证券 广西板块 标准普尔 富时罗素 MSCI中国 深股通 中证500 融资融券 预亏预减 深成500 券商概念 国企改革 互联金融 西部大开发

证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券;代销金融产品。

公司从成立之初业务单一的经纪商成长为主营业务涵盖证券、基金、期货、私募投资基金、另类投资等多元业务体系的全国性上市综合金融服务企业。

近年来,随着财富管理市场持续扩容,资本市场改革全面深化,证券公司作为资本市场的“守门人”和改革的主要参与者,将迎来重大发展机遇期:一方面,全面注册制的正式启动,带来 IPO 发行效率提升,投行业务发展有望提速,投资标的不断丰富,投资交易活跃度提高,促进证券经纪业务发展,两融券源范围得到拓宽,为两融业务发展带来利好;同时,注册制配套制度持续完善,将促进券商延长服务链条,通过 IPO、PE、并购、再融资等业务的有机结合,进一步提升服务实体经济的综合能力,满足上市公司不同发展阶段的资金需求。另一方面,在财富管理持续深化的趋势下,财富搬家的长期逻辑并未被打破,大财富大资管仍处上升通道,截至 2022 年末,A 股投资者数量已增至 2.12 亿户(源自中国结算数据),国内基金管理公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模达 66.74 万亿元,其中公募基金存量规模达 26 万亿元,私募基金存量规模达 20 万亿元(源自中国基金业协会数据)。与此同时,监管对执业质量的要求持续提升,证券公司归位尽责、守好中介机构“守门人”的职责定位更加明确,风险防范能力持续强化。整体而言,中国资本市场不断成熟、完善,证券行业正步入挑战与机遇并存的高质量发展阶段。

当前,广西深入贯彻中央赋予的构建面向东盟的国际大通道,打造西南中南地区开放发展新的战略支点,形成“一带一路”有机衔接重要门户的“三大定位”新使命,深度融入中国—东盟命运共同体和融入粤港澳大湾区建设。公司作为国内首批设立并在广西区内注册的唯一一家综合性证券公司,也是广西唯一一家上市金融机构,多年来在广西市场深耕细作,充分发挥广西独特的区位优势,树立了较强的品牌效应,具有较强的品牌认知度和忠诚度,积累了丰富的机构及零售客户资源。公司证券经纪业务在广西市场的占有率多年来保持在第一位,在区内设有 52 家营业网点,基本实现广西市场全覆盖。同时,公司债券融资业务在广西债券融资市场占有率连续多年保持前列,与区内企业客户保持良好合作关系。2022 年 3 月,广西壮族自治区人民政府办公厅印发《广西地方法人金融机构高质量发展三年行动计划(2022—2024 年)》,支持国海证券提升资本实力、完善业务链条,开展广西直接融资改革创新试点,与各市人民政府及自治区、市级重点企业建立战略合作关系,为地方资本市场发展提供专业顾问服务,为企业提供上市、发行债券等服务,打造“投资融资+财富管理”综合金融服务商。

公司控股股东、实际控制人广西投资集团为广西壮族自治区本级国有资本投资公司,同时位列世界 500 强和中国企业 500 强,公司其他重要股东为实力雄厚的国有企业和上市公司。依托多元化的股权结构,公司建立了完善的法人治理体系和市场化的经营管理机制,将党的领导与公司治理有机融合,打造了市场化的选人用人机制和激励约束机制,使公司经营管理兼具稳健和市场化特点,为公司持续健康发展提供充足动力。

公司持续深化战略布局,在“十三五”圆满收官的基础上,聘请国际领先的咨询公司量身制定“十四五”战略规划,确定了“以客户为中心,打造零售财富、企业金融、机构服务与投资、资产管理四大主线业务,一大精品研究平台,实施组织机制建设、人才队伍建设、文化品牌建设、卓越中台建设、财务管理升级五大工程,将国海打造成为专业领先、客户信赖、员工自豪的卓越综合金融服务商”的战略定位和战略目标,制定了配套的 40 余项战略关键举措、26 个战略项目,明确了公司“十四五”乃至更长时间的战略发展目标和核心任务,为公司全面转型绘就了宏伟蓝图、提供行动纲领和路线图,为公司实现高质量发展奠定坚实基础。

2017年5月26日公告,公司第一大股东广西投资集团有限公司通过全资子公司广投金控于5月22日至5月26日期间以集中竞价方式增持国海证券股份 4,438.22万股,占公司总股本的1.05%。本次增持后,广投金控已累计增持国海证券股份9,499.22万股,占公司总股本的2.25%。

2017年5月19日公告,公司收到证监会《限制业务活动、责令增加内部合规检查次数事先告知书》。证监会决定,在行政监督管理措施正式下发之日起一年内,暂不受理债券承销业务有关文件,暂停资产管理产品备案,暂停新开证券账户;责令增加内部合规检查次数,在一年内对公司开展全面内部合规检查,并每季度向证监会提交检查和整改报告;责令处分存在代签名、代盖章、代管资产管理产品等行为的王者旻、邓卫中、陈嘉斌、耿聪等有关责任人员,并报告结果。同时,公司应当聘请会计师事务所对公司内部控制状况进行审计,并提交审计报告。公司同日公告,公司第一大股东广西投资集团有限公司将按照原增持计划,在原实施期限内增持国海证券股份至国海证券总股本的2%;并计划在二级市场进一步增持不超过总股本2%的国海证券股份,全部累计增持股份不超过国海证券总股本的4%,实施期限为自2017年5月19日起的12个月内,增持不设定价格区间。

2017年1月23日公告,公司接到第一大股东广西投资集团有限公司通知,其通过全资子公司广投金控于1月23日以集中竞价方式增持国海证券股份1,831.00万股,占公司总股本的0.43%。本次增持后,广投金控已累计增持国海证券股份 3,360.00 万股,占公司总股本的0.80%。

2017年1月20日公告,公司于2016年11月2日至2016年12月12日通过二级市场竞价交易方式增持国海证券股票,合计买入国海证券股票38,201,005股,占国海证券总股本的0.91%,增持金额290,000,739.20元。

2017年1月18日公告,公司接到第一大股东广西投资集团有限公司通知,广西投资集团积极支持国海证券与伪造公司印章私签债券交易协议事件相关事涉机构友好沟通协商,早日解决问题;基于对国海证券未来持续稳定发展的信心及对公司价值的认可,广西投资集团计划自公司股票复牌之日起的6个月内,在二级市场增持国海证券股份,增持数量为不超过公司总股本的2%。

2016年12月14日公告,中国证券监督管理委员会主板发行审核委员会2016年第183次工作会议对公司的配股申请进行了审核。根据审核结果,公司本次配股申请获得通过。

2015年2月17日公告,公司与深圳市金证科技股份有限公司签署了《战略合作协议书》,拟在互联网金融领域展开全面战略合作,合作内容包括共同打造互联网金融服务平台、互惠互利,探索新的盈利模式以及相互给予优先权。

2015年2月11日公告,公司收到上海证券交易所《关于国海证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》(上证函〔2015〕137号),上海证券交易所同意公司成为其股票期权交易参与人,并开通股票期权经纪业务交易权限。

2013年11月，公司拟向国海创新资本投资管理有限公司增资不超过8亿元。公司表示，国家经济结构调整和产业升级带来了巨大的结构性的投资空间，增资国海创新资本有利于其及时抓住股权投资市场新的机遇进行战略布局；另外国海创新资本投资业务发展迅速，需要尽快补充资本金。公司同日还公告称，公司已提前向大股东广西投资集团偿还累计借入的9.5亿元次级债务本金及尚未支付的利息。

为满足客户的多元需求,近年来公司证券经纪业务由单一的通道业务向财富管理业务转型,为客户提供涵盖代理开户及交易、理财规划、资产配臵、投资顾问与咨询、信用业务等在内的多元化金融服务。截至2015年末,公司共设立证券营业部85家,营业网点覆盖16个省级区域,其中广西区内60家,是广西市场拥有证券营业网点最多的证券公司,广西市场占有率近50%,区域和品牌优势明显。公司证券经纪业务全年实现营业收入315,667.57万元,同比增长125.59%。

公司证券自营业务准确研判市场形势,坚持以以增收创利利为目标,着力探索业务模式创新,较好地把握了2015年债券市场行情。公司证券自营业务全年实现营业收入55,255.38万元,同比增长41.26%。

国海证券固定收益总部主要从事债券业务,业务范围包括企业债券承销,国债,金融债券,次级债承销,短期融资券承销和债券融资新品种的研究开发及债券交易等。

公司投资银行业务始终坚持持立足区域开发、打造特色投行行的策略,为企业提供股权融资、债券融资、结构化融资、并购重组、新三板挂牌及融资等服务,为政府、金融机构提供国债、金融债等固定收益产品承销服务。截至2015年末,公司为全国140余家企业提供多元化的投资银行服务,固定收益证券承销业务特色鲜明、优势明显。

2015年,公司资产管理业务主动适应证券市场变化,积极把握市场热点,加强各业务部门间的协同合作,进一步丰富产品线。一方面新增多只固定收益类产品,完善了此前以权益类投资为主的传统投资产品线;另一方面,在新三板投资、股票质押式回购、主动管理类融资、资产证券化产品上积极进行尝试,成功发行多只产品。截至2015年12月31日,公司共管理20个集合资产管理计划、103个定向资产管理项目和2个专项资产管理计划,受托资产管理规模5,152,946.61万元,资产管理业务全年实现营业收入8,132.58万元,同比增长109.27%。

2013年4月,公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司《主办券商业务备案函》(股转系统函〔2013〕54号),同意本公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。

国海富兰克林基金管理有限公司注册资本为2.2亿元,其中公司持有51%的股份。截至2015年12月31日,基金公司总资产66,144.46万元,净资产58,190.72万元。2015年,基金公司实现营业收入30,169.50万元,营业利润11,672.32万元,净利润9,531.08万元。与上年同期相比,基金公司营业利润增长158.95%,净利润增长101.41%。

2010年1月8日,国海证券与浙江省粮食集团有限公司,浙江省粮油物资有限公司签订《国海良时期货有限公司13.84%股权交易合同》,国海证券以3777万元受让国海良时期货有限公司13.84%股权,受让完成后国海证券持有国海良时期货有限公司83.84%的股权。截至2015年12月31日,期货公司总资产280,386.98万元,净资产58,084.37万元。2015年,期货公司实现营业收入25,595.34万元,营业利润4,019.76万元,净利润3,461.27万元。与上年同期相比,营业利润增长34.60%,净利润增长37.22%。截至2015年12月31日,期货公司拥有期货分支机构25家,市场占有率达0.7374%;分类监管评级为A类A级。

公司吸收合并国海证券完成后,广西投资集团将成为公司的控股股东。广西投资集团为广西壮族自治区人民政府的投融资主体。该公司投资的产业包括电力,有色金属,交通,化肥,造纸,证券等六大领域。其中电力产业为公司主导产业,投资形成的在建及已投产权益电力装机容量为661.15万千瓦,占广西电网统调装机容量的35%以上,参与投资建设的有色金属项目包括平果铝业公司,百色银海铝业公司,桂西华银铝业公司,广西汇元锰业有限公司等国内知名大型有色企业,已形成年产100万吨铝产品,5万吨合金铝,3万吨电解锰的规模。该公司拥有全资子公司5家,控股公司7家,相对控股公司4家,参股公司14家。

2015年4月,公司制定股东回报规划(2015-2017年)。未来三年内,公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润。在有条件的情况下,公司可以进行中期利润分配。除特殊情况外,公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,采取现金方式分配股利,每年以现金方式分配的利润不少于母公司报表当年实现的可分配利润的10%。公司在满足现金分红的情况下,可以提出股票股利分配预案。

2014年4月,公司拟以每股不低于9.09元的价格,非公开发行不超过55005.50万股,募资总额不超过50亿元,拟全部用于增加公司资本金,补充公司营运资金。根据预案,本次募集资金将用于增加公司资本金,补充公司营运资金,以扩大公司业务规模特别是创新业务规模,提升公司的市场竞争力和抗风险能力,具体而言,将主要用于:扩大创新型自营业务规模;进一步扩大包括融资融券在内的信用交易业务规模;增加证券承销准备金,增强投资银行承销业务支持;加大证券资产管理业务投入,增强资产管理业务能力;加大对子公司的投入以及其他资金安排。公司表示,本次发行后,公司总资产、净资产和净资本将相应增加,资产负债率将相应下降,公司的财务结构更加稳健,盈利能力将进一步加强。此外,本次募集资金可以一定程度改变公司净资本实力不强的局面,在行业兼并趋势中占得优势。2015年6月,公司非公开发行股票申请获证监会核准。

2018年11月26日公告,公司第一大股东广西投资集团与农投集团签订协议,约定农投集团将持有的正润集团85%股权无偿划转至广西投资集团。划转后,广西投资集团及其下属子公司预计合计持有国海证券股份由27.46%升至32.54%,广西投资集团将成为公司控股股东,广西国资委会成为公司实控人。