告》（天健验[2020]3-14｜ ｜ ｜5号），截至2020年12月16日，金徽矿业已收到各股东以其拥有 ｜ ｜ ｜的金徽有限于2020年10月31日经审计的净资产缴纳的注册资本88｜ ｜ ｜,000万元，占申请登记注册资本总额的100%。 ｜ ｜ ｜2020年12月22日，公司领取了甘肃省市场监督管理局颁发的《营｜ ｜ ｜业执照》（统一社会信用代码：91621227571602961N）。 ｜ ｜ ｜ 11、2021年，奥亚实业回购中改院所持金徽矿业股份 ｜ ｜ ｜ （1）协议签订情况 ｜ ｜ ｜2021年11月22日，奥亚实业与中改院签署《解除协议》，协议主｜ ｜ ｜要内容如下： ｜ ｜ ｜1）奥亚实业应在《解除协议》签署之日起7日内，向中改院退还｜ ｜ ｜已收取的股权转让价款人民币2,500万元，并按照10%/年的标准 ｜ ｜ ｜向中改院支付资金占用费（自2019年2月1日起计算）。 ｜ ｜ ｜2）中改院应在《解除协议》签署之日将其持有金徽矿业全部1.3｜ ｜ ｜%股权（即1,144万股）归还至奥亚实业，并在《解除协议》签署｜ ｜ ｜之日起40日内协助奥亚实业及金徽矿业办理完毕相应的工商备案｜ ｜ ｜程序。 ｜ ｜ ｜3）截至《解除协议》签署之日，双方就《股权转让合同》、《 ｜ ｜ ｜补充协议2》、《补充协议3》相关约定不存在任何违约行为，不｜ ｜ ｜存在任何纠纷或潜在纠纷。 ｜ ｜ ｜4）截至《解除协议》签署之日，就中改院作为金徽矿业股东期 ｜ ｜ ｜间行使的股东权利双方均予以认可，不存在任何纠纷或潜在纠纷｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜5）《解除协议》签署完毕之日起，中改院不再作为金徽矿业股 ｜ ｜ ｜东，双方就金徽矿业股份不存在任何其他协议、承诺、代持等特｜ ｜ ｜殊利益安排。 ｜ ｜ ｜ （2）股权转让款支付情况 ｜ ｜ ｜2021年11月23日，奥亚实业向中改院退回其已支付的股权转让款｜ ｜ ｜2,500万元；2021年11月26日，奥亚实业向中改院支付了自2019 ｜ ｜ ｜年2月1日起计算的股权转让款资金占用费共计702.78万元。 ｜ ｜ ｜2021年11月30日，金徽矿业召开第一届董事会第七次会议，审议｜ ｜ ｜通过了《关于修改<金徽矿业股份有限公司章程>的议案》并同意｜ ｜ ｜将该议案提交2021年第三次临时股东大会审议。 ｜ ｜ ｜2021年12月22日，金徽矿业召开2021年第三次临时股东大会，出｜ ｜ ｜席本次会议的股东及股东授权代表共7人，与会股东及股东授权 ｜ ｜ ｜代表以记名投票表决的方式审议通过了《关于修改<金徽矿业股 ｜ ｜ ｜份有限公司章程>的议案》。 ｜ ｜ ｜金徽矿业在该次股东大会审议通过上述决议后于当日前往公司登｜ ｜ ｜记机关陇南市市场监督管理局办理完成了企业变更登记。 ｜ ｜ ｜此外，就本次股份回购事项，奥亚实业与中改院已分别向主管税｜ ｜ ｜务机关进行了纳税申报，并已缴纳了税款，获取了完税凭证。 ｜ ｜ ｜2021年3月9日、2021年8月16日及2022年1月6日，甘肃省市场监 ｜ ｜ ｜督管理局分别出具《证明》，确认金徽矿业自2018年1月1日至证｜ ｜ ｜明出具之日，无不良信用记录。 ｜ ｜ ｜公司现持有统一社会信用代码为91621227571602961N的营业执照｜ ｜ ｜，注册资本97,800.00万元，股份总数97,800万股（每股面值1元｜ ｜ ｜），均为无限售条件的流通股份。 ｜ └────┴────────────────────────────┘ 【2.发行上市】 ┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐ ｜网上发行日期 ｜2022-02-11｜上市日期 ｜2022-02-22｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行量(万股) ｜9800.0000 ｜每股发行价(元) ｜10.80 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行费用(万元) ｜10221.1700｜发行总市值(万元) ｜105840 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜募集资金净额(万元) ｜95618.8300｜上市首日开盘价(元) ｜12.96 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上市首日收盘价(元) ｜15.55 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上网定价中签率 ｜0.05 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜每股摊薄市盈率 ｜22.9800 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜ ├──────────┼─────┴──────────┴─────┤ ｜主承销商 ｜中信证券股份有限公司,华龙证券股份有限公司 ｜ ├──────────┼──────────────────────┤ ｜上市推荐人 ｜华龙证券股份有限公司 ｜ └──────────┴──────────────────────┘ 【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2025-06-30 ┌──────────────────┬────────┬─────┐ ｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜海南金徽贸易有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜陕西亚泰矿山工程有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜陇南市瑞良盛凯工贸有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 49.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜天水金徽实业有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜徽县向阳山矿业有限责任公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜徽县明昊矿业有限责任公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜徽县星凯酒店管理有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜徽县江洛镇谢家沟铅锌浮选厂有限责任公｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ｜司 ｜ ｜ ｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜徽县谢家沟铅锌矿业有限责任公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜徽县隆江矿业有限责任公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜甘肃金徽西成矿业有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 86.43｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜甘肃金徽嘉特矿业有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜甘肃豪森矿业有限公司 ｜ 子公司 ｜ 49.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜甘肃徽县宏泰实业有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜甘肃保馨矿业有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ └──────────────────┴────────┴─────┘ 免责声明：本信息由本站提供，仅供参考，本站力求 但不保证数据的完全准确，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为 准，本站不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。 用户个人对服务的使用承担风险。本站对此不作任何类型的担保。本站不担保服 务一定能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时性，安全性，出 错发生都不作担保。本站对在本站上得到的任何信息服务或交易进程不作担保。 本站提供的包括本站理财的所有文章，数据，不构成任何的投资建议，用户查看 或依据这些内容所进行的任何行为造成的风险和结果都自行负责，与本站无关。
