证券 上海板块 标准普尔 富时罗素 MSCI中国 证金持股 沪股通 上证180_ 融资融券 股权激励 机构重仓 HS300_ AH股 并购重组概念 科创板做市商 券商概念 互联金融 长江三角

许可项目:证券业务;证券投资咨询;证券公司为期货公司提供中间介绍业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目:证券财务顾问服务。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

本集团以客户需求为驱动,打造了零售、机构及企业客户服务体系,形成包括财富管理业务、投资银行业务、机构与交易业务、投资管理业务和国际业务在内的业务板块,主要盈利模式为通过为客户提供金融产品或服务获取手续费及佣金收入,利息收入以及通过证券或股权投资等获取投资收益。

近三十年来,伴随着我国证券市场的发展,我国证券业经历了不断规范和发展壮大的历程,证券公司创新步伐逐步加快、业务范围逐步扩大、资产规模逐步增加、盈利能力逐步提升、抗风险能力逐步增强;同时,我国证券业盈利模式以经纪、自营、承销、信用交易和资产管理等业务为主,行业的收入和利润对证券市场变化趋势依赖程度较高,伴随着证券市场景气周期的变化,我国证券业利润水平也表现出周期波动特征。就近几年的盈利变化情况看,2019-2021 年行业连续三年实现了利润增长,2022 年利润有所下滑。2023年来,聚焦“健全资本市场功能,提高直接融资比重”,深化资本市场改革开放步伐,协调推进投资端和融资端改革,股票发行注册制成功全面实行,境外上市备案管理制度落地实施,私募投资基金监督管理条例正式发布,科创 50ETF 期权、30 年期国债期货陆续上市,基础制度建设不断完善,市场生态不断优化。尤其是 7 月份,明确提出“活跃资本市场、提振投资者信心”,资本市场有望呈现积极向好态势。同时,《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券经纪业务管理办法》等一系列行业规范出台,公募基金综合费率改革渐次落地,将加快推动行业转型升级,重塑行业竞争格局。

本集团牌照齐备、业务全面、布局全国、辐射海外,主营业务均居行业前列,综合服务能力强。从合并设立以来,集团始终坚持综合服务理念、为客户提供综合化服务,竞争能级持续跃升、经营业绩保持增长、领先地位不断巩固。1999年面对全面合并、深度整合的任务,集团提出了“坚持以客户为中心”的综合服务发展方向。2015 年 A 股上市后,集团积极把握资源禀赋优势,探索推进协同协作。2020 年以来,面对客户需求和市场格局的新变化,集团积极把握国资国企综合改革契机,深入推进综合化服务,统筹设立零售、机构及企业三大客户协同发展委员会和跨境业务协同发展委员会,优化完善协同展业的配套保障机制,总分子之间、各业务条线之间协同协作更加紧密,集团综合金融服务平台优势逐步凸显。近年来,公司进一步明确了打造“综合服务平台”的目标、方法和任务,推动横跨条线、纵贯总分、打通境内外协同协作,升级打造协同 2.0 模式,“财富管理 + 资产管理”以及“机构服务 + 企业服务”协同机制不断深化、“投行 +”生态建设日渐成熟、跨境一体化运作稳步推进。在重点协同业务上实现突破的同时,深化组织管理变革创新,着力加强区域协同发展,设立粤港澳大湾区协同发展委员会并快速启动运行,“以客户为中心”的综合化服务体系日臻完善。

本集团高度重视对科技的战略性投入,持续推进自主金融科技创新,是金融科技在证券行业应用的先行者,信息技术投入始终位居行业前列。2003 年,面对行业规模化、集约化发展趋势,集团率先建成大规模应用的集中交易系统。2014年集团建成行业首家高等级、大容量、园区型绿色数据中心,有力保障了 2015 年极端行情下的系统稳定运营。2020 年以来,面对证券行业与数字技术加速融合、深度互嵌的发展新趋势,在业内首次创造性地提出了打造“SMART 投行”的全面数字化转型愿景及“开放证券”生态化发展理念,先后启动集团经营管理驾驶舱、跨界金融科技实验室等项目建设,在行业内首家完成新一代信创核心交易系统的全面切换,引领行业数字科技发展,数字科技的持续投入对增强客户体验、推动业务发展、提升管理能力的支撑作用日益显现。合并设立以来,集团累计获得 21 项中国证券期货业科学技术奖,获奖等级、数量均居行业首位。

本集团坚信风险管理是证券公司的首要核心竞争力。自成立以来,本集团坚守稳健合规的经营价值观、坚持稳健合规的企业文化,建立了全面有效的风险管理和内部控制体系,通过完善的风险管理制度、科学的风险管理模式和方法、先进的风险管理手段准确识别和有效管理风险,推动了本集团长期持续全面发展。1999年公司合并设立之初,提出要聚焦主业“赚取阳光利润”。2004-2007 年行业综合治理时期,首创第三方存管模式,成功穿越行业周期。2015 年面对股市异常波动,融资融券业务率先采取逆周期调节,最大限度保护了客户资产安全。近年来,面对新证券法实施、合规风控日趋严格的新环境,公司成立集团稽核审计中心,夯实集团化统一风险管理制度基础,着力构建“业务单元、合规风控、稽核审计”三道防线,推动形成一整套科学完备、运行高效、集约专业的集团化全面风险管理体系,全面筑牢高质量发展生命线。

2017年1月6日公告,公司将在上海联合产权交易所公开挂牌转让国联安基金管理有限公司51%股权,挂牌价格为104,500.00万元。

2015年12月11日,21家竞买人通过中国产权交易报价网进行了公开竞价,中天城投全资子公司贵阳金融控股有限公司以301122.031万元的报价成为海际证券66.67%股权的受让人。国泰君安9月18日午间公告,为解决控股子公司上海证券与其子公司海际大和证券有限公司的同业竞争问题,经上海证券股东会审议通过,上海证券将通过在上海联合产权交易所公开挂牌方式转让海际证券66.67%股权,挂牌价格为4.0622031亿元。

本次公开发行募集资金,在扣除发行费用后全部用于补充资本金,增加营运资金,公司拟使用本次公开发行募集资金用于补充营运资金的金额为2,966,352.85 万元。发展主营业务。具体用途是:1、推动经纪业务向综合理财服务转型;2、提升投行业务承销能力;3、扩大资管规模;4、适度增加证券交易投资业务规模;5、创新业务投入;6、加大研究业务投入;7、增加信息技术建设投入。

实际控制人吴海林等及其亲属赵云承诺:自上市日起36个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有股,也不由发行人回购。上市6个月内,如股票连续20个交易日收盘价均低于发行价,或期末收盘价低于发行价,本人持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价。

上市后三年内,若股价连续20个交易日收盘价低于最近每股净资产,采取以下措施稳定股价:1、发行人回购;2、控股股东、董事、高管增持;3、同时采取回购及增持两种措施。

现金、股票或结合方式分配股利。现金分配利润,不少于当年可分配利润的15%,采取差异化分配政策,每次以现金方式分配的利润不低于该次实际分配利润的20%。

稳健经营、持续创新,公司综合竞争力始终位于行业前列。2014年,公司总资产、净资产、营业收入和净利润均位居行业第三,2012-2014年,公司加权平均净资产收益率为11.71%,明显高于证券业和上市证券公司的平均水平。

近几年公司在信用交易、资管业务、衍生品等主要新业务领域均快速反应,初步取得领先优势,收入贡献度持续提升,优化了收入结构、为公司未来持续发展奠定了坚实基础。

公司已经建立有效的内控体系,通过董事会风控委员会、经营管理风险委员会等机构,实行风控联席会议、授权管理、专业风控和一线风控等机制,有效实现业务发展和规范运作的融合、一线风控和专职风控部门的融合、前后台部门之间的融合。2008年以来,连续获评A类AA级。

国泰君安金融控股通过其控股的国泰君安国际及其子公司主要在香港开展经纪、企业融资、资产管理、贷款及融资和金融产品、做市及投资业务。国泰君安金融控股实缴资本3,198万港元,公司持有其100%的股权。截至2018年12月31日,国泰君安金融控股总资产为780.38亿元,净资产为90.17亿元;2018年度,实现营业收入16.42亿元,净利润4.86亿元。

国泰君安资管的主营业务为证券资产管理业务。国泰君安资管注册资本20亿元人民币,公司持有其100%的股权。截至2018年12月31日,国泰君安资管总资产为78.22亿元,净资产为46.48亿元;2018年度,实现营业收入18.38亿元,净利润6.00亿元。

国泰君安期货的主营业务为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。国泰君安期货注册资本12亿元人民币,公司持有其100%的股权。截至2018年12月31日,国泰君安期货总资产为192.05亿元,净资产为26.26亿元;2018年度,实现营业收入31.04亿元,净利润3.33亿元。

国泰君安创投的主营业务为使用自有资金对境内企业进行股权投资;为客户提供直接投资的财务顾问服务等。国泰君安创投注册资本75亿元人民币,公司持有其100%的股权。截至2018年12月31日,国泰君安创投总资产为82.90亿元,净资产为73.80亿元;2018年度,实现营业收入3.24亿元,净利润0.88亿元。

上海证券的主营业务为证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券(不含股票、上市公司发行的公司债券)承销;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务。上海证券注册资本26.1亿元人民币,公司持有其51%的股权。截至2018年12月31日,上海证券总资产为277.68亿元,净资产为100.65亿元;2018年度,实现营业收入9.06亿元,净利润0.70亿元。

国泰君安证裕的主营业务为股权投资,金融产品投资等证券公司另类投资子公司管理规范规定的业务。国泰君安证裕注册资本10亿元人民币,公司持有其100%的股权。截至2018年12月31日,国泰君安证裕总资产为10.25亿元,净资产为10.24亿元;2018年,实现营业收入0.30亿元,净利润0.24亿元。

华安基金的主营业务为基金设立、基金业务管理及中国证监会批准的其他业务。华安基金注册资本1.5亿元人民币,公司持有其20%的股权。截至2018年12月31日,华安基金总资产为35.36亿元,净资产为26.04亿元;2018年度,实现营业收入16.76亿元,净利润4.21亿元。