证券 山西板块 标准普尔 富时罗素 深股通 证金持股 中证500 融资融券 深成500 券商概念 国企改革 互联金融

(一)证券业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准),具体包括:证券经纪;证券自营;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券投资基金代销;融资融券;代销金融产品。(二)证券公司为期货公司提供中间介绍业务(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。

公司主要业务划分为五大业务板块,分别为财富管理业务板块、企业金融业务板块、资产管理业务板块、FICC业务板块、权益业务板块。

2022年,全面实行股票发行注册制有序推进,常态化退市格局更趋明显,“零容忍”执法震慑不断强化,投资者保护制度机制持续健全,中国特色现代资本市场日渐成型。全面注册制改革的落地强化了资本市场直接融资功能,提升投融资效率,助力产业转型和经济高质量发展,上市公司扩容,市场总量扩大,参与各方更关注长期价值,促进资本市场长期健康发展。对证券公司各细分业务影响深远,要求更高的定价能力、销售能力、资本实力,以及全面综合服务能力。同时更进一步压实“看门人”职责,优化市场退出机制,展业过程中的合规风控更加重要,倒逼证券公司提高质控能力。报告期内,证券行业聚焦服务实体经济,发挥稳大盘作用,提升投资者服务水平。助力实体经济直接融资5.92万亿元,其中,注册制融资4481.58亿元,再融资7844.50亿元,公司债、资产支持证券、REITs等融资4.54万亿元。同时,证券行业为2.1亿投资者服务,代理销售金融产品保有规模2.75万亿元,受托管理客户资产规模9.76万亿,财富管理转型持续推进,满足多元化资产配置需求。

公司作为山西省内唯一一家 A 股上市金融机构,始终以“深耕山西,服务山西”为己任,主动融入国家发展战略和山西经济发展大局,争做山西资本市场“子弟兵”“主力军”和“排头兵”,打造了全链条服务机制,为山西经济转型发展贡献力量。公司服务了 90%以上的省属大型国企、近 50%的省内新三板企业和四板企业,帮助省内企业直接融资超过 1000 亿元,连续三年省内公司债券承销金额排名券商第一。累计辅导 350 余家省内中小企业完成股份制改造,辅导 259 家中小企业挂牌晋兴板、41 家中小企业登陆新三板。利用自有资金引导社会资本服务山西实体经济,累计撬动管理规模达 46 亿元。特别是在服务山西国资国企方面,创新性地执行了一批具有广泛市场影响力的标杆项目,提升了区域影响力,打出了全国知名度。

公司控股股东山西金控是集银行、证券、保险、信托、基金、担保、期货、要素市场等金融业态于一体的省属全牌照大型金融控股集团。公司作为山西金控核心重要子公司,能够与其他子公司在相关领域高效协同,资源共享,为客户提供一站式金融产品和服务。控股股东的支持将有利于公司进一步打造业务协同生态圈,更好地服务山西经济高质量发展。同时,公司全面构建母子公司一体化经营管理体系,增强母公司宏观管控能力,提升子公司专业运营水平,发挥整体平台优势,实现整体管理质效最大化。通过一体化管控模式,公司运营效率进一步提升,形成综合化的业务联动格局。

公司高度重视科技赋能,紧抓信息化数字化发展机遇,设立信息技术治理委员会,在全行业率先成立科技子公司,充实自研开发团队,聚焦数字化客户生态、自动化运营管理、智能化投资研究和平台化业务模式,加快推进数字化转型。数据治理体系、技术中台、数据中台、业务中台等建设初见成效,不断丰富拓展应用场景。架构两地三中心系统、实现同城双中心热备,大力推进私有云及混合云建设,上线异地云灾备系统,积极推进信息创新,180 余套信息系统平稳运行,连续 7 年无事故。“数字生产力”已成为公司高质量发展的强大动能。

公司始终坚持稳健的经营策略,在坚守合规底线的前提下,不断完善业务布局,资格储备日趋完备。此外,公司四家子公司分别从事投资银行业务、期货业务、直投业务、国际业务,已基本覆盖几乎所有证券领域,能够为客户提供多样化的综合金融服务。

作为山西省内唯一的综合类证券公司,公司多年来深耕山西市场,注重与地方政策、经济、民生相融合,业务网络延伸度较广,在省内积累了丰富的机构和零售客户资源,特别在经纪业务、投行业务等方面拥有地域与品牌优势。得益于山西省国家资源型经济转型综合配套改革试验区建设的快速推进,供给侧结构性改革、国企国资改革、金融创新体制机制改革等都将为公司各项业务拓展提供广阔的空间。

公司投资银行业务通过融合国际先进的投资银行经营和管理理念,行业地位和品牌影响力持续提升,盈利进入平台期。报告期内,公司股权产品业务排名进一步提升,股权产品总承销金额及股票再融资承销金额的全行业排名均名列第八,分别比上一年度提升2名和1名。公司在合资券商中竞争优势继续巩固,股本承销金额及再融资承销金额排名稳居合资券商第一。

公司控股子公司大华期货有限公司(持92.31%股权)成立于1995年11月,注册资本1.3亿元人。大华期货拥有中国金融期货交易所交易结算会员资格,上海期货交易所,大连商品交易所,郑州商品交易所全权会员资格。经营范围包括商品期货,金融期货经纪业务。股指期货4月16日上市以来,大华期货股指期货成交量和成交金额分别为21.54万手和1833.26亿元,占中金所份额0.99%和0.87%,期末股指期货客户数为238户,占全国股指期货开户总数的0.68%,成交量进入全国前30名。

2013年7月,通过向河南安融地产、郑州热力公司、上海捷胜公司及北京玺萌公司支付现金和非公开发行股份购买其持有的格林期货全部股权,其中向河南安融地产、郑州热力公司、上海捷胜公司及北京玺萌公司合计支付16,816.17万元现金,并以8.15元/股的价格合计发行118,925,153股股份。在山西证券收购格林期货全部股权的同时,格林期货作为存续公司吸收合并大华期货。

2010年5月7日,公司第一只集合资产管理计划汇通启富1号成功设立,实现了公司资产管理业务的有效突破。该计划募集资金规模为82849.71万元,在市场存续的26只同类产品中处第十位。

公司研究所是集宏观策略研究，行业公司研究，证券市场分析，衍生品研究为一体的综合性研究开发部门，是重要的业务支持部门，集中主要研究力量做强煤炭，电力等传统优势行业的研究，已在石油化工，农业和餐饮旅游等行业具备较高的市场影响力。在“特色研究，全面覆盖，面向全国”的战略指引下，09年研究所荣获新财富最具潜力研究机构第二名，荣获得网易财经荐股榜采掘行业第二名，餐饮旅游行业第三名。

07年公司先后三次完成南航权证(南航JTP1)的创设，为公司深入开展衍生产品业务积累了一定的业务经验，2010年公司将金融衍生产品部独立设置，全面加强衍生产品业务研究和创新，直接投资是境外证券公司重要的收入来源之一，作为我国证券公司的创新类业务，尚处于试点阶段。公司已向证监会进行直投业务资格申请，2010年3月，公司股东大会审议通过《关于公司开展融资融券业务的议案》，同意授权经营层开展此项业务。公司已成立融资融券业务推动小组，进行积极的准备。

2012年7月，公司制订股东回报规划（2012-2014年）。未来三年内，公司采用现金或股票的方式分配股利，在保证现金分红比例的前提下，公司可以采取股票股利的方式进行利润分配。在公司盈利、符合净资本等监管要求及公司正常经营和长期发展的前提下，公司将积极采取现金方式分配股利。在不存在影响公司经营的重大事项，并符合相关监管部门要求的情况下，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十。公司可以进行中期现金分红。

公司控股股东国信集团和股东山西信托承诺,自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理已直接和间接持有的公司股份,也不由公司收购该部分股份。公司股东太钢集团,中信国安,海鑫实业及其他股东承诺,不转让或者委托他人管理已直接和间接持有的公司股份,也不由公司收购该部分股份。

2015年11月25日晚间公告,为推进山西省地方金融企业体制机制改革、整合省内金融资源、健全地方金融企业法人治理结构、全面提升竞争力与服务实体经济的能力,山西省人民政府决定成立省属金融投资控股集团有限公司,公司名称拟定为“山西金融投资控股集团有限公司”,具体以工商注册登记为准,由山西省财政厅履行国有金融资产监督管理和出资人职责。根据筹组方案,山西证券控股股东山西国信将成为山西金控公司全资子公司,山西国信持有的山西证券全部股权将无偿划转至山西金控公司直接持股。股权变更完成后,公司控股股东将变更为山西金控公司,公司实际控制人仍为山西省财政厅。

2018年5月31日公告,公司控股股东山西金控于2018年5月31日通过深圳证券交易所证券交易系统以集中竞价的方式累计增持公司股份1,040,900股,占公司总股本0.0368%。山西金控计划自本次增持之日起6个月内,通过集中竞价等合法合规的方式增持公司股份不超过10,000,000股(含本次已增持股份,占公司总股本的0.354%)。