证券 陕西板块 标准普尔 富时罗素 MSCI中国 深股通 中证500 融资融券 深成500 机构重仓 券商概念 央国企改革 互联金融 西部大开发

证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品业务;股票期权做市。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

公司“财富信用”“自营投资”“投资银行”“资产管理”以及“机构业务（研究咨询）”五大板块紧密衔接，顺应了当前及未来一段时间证券行业的发展趋势，厘清了公司业务发展脉络，进一步完善了服务客户的综合业务链条，为公司长远发展打下坚实基础。公司五大业务板块高度涵盖并充分融合了公司传统的经纪业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务、信用交易业务、固定收益业务、中小企业融资服务业务、研究咨询业务等。作为公司五大业务板块的有效补充，公司还拥有西部期货、西部优势资本、西部证券投资以及西部利得基金四个全资、控股子公司业务。

当前，证券行业同质化竞争依然明显，业务集中度不断提升，数字化管理变革蹄疾步稳，监管体系日臻完善。头部券商在资产规模、市场份额、品牌效应、技术储备、人才队伍方面的优势更加突出，中小券商弯道超车的压力和难度不断加大，证券公司以打造强大金融机构为战略方向的横向整合正在付诸实践，加快AI大模型等智能技术的深度应用已成为行业高质量发展新的时代探索。

（一）公司控股股东、实际控制人良好的综合实力为公司不断开拓进取、发展壮大提供战略支持公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司作为陕西省国资委下属首家国有资本投资运营改革试点单位，一直以来为公司资本实力稳步提升、业务规模不断扩大、持续稳定发展提供坚强保障；“产融结合”等业务方针使公司具备明显的发展优势；金融板块作为陕投集团“双轮驱动”战略中的重要一环，为公司发展提供战略支持。（二）完善的法人治理结构和高效的内部决策体系，促进公司转型发展公司坚持以党建为引领，不断完善法人治理结构和市场化的体制机制，公司内部决策体系健全，决策、执行、监督三大环节之间权责明确，程序规范，运作高效。公司面对复杂多变的市场环境，能够快速、准确作出决策判断，对业务发展提供有力支持，促进公司转型发展，助推公司实现进入行业一流券商目标。（三）显著的区域优势为积极落实国家战略提供重要支撑公司长期以来深耕西部地区，在陕西省内具有重要的市场地位。中央金融工作会议精神首次提出加快建设金融强国，为公司长远发展指明了方向。公司立足服务实体经济根本定位，以现代化产业体系金融需求为导向，扎实提供高质量的专业化服务，塑造了良好的西部证券品牌形象。（四）综合化金融服务平台，为投资者提供全链条金融服务公司具备专业化的业务平台和高效的业务协同能力，倾力打造综合化金融服务平台，能够为客户提供“一站式”、全链条金融服务。（五）明确的战略规划目标和市场化的考核约束机制，助力公司行稳致远公司立足西部服务全国，以专业化业务与客户共同成长，力争成为一流上市综合型投资银行。公司有效推进市场化进程，强化考核约束机制，健全问责管理制度，充分带动各项业务稳定快速发展，助力公司行稳致远。（六）健全的合规风控体系和稳定的信息系统，为公司业务开展提供坚强保障公司始终重视合规与风控体系建设，不断加强落实主动合规意识和全面风险管理工作，保障公司合规风险管控能力与业务发展相适应；公司以数字化转型为契机，有效推进IT战略稳步实施，切实保障信息技术系统安全平稳运行。健全的合规风控体系和稳定的信息系统，为公司业务开展提供坚强保障。

2016年12月1日公告,公司中国证监会发行审核委员会对公司配股的申请进行了审核。根据审核结果,公司本次配股的申请获得审核通过。

2016年11月10日公告,公司收到深圳证券交易所《关于同意开通西部证券等会员单位深港通下港股通业务交易权限的通知》(深证会[2016]340号),深圳证券交易所同意开通公司相关交易单元的深港通下港股通业务交易权限。

2016年4月21日 公司披露了配股公开发行证券预案,拟按照每10股配售不超过3股的比例向全体股东配售,募集资金总额不超过50亿元。配股募集资金扣除发行费用后将全部用于增加公司资本金,补充公司营运资金,扩大业务规模,优化公司业务结构,提升公司的持续盈利能力和风险抵御能力。具体来看,信用交易的融资融券和质押式回购业务拟使用不超过30亿元;创新型自营业务拟使用不超过15亿元;资产管理业务拟使用不超过3亿元;信息系统建设拟使用不超过1亿元;其他资金安排拟不超过1亿元。

为了优化公司业务和利润结构的需要、满足公司开展创新业务的资金需求、实现公司长远发展，本次发行募集资金扣除发行费用后，将全部补充公司营运资金，具体用途如下：经纪业务、自有资金投资业务、客户资产管理业务、投资银行业务、对期货公司和基金公司进行增资、研发投入、创新业务、信息技术。通过本次发行取得的募集资金将直接实现本公司资本金的扩充，并满足本公司长期的资金需求，从而大大增强本公司的核心竞争力和抗风险能力以及推进各项业务的长期、健康开展。

2012年5月,公司获得中国证监会陕西监管局《关于核准西部证券股份有限公司在陕西设立2家证券营业部的批复》,公司获准在陕西省西安市高陵县、铜川市耀州区各设立1家证券营业部,营业范围为证券经纪业务。

2012年9月,公司拟使用募集资金,以货币出资方式设立西部优势资本投资有限公司,从事使用自有资金对境内企业进行股权投资;为客户提供股权投资的财务顾问服务;经批准设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资;在有效控制风险、保持流动性的前提下,以现金管理为目的,将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划;证监会同意的其他业务。西部优势资本投资有限公司注册资本为2亿元人民币。证券公司直接投资业务有利于资本市场资源配置功能的进一步发挥与完善,对我国证券市场的发展具有推动作用。公司设立直接投资业务子公司开展直接投资业务,有助于公司抓住资本市场改革契机,扩充公司的经营范围,增强竞争实力,提升盈利能力。

2014年6月，公司拟以每股不低于9.95元的价格，非公开发行不超过4亿股，募资总额不超过50亿元，拟全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金。以发行数量上限计算，公司控股股东陕西电投持股比例由42.01%降至31.51%，仍为公司控股股东，本次发行不会导致公司控制权发生变化。截至2013年末，公司净资本约38.68亿元。公司目前的净资本水平制约着公司创新业务的拓展。因此，公司拟通过本次非公开发行，补充资本金和营运资金，优化业务结构，扩大业务规模特别是创新业务规模，提升公司的持续盈利能力和市场竞争能力。

公司实行积极并连续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展。公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利。公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的30%。

公司控股股东陕西电投及第三大股东西部信托（陕西电投的控股子公司）分别承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。公司其他股东分别承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 12个月内，不转让其已直接或间接持有的发行人股份。此外，鉴于证监会分别于2011 年1月10日和 2011年5月17日核准了上海城投控股和远大华创持有本公司5%以上股权的股东资格，上海城投控股和远大华创还分别承诺：自持股日起36个月内不转让其所持发行人的股权。

2018年7月24日公告,公司于2018年7月24日收到实际控制人陕投集团及控股股东陕电投的告知函,获悉陕投集团和陕电投通过深圳证券交易所证券交易系统以集中竞价的方式合计增持35,018,329股,占公司总股本的1.00%,增持均价8.75元。

2018年3月6日公告,公司实际控制人陕投集团及控股股东陕电投于2018年3月7日至2019年3月6日期间,通过深圳证券交易所集中竞价交易方式合计增持69,052,285股公司股份,占公司总股本的1.97%,增持均价8.14元/股,本次增持计划实施完毕。